Suvestinė redakcija nuo 2005-12-12 iki 2007-01-11
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2004, Nr. 86-3169, i. k. 104505ANUTA00000086
LIETUVOS BANKO VALDYBA
N U T A R I M A S
DĖL LIETUVOS BANKO IR MOKĖJIMO SISTEMOS LITAS DALYVIŲ DIENOS IR VIENOS NAKTIES ATPIRKIMO SANDORIŲ SUDARYMO IR VYKDYMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO
2004 m. gegužės 20 d. Nr. 86
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2003, Nr. 61-2755) 8 straipsnio 1 dalies 8 punktu, Lietuvos banko valdyba nutaria:
1. Patvirtinti Lietuvos banko ir mokėjimo sistemos LITAS dalyvių dienos ir vienos nakties atpirkimo sandorių sudarymo ir vykdymo taisykles (pridedamos).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2004 m. gegužės 20 d. nutarimu Nr. 86
LIETUVOS BANKO IR MOKĖJIMO SISTEMOS LITAS DALYVIŲ DIENOS IR VIENOS NAKTIES ATPIRKIMO SANDORIŲ SUDARYMO IR VYKDYMO TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Lietuvos banko ir mokėjimo sistemos LITAS (toliau – sistema LITAS) dalyvių dienos ir vienos nakties atpirkimo sandorių sudarymo ir vykdymo taisyklės (toliau – taisyklės) nustato sistemos LITAS dalyvius, su kuriais Lietuvos bankas gali sudaryti dienos ir vienos nakties atpirkimo sandorius, vertybinius popierius, kurie gali būti naudojami tokiuose sandoriuose, atpirkimo sandorių sudarymo ir vykdymo tvarką, atpirkimo sandorių nutraukimą ir jų sudarymo apribojimus.
2. Atpirkimo sandoriai sudaromi siekiant sistemoje LITAS užtikrinti sklandų, nenutrūkstamą ir veiksmingą atsiskaitymų procesą.
3. Lietuvos bankas atpirkimo sandorius sudaro su tais sistemos LITAS dalyviais, kuriems Lietuvos bankas taiko kredito įstaigų privalomųjų atsargų reikalavimus, kurie yra VP atsiskaitymo sistemos dalyviai ir kurie su Lietuvos banku yra pasirašę dienos ir vienos nakties atpirkimo sandorių sutartį (toliau – sutartis).
4. Taisyklėse vartojamos pagrindinės sąvokos:
4.1. Atpirkimo kaina – tai kaina, kurią sistemos dalyvis, atpirkdamas vertybinius popierius, moka Lietuvos bankui. Dienos atpirkimo sandoriuose atpirkimo kaina lygi pirkimo kainai. Vienos nakties atpirkimo sandoriuose – tai pirkimo kainos ir atpirkimo palūkanų suma.
4.2. Atpirkimo palūkanos – vienos nakties atpirkimo sandoryje nustatytos palūkanos, kurias sistemos dalyvis, atpirkdamas vertybinius popierius, moka Lietuvos bankui. Šios palūkanos skaičiuojamos nuo pirkimo kainos ir įskaitomos į atpirkimo kainą. Dienos atpirkimo sandoriui atpirkimo palūkanos netaikomos.
4.3. Atpirkimo palūkanų norma – metinė palūkanų norma, pagal kurią apskaičiuojamos vienos nakties atpirkimo sandorių atpirkimo palūkanos.
4.4. Atpirkimo sandoris – tai susitarimas, kuriuo sistemos dalyvis įsipareigoja sandorio sudarymo dieną parduoti Lietuvos bankui tinkamus vertybinius popierius, o Lietuvos bankas įsipareigoja sumokėti už juos pirkimo kainą. Kartu susitariama, kad sistemos dalyvis įsipareigoja atpirkti tuos pačius vertybinius popierius už atpirkimo kainą tą pačią dieną, o nepavykus atpirkti tą pačią dieną, atpirkti vertybinius popierius ateinančią sistemos LITAS darbo dieną, jeigu Lietuvos bankas nenustatė sistemos dalyviui apribojimų atpirkti vertybinius popierius ateinančią darbo dieną. Atpirkimo sandoris, atsižvelgiant į tai, kada įvykdomas tinkamų vertybinių popierių atpirkimas, yra dienos arba vienos nakties atpirkimo sandoris.
4.5. Dienos atpirkimo sandoris – tai atpirkimo sandoris, pagal kurį sistemos dalyvis atperka vertybinius popierius atpirkimo sandorio sudarymo dieną.
4.6. Pirkimo kaina – šiose taisyklėse nustatyta tvarka apskaičiuota vertybinių popierių, kurie gali būti parduodami Lietuvos bankui pagal atpirkimo sandorius, kaina litais.
4.7. Pardavėjo nurodymas – nurodymas, kuriuo sistemos dalyvis pareiškia ketinimą sudaryti atpirkimo sandorį. Sistemos dalyvis pardavėjo nurodymą pateikia į VP atsiskaitymo sistemą. Toks nurodymas akcinės bendrovės „Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas“ (toliau – Depozitoriumas) vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos taisyklėse (toliau – VP atsiskaitymo sistemos taisyklės) vadinamas vertybinių popierių pateikimu su apmokėjimu.
4.8. Pirkėjo nurodymas – nurodymas, kuriuo Lietuvos bankas pareiškia sutikimą su sistemos dalyviu sudaryti atpirkimo sandorį. Jeigu sistemos dalyviui nustatytas apribojimas atpirkti vertybinius popierius ateinančią darbo dieną, pirkėjo nurodymu Lietuvos bankas pareiškia sutikimą tik dėl dienos atpirkimo sandorio sudarymo. Lietuvos bankas pirkėjo nurodymą pateikia į VP atsiskaitymo sistemą ir VP atsiskaitymo sistemos taisyklėse toks nurodymas vadinamas vertybinių popierių gavimu su apmokėjimu.
4.10. Sistemos dalyvis – sistemos LITAS dalyvis, su kuriuo Lietuvos bankas šių taisyklių nustatyta tvarka sudaro atpirkimo sandorius.
4.11. Sistemos LITAS darbo dienos pabaiga – sistemos LITAS veiklos taisyklėse nustatytas laikas, po kurio nevykdomi mokėjimo nurodymai.
4.12. Vienos nakties atpirkimo sandoris – tai atpirkimo sandoris, pagal kurį sistemos dalyvis atperka vertybinius popierius ateinančią sistemos LITAS darbo dieną. Vienos nakties atpirkimo sandoris įmanomas tik tuo atveju, jeigu sistemos dalyvis pagal atpirkimo sandorį neatpirko vertybinių popierių sandorio sudarymo dieną.
5. Kitos šiose taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią prasmę, kaip ir Lietuvos Respublikos finansinio užtikrinimo susitarimų įstatyme, Lietuvos Respublikos atsiskaitymų baigtinumo mokėjimo ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose įstatyme, Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatyme, Mokėjimo sistemos LITAS veiklos taisyklėse ir VP atsiskaitymo sistemos taisyklėse.
II. ATPIRKIMO SANDORIAMS TINKAMI VERTYBINIAI POPIERIAI IR JŲ VERTINIMAS
6. Pagal atpirkimo sandorius Lietuvos bankas perka Lietuvos banko valdybos tinkamais pripažintus skolos vertybinius popierius (toliau – tinkami vertybiniai popieriai).
Punkto pakeitimai:
Nr. 155, 2005-11-10, Žin., 2005, Nr. 144-5280 (2005-12-10), i. k. 105505ANUTA00000155
7. Pagal atpirkimo sandorius parduodamų tinkamų vertybinių popierių pirkimo kaina lygi 95 proc. jų vertės.
9. Lietuvos bankas kiekvienos darbo dienos pabaigoje nustato ir ne vėliau kaip iki ateinančios darbo dienos pradžios savo interneto svetainėje skelbia informaciją apie atpirkimo sandorių sudarymui tinkamus vertybinius popierius – ISIN kodus ir tinkamų vertybinių popierių vertes ir pirkimo kainą, taip pat atpirkimo palūkanų normą vienos nakties atpirkimo sandoriams sudaryti.
III. ATPIRKIMO SANDORIŲ SUDARYMAS IR VYKDYMAS
10. Atpirkimo sandoriai sudaromi tik VP atsiskaitymo sistemos tvarkaraštyje nustatytomis darbo valandomis, kuriomis VP atsiskaitymo sistemoje vykdomi pardavėjo ir pirkėjo nurodymai.
11. Sistemos dalyvis, norėdamas su Lietuvos banku sudaryti atpirkimo sandorį, turi ne vėliau kaip iki 15 val. pateikti į VP atsiskaitymo sistemą pardavėjo nurodymą, kuriame nurodo atpirkimo sandorio sąlygas.
12. Jeigu sistemos dalyviui nustatytas apribojimas atpirkti vertybinius popierius ateinančią darbo dieną, jis gali pareikšti ketinimą tik dėl dienos atpirkimo sandorio sudarymo ir turi užpildyti pardavėjo nurodymą be vienos nakties atpirkimo sandorio sąlygų.
13. Lietuvos bankas pranešimu iš VP atsiskaitymo sistemos informuojamas apie sistemos dalyvio pateiktą pardavėjo nurodymą. Pranešime pateikiamos pardavėjo nurodyme nurodytos atpirkimo sandorio sąlygos. Lietuvos bankas patikrina šias sąlygas ir priima sprendimą dėl atpirkimo sandorio sudarymo.
14. Priėmęs sprendimą sudaryti atpirkimo sandorį, Lietuvos bankas pateikia į VP atsiskaitymo sistemą pirkėjo nurodymą, kuriame nurodo atpirkimo sandorio sąlygas. Lietuvos banko nurodomos atpirkimo sandorio sąlygos turi atitikti sistemos dalyvio pateiktame pardavėjo nurodyme nurodytas sąlygas.
15. Atpirkimo sandoris laikomas sudarytu, kai VP atsiskaitymo sistemoje sistemos dalyvio pardavėjo nurodymas ir Lietuvos banko pirkėjo nurodymas sugretinami. Apie tai Lietuvos bankas ir sistemos dalyvis informuojami pranešimu iš VP atsiskaitymo sistemos.
16. Priėmęs sprendimą nesudaryti atpirkimo sandorio, Lietuvos bankas nedelsdamas apie tai informuoja sistemos dalyvį. Jeigu atpirkimo sandorį atsisakoma sudaryti dėl pardavėjo nurodyme neteisingai nurodytų sąlygų, sistemos dalyvis gali pateikti kitą pardavėjo nurodymą atpirkimo sandoriui sudaryti.
17. Tą pačią dieną Lietuvos bankas su sistemos dalyviu gali būti sudaręs daugiau nei vieną atpirkimo sandorį.
18. Atpirkimo sandoriai vykdomi laikantis vienalaikio lėšų ir vertybinių popierių pervedimo principo.
19. Atpirkimo sandorių vykdymas (lėšų ir tinkamų vertybinių popierių pervedimas) atliekamas per sistemą LITAS ir VP atsiskaitymo sistemą laikantis šių sistemų veiklą reglamentuojančių teisės aktų.
20. Tinkamų vertybinių popierių pardavimas pagal atpirkimo sandorį vykdomas nedelsiant po to, kai VP atsiskaitymo sistema sugretina sistemos dalyvio pardavėjo nurodymą ir Lietuvos banko pirkėjo nurodymą. Tinkamų vertybinių popierių pardavimas pagal atpirkimo sandorį vykdomas atpirkimo sandorio mokėjimo nurodymu pervedant juos iš Depozitoriume atidarytos sistemos dalyvio bendrosios vertybinių popierių sąskaitos į Depozitoriume atidarytą Lietuvos banko vertybinių popierių sąskaitą ir sumokant pirkimo kainą – lėšos iš Lietuvos banko atsiskaitymų sąskaitos pervedamos į Lietuvos banke atidarytą sistemos dalyvio atsiskaitymų sąskaitą. Tinkamų vertybinių popierių pardavimas pagal atpirkimo sandorį turi būti įvykdytas ne vėliau kaip iki 16 val.
21. Tinkamų vertybinių popierių atpirkimas pagal atpirkimo sandorį vykdomas atpirkimo sandorio mokėjimo nurodymu pervedant juos iš Depozitoriume atidarytos Lietuvos banko vertybinių popierių sąskaitos į Depozitoriume atidarytą sistemos dalyvio bendrąją vertybinių popierių sąskaitą ir sumokant atpirkimo kainą – lėšos iš Lietuvos banke atidarytos sistemos dalyvio atsiskaitymų sąskaitos pervedamos į Lietuvos banko atsiskaitymų sąskaitą. Tinkamų vertybinių popierių atpirkimas pagal atpirkimo sandorį pradedamas vykdyti sandorio sudarymo dieną pardavėjo nurodyme nustatytu laiku, kuris negali būti vėlesnis kaip 16.00 val.
22. Sistemos dalyvio atsiskaitymų sąskaitoje Lietuvos banke esant pakankamai lėšų, tinkamų vertybinių popierių atpirkimas pagal atpirkimo sandorį įvykdomas iki sistemos LITAS darbo dienos pabaigos, taikant pardavėjo nurodyme nustatytas dienos atpirkimo sandorio sąlygas.
23. Kai atpirkimo sandorio sudarymo dieną iki sistemos LITAS darbo dienos pabaigos dėl lėšų trūkumo sistemos dalyvio atsiskaitymų sąskaitoje Lietuvos banke neįvykdomas tinkamų vertybinių popierių atpirkimas pagal atpirkimo sandorį, sistemos dalyvis lieka įsipareigojęs atpirkti tinkamus vertybinius popierius ateinančią sistemos LITAS darbo dieną, taikant pardavėjo nurodyme nustatytas vienos nakties atpirkimo sandorio sąlygas, jei sistemos dalyviui nenustatytas apribojimas atpirkti vertybinius popierius ateinančią darbo dieną.
24. Vienos nakties atpirkimo sandoris pradedamas vykdyti sistemos LITAS ateinančios darbo dienos pradžioje ir turi būti įvykdytas iki tos sistemos LITAS darbo dienos pabaigos. Mokėjimo nurodymai, skirti lėšoms iš sistemos dalyvio atsiskaitymų sąskaitos nurašyti, nevykdomi tol, kol neįvykdomas vienos nakties atpirkimo sandoris.
IV. ATPIRKIMO PALŪKANOS
25. Lietuvos bankas kiekvieną darbo dieną nustato vienos nakties atpirkimo sandorių atpirkimo palūkanų normą, kuri lygi tą dieną Europos centrinio banko taikytai palūkanų normai už naudojimąsi ribinio skolinimosi galimybe („ECB marginal lending facility“).
V. ATPIRKIMO SANDORIŲ NUTRAUKIMAS
27. Sudarius atpirkimo sandorį, jis gali būti nutrauktas neįvykus priverstinio vykdymo įvykiui arba jam įvykus. Tik įvykus priverstinio vykdymo įvykiui įsigalioja baigiamojo įskaitymo sąlyga. Baigiamojo įskaitymo sąlyga nustatoma sutartyje.
28. Atpirkimo sandoris be priverstinio vykdymo įvykio nutraukiamas, jeigu nebuvo parduota tinkamų vertybinių popierių šių taisyklių 20 punkte nustatyta tvarka dėl:
28.2. atpirkimo sandorio šalių kaltės arba dėl nuo atpirkimo sandorio šalių nepriklausančių aplinkybių iki 16.00 val. nepardavus tinkamų vertybinių popierių;
29. Priverstinio vykdymo įvykis, dėl kurio nutraukiamas atpirkimo sandoris, yra, kai tinkami vertybiniai popieriai neatperkami šių taisyklių 21 punkte nustatyta tvarka dėl:
29.1. sistemos dalyvio kaltės neatpirkus tinkamų vertybinių popierių iki sistemos LITAS darbo dienos pabaigos, kai sistemos dalyviui nustatytas apribojimas atpirkti vertybinius popierius ateinančią sistemos LITAS darbo dieną;
29.2. sistemos dalyvio kaltės neatpirkus tinkamų vertybinių popierių iki ateinančios sistemos LITAS darbo dienos pabaigos, kai sistemos dalyviui nenustatytas apribojimas atpirkti vertybinius popierius ateinančią sistemos LITAS darbo dieną;
29.3. Lietuvos Respublikos teismo sprendimo dėl bankroto bylos sistemos dalyviui iškėlimo arba kito sprendimo, susijusio su draudimu sistemos dalyviui disponuoti lėšomis arba vertybiniais popieriais;
29.4. Lietuvos Respublikos teismo laikinųjų apsaugos priemonių sistemos dalyviui pritaikymo, dėl kurio sustabdomi arba apribojami vertybinių popierių pervedimo ir(arba) mokėjimo nurodymai;
29.5. Lietuvos banko sprendimo dėl poveikio priemonių sistemos dalyviui pritaikymo, dėl kurio sustabdomi arba apribojami vertybinių popierių pervedimo ir(arba) mokėjimo nurodymai;
VI. ATPIRKIMO SANDORIŲ SUDARYMO APRIBOJIMAI
30. Lietuvos bankas nesudaro su sistemos dalyviu atpirkimo sandorių, jeigu sužino apie Lietuvos Respublikos teismo sprendimą dėl bankroto bylos sistemos dalyviui iškėlimo arba kitą sprendimą, susijusį su draudimu sistemos dalyviui disponuoti lėšomis arba vertybiniais popieriais, arba apie teismo laikinųjų apsaugos priemonių sistemos dalyviui pritaikymą, dėl kurio sustabdomi arba apribojami vertybinių popierių pervedimo ir(arba) mokėjimo nurodymai, arba jeigu Lietuvos bankas priima sprendimą dėl poveikio priemonių sistemos dalyviui pritaikymo, dėl kurio sustabdomi arba apribojami vertybinių popierių pervedimo ir(arba) mokėjimo nurodymai.
31. Jeigu sistemos dalyvis sudarė vienos nakties atpirkimo sandorius penkias darbo dienas iš eilės, ateinančią sistemos LITAS darbo dieną sistemos dalyvis gali sudaryti tik dienos atpirkimo sandorius.
32. Lietuvos bankas sistemos dalyviui gali nustatyti atpirkimo sandorių sudarymo apribojimus arba nesudaryti su sistemos dalyviu atpirkimo sandorių, jeigu:
32.1. per paskutinius tris mėnesius dėl sistemos dalyvio kaltės buvo įvykęs priverstinio vykdymo įvykis;
Pakeitimai:
1.
Lietuvos banko valdyba, Nutarimas
Nr. 155, 2005-11-10, Žin., 2005, Nr. 144-5280 (2005-12-10), i. k. 105505ANUTA00000155
Dėl Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 20 d. nutarimo Nr. 86 "Dėl Lietuvos banko ir mokėjimo sistemos litas dalyvių dienos ir vienos nakties atpirkimo sandorių sudarymo ir vykdymo taisyklių patvirtinimo" pakeitimo