Suvestinė redakcija nuo 2004-07-25 iki 2004-11-26

Nutarimas paskelbtas: Žin. 1997, Nr. 112-2840, i. k. 0971100NUTA00001331

Nauja redakcija nuo 2004-07-25:

Nr. 930, 2004-07-22, Žin. 2004, Nr. 115-4303 (2004-07-24), i. k. 1041100NUTA00000930

LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖ

NUTARIMAS

DĖL KLIENTO TAPATYBĖS BEI KELIŲ TARPUSAVYJE SUSIJUSIŲ OPERACIJŲ SU PINIGAIS NUSTATYMO, TAIP PAT INFORMACIJOS APIE OPERACIJAS PINIGAIS AR SANDORIUS PATEIKIMO TVARKOS

1997 m. gruodžio 3 d. Nr. 1331

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos pinigų plovimo prevencijos įstatymo (Žin., 1997, Nr. 64-1502; 2003, Nr. 117-5318) 8 straipsniu ir 10 straipsnio 5 dalimi, Lietuvos Respublikos Vyriausybė nutaria:

Nustatyti, kad:

1. Finansų įstaigos ir kiti subjektai, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo prevencijos įstatymo (toliau vadinama – Pinigų plovimo prevencijos įstatymas) nustatytais atvejais privalantys nustatyti kliento tapatybę, pareikalauja iš kliento jo tapatybę identifikuojančių galiojančių dokumentų, kuriuose privalo būti šie duomenys:

1.1. fizinių asmenų:

1.1.1. vardas, pavardė;

1.1.2. asmens kodas (taikoma Lietuvos Respublikos piliečiams ir užsieniečiams, turintiems leidimus nuolat gyventi Lietuvos Respublikoje);

1.1.3. gimimo data, leidimo laikinai apsigyventi Lietuvos Respublikoje numeris ir jo galiojimo laikas (taikoma asmenims, turintiems leidimus laikinai apsigyventi Lietuvos Respublikoje);

1.1.4. gimimo data, paso arba jį atitinkančio kelionės dokumento numeris, jo išdavimo vieta ir data (taikoma užsienio valstybės piliečiams);

1.1.5. gimimo data, leidimo nuolat gyventi užsienio valstybėje numeris ir galiojimo laikas, jo išdavimo vieta ir data (taikoma užsieniečiams, nuolat gyvenantiems užsienio valstybėje);

1.1.6. galiojanti Lietuvos Respublikos viza ar žyma apie paskutinį Lietuvos Respublikos sienos kirtimą (išskyrus užsieniečius, kurių pasuose ar kituose kelionės dokumentuose pagal Lietuvos Respublikos teisės aktus ši žyma nedaroma);

1.2. Lietuvos Respublikos juridinių asmenų, užsienio valstybės įmonių filialų ir atstovybių – pavadinimas, teisinė forma, buveinė, kodas, registravimo pažymėjimo numeris ir išdavimo data;

1.3. užsienio valstybių juridinių asmenų – pavadinimas, registracijos adresas, juridinio asmens registracijos ar kitokio veiklos įteisinimo duomenys;

1.4. atstovų, jeigu klientas atidaro sąskaitą ar atlieka kitas Pinigų plovimo prevencijos įstatymo 10 straipsnio 1-3 dalyse nurodytas operacijas arba sudaro sandorį per atstovą, – šio nutarimo 1.1, 1.2 ir 1.3 punktuose nurodyti duomenys ir įgaliojimo rekvizitai (numeris, sudarymo data). Šiuo atveju pateikiami šio nutarimo 1.1, 1.2 ir 1.3 punktuose nurodyti duomenys ir apie atstovaujamuosius.

2. Pastebėjusios galimo pinigų plovimo požymių, Pinigų plovimo prevencijos įstatymo pažeidimų, teisėsaugos ir kitos valstybės institucijos privalo nedelsdamos, bet ne vėliau kaip per 3 darbo dienas raštu informuoti Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą prie Vidaus reikalų ministerijos šia tvarka:

2.1. pateikti šio nutarimo 1 punkte nurodytus duomenis;

2.2. pateikti institucijos turimus duomenis apie kliento operaciją su pinigais ar sandorį (operacijos atlikimo ar sandorio sudarymo data, pinigų suma, valiutos, kuria atlikta operacija su pinigais, pavadinimas, sandorio įvykdymo būdas, kiti turimi duomenys);

2.3. nurodyti, kokių priemonių imtasi prieš pažeidėjus.

3. Kelios operacijos su pinigais laikomos susijusiomis tarpusavyje, kai klientas:

3.1. per 7 kalendorines dienas atlieka kelias grynųjų pinigų įnešimo operacijas, kurių suma viršija 50000 litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta;

3.2. per 7 kalendorines dienas atlieka kelias grynųjų pinigų išėmimo operacijas, kurių suma viršija 50000 litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta;

3.3. atlieka kelias grynųjų pinigų įnešimo ar išėmimo operacijas, kurios susijusios sutartimi ar kitu mokėjimo pagrindu ir suma viršija 50000 litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta;

3.4. atlieka kitas operacijas su grynaisiais pinigais, kurios finansų įstaigos ar kito subjekto turimais duomenimis yra susijusios ir suma viršija 50000 litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta.

MINISTRAS PIRMININKAS GEDIMINAS VAGNORIUS

TEISINGUMO MINISTRAS VYTAUTAS PAKALNIŠKIS

Pakeitimai:

Lietuvos Respublikos Vyriausybė, Nutarimas

Nr. 1478, 1998-12-22, Žin., 1998, Nr. 113-3157 (1998-12-24), i. k. 0981100NUTA00001478

Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1997 m. gruodžio 3 d. nutarimo Nr. 1331 "Dėl kliento tapatybės nustatymo bei informacijos apie operacijas pinigais pateikimo tvarkos" dalinio pakeitimo

Lietuvos Respublikos Vyriausybė, Nutarimas

Nr. 1410, 2002-09-06, Žin., 2002, Nr. 89-3801 (2002-09-11), i. k. 1021100NUTA00001410

Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1997 m. gruodžio 3 d. nutarimo Nr. 1331 "Dėl Kliento tapatybės nustatymo bei informacijos apie operacijas pinigais pateikimo tvarkos" pakeitimo

Lietuvos Respublikos Vyriausybė, Nutarimas

Nr. 930, 2004-07-22, Žin., 2004, Nr. 115-4303 (2004-07-24), i. k. 1041100NUTA00000930

Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1997 m. gruodžio 3 d. nutarimo Nr. 1331 "Dėl kliento tapatybės nustatymo bei informacijos apie operacijas pinigais pateikimo tvarkos" pakeitimo