Suvestinė redakcija nuo 2015-01-01 iki 2015-12-31
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2013, Nr. 25-1251, i. k. 113505ANUTA00003-44
LIETUVOS BANKO VALDYBOS
N U T A R I M A S
DĖL Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo
2013 m. vasario 28 d. Nr. 03-44
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 28-869, Nr. 54-1830; 2006, Nr. 48-1699; 2009, Nr. 38-1441, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 46-2158, Nr. 145-6812) 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo (Žin., 2011, Nr. 145-6811) 4 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-626; 2011, Nr. 145-6819) 6 straipsnio 6 dalimi, įgyvendindama 2003 m. lapkričio 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/71/EB dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi visuomenei ar įtraukiami į prekybos sąrašą, ir iš dalies pakeičiančią Direktyvą 2001/34/EB (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 6 tomas, p. 356), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2010/78/ES (OL 2010 L 331, p. 120), ir atsižvelgdama į 2004 m. balandžio 29 d. Komisijos reglamentą (EB) Nr. 809/2004, įgyvendinantį Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/71/EB nuostatas dėl prospektuose pateikiamos informacijos bei šių prospektų formato, įtraukimo nuorodos būdu ir paskelbimo bei reklamos skleidimo (toliau – Reglamentas) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 7 tomas, p. 307), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2012 m. birželio 4 d. Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 862/2012 (OL 2012 L 256, p. 4), Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:
1. Patvirtinti Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisykles (pridedama).
2. Pripažinti netekusiais galios:
2.1. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. liepos 15 d. nutarimą Nr. 1K-21 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo ir tvirtinimo bei informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2005, Nr. 91-3420);
2.2. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. vasario 23 d. nutarimą Nr. 1K-8 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. liepos 15 d. nutarimo Nr. 1K-21 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo ir tvirtinimo bei informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“ (Žin., 2007, Nr. 26-984);
2.3. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2010 m. liepos 29 d. nutarimą Nr. 1K-8 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. liepos 15 d. nutarimo Nr. 1K-21 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo ir tvirtinimo bei informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“ (Žin., 2010, Nr. 92-4899);
2.4. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2011 m. rugsėjo 29 d. nutarimą Nr. 1K-16 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo ir tvirtinimo bei informacijos atskleidimo taisyklių pakeitimo“ (Žin., 2011, Nr. 120-5698).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-44
VERTYBINIŲ POPIERIŲ PROSPEKTO RENGIMO, TVIRTINIMO ir viešo INFORMACIJOS ATSKLEIDIMO TAISYKLĖS
I. TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS
1. Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta vertybinių popierių prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai emitento, kurio buveinės valstybė narė yra Lietuvos Respublika, vertybinius popierius ketinama viešai siūlyti ar įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo tvarka.
2. Rengiant prospektus turi būti tiesiogiai vadovaujamasi Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymu (Žin., 2007, Nr. 17-626; 2011, Nr. 145-6819) (toliau – Įstatymas) ir 2004 m. balandžio 29 d. Komisijos reglamentu (EB) Nr. 809/2004, įgyvendinančiu Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/71/EB nuostatas dėl prospektuose pateikiamos informacijos bei šių prospektų formato įtraukimo nuorodos būdu ir paskelbimo bei reklamos skleidimo (toliau – Reglamentas) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 7 tomas, p. 307), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2012 m. birželio 4 d. Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 862/2012 (OL 2012 L 256, p. 4), bei atsižvelgiama į 2005 m. vasario mėn. Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komiteto (CESR) rekomendaciją dėl nuoseklaus Reglamento (CESR/05-054b) su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2011 m. kovo 23 d. Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) rekomendacija Nr. ESMA/2011/81.
II. Bendrieji prospektO RENGIMO reikalavimai. Prospekto struktūra
4. Prospektas rengiamas laikantis Įstatyme, Reglamente ir šiose Taisyklėse nustatytų formos, turinio ir informacijos išdėstymo reikalavimų.
5. Emitento, vertybinių popierių siūlytojo arba asmens, kuris kreipiasi dėl vertybinių popierių įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pasirinkimu prospektas rengiamas kaip vientisas dokumentas arba sudarytas iš kelių dokumentų, kurie tvirtinami atskirai.
6. Informacija prospekte, kuris yra vientisas dokumentas, pateikiama tokia tvarka:
7. Santraukoje ta pačia kalba, kuria parengtas prospektas, glaustai ir suprantamai pateikiama pagrindinė informacija.
8. Siekiant, kad santrauką būtų galima palyginti su panašių vertybinių popierių prospektų santraukomis, informacija joje turi būti pateikta laikantis Reglamente nustatyto informacijos pateikimo eiliškumo reikalavimų. Santraukoje, be kita ko, įspėjama, kad:
8.2. prieš priimdamas sprendimą investuoti į vertybinius popierius, investuotojas turėtų susipažinti su visu prospektu;
8.3. jei investuotojas dėl prospekte esančios informacijos pateikia ieškinį teismui, ieškovui gali tekti, remiantis nacionaliniais valstybių narių teisės aktais, padengti prospekto vertimo išlaidas prieš teisminio proceso pradžią;
8.4. civilinė atsakomybė už santraukoje (įskaitant ir santraukos vertimą) pateiktą informaciją taikoma asmenims, parengusiems santrauką, bet tik tuo atveju, jeigu:
8.4.1. santraukos duomenys yra klaidinantys, neteisingi arba prieštaringi, palyginti su kitomis prospekto dalimis;
9. Prospekte, įskaitant jo santrauką, turi būti pateikta visa su konkrečiais vertybiniais popieriais susijusi informacija, kuri investuotojams galėtų būti reikšminga sprendžiant dėl investavimo į tuos vertybinius popierius.
10. Pateikiant informaciją apie rizikos veiksnius, susijusius su emitentu ir (arba) išleidžiamais vertybiniais popieriais, pirmiausia išvardijami aktualiausi ir labiausiai tikėtini rizikos veiksniai. Siekiant atkreipti investuotojų dėmesį į esminius dalykus, informacija gali būti paryškinama ar kitaip išskiriama.
11. Prospekte pateikiama pagrindinė informacija, kurią iki prospekto patvirtinimo emitentas arba vertybinių popierių siūlytojas reklamos tikslais teikė tik profesionaliems investuotojams ar specialių kategorijų investuotojams (įskaitant informaciją, atskleidžiamą su vertybinių popierių siūlymais susijusiuose susirinkimuose). Rašytiniai ar kitokie tokios reklamos pavyzdžiai pateikiami kartu su prospektu. Jei tokia informacija skelbiama prospektą jau patvirtinus, ji pateikiama prospekto priede.
12. Prospekto priedas rengiamas Įstatymo ir šių Taisyklių nustatytais atvejais. Prospekto priede nurodoma, kad tai yra sudedamoji prospekto dalis ir jis turi būti skaitomas kartu su visu prospektu (nurodant anksčiau patvirtintus priedus) bei nuorodos būdu įtrauktais dokumentais, taip pat turi būti nurodyta jo parengimo data, numeris, skelbimo tvarka, pakeitimų esmė bei nauja atitinkamų informacinių prospekto punktų redakcija (nurodyti atitinkamo punkto ar puslapio numerį arba kitaip matomai išskirti pakeitimus). Prospekto priedą pasirašo asmuo (-enys), atsakingas (-i) už jame pateiktą informaciją.
13. Iš atskirų dokumentų sudarytą prospektą sudaro tokie dokumentai:
13.2. vertybinių popierių raštas, kuriame pateikiama informacija apie vertybinius popierius, numatomus viešai siūlyti arba įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje;
15. Vertybinių popierių raštas ir registravimo dokumentas išdėstomi tokia tvarka:
15.2. su emitentu ir (arba) išleidžiamais vertybiniais popieriais (atsižvelgiant į dokumentą) susiję rizikos veiksniai;
16. Vertybinių popierių raštas ir santraukos raštas teikiami tvirtinti atskirai prieš kiekvieną siūlymą.
17. Jeigu vertybinių popierių raštas ir santraukos raštas jau buvo patvirtinti anksčiau, – iki teikiant tvirtinti registravimo dokumentą, šie dokumentai atnaujinami Įstatymo 10 straipsnio 2 dalyje ir šių Taisyklių 12 punkte nustatyta tvarka ir teikiami tvirtinti iš naujo kartu su registravimo dokumentu.
18. Vertybinių popierių vertinimui galinti turėti įtakos informacija (įprastai nurodoma registravimo dokumente), kuri išaiškėja jau patvirtinus registravimo dokumentą ir kuri nėra nurodyta prospekto priede, pateikiama vertybinių popierių rašte.
III. BAZINIo PROSPEKTo Ypatumai
21. Siekiant pagreitinti informacijos pateikimą visuomenei, emitento, vertybinių popierių siūlytojo ar asmens, siekiančio įtraukti vertybinius popierius į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pasirinkimu toliau nurodytų rūšių vertybiniams popieriams gali būti sudaromas bazinis prospektas, kuriame pateikiama visa svarbi informacija apie emitentą ir jo vertybinius popierius, numatomus viešai siūlyti arba įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje:
21.1. ne nuosavybės vertybiniams popieriams (įskaitant bet kokio pavidalo panašios rūšies ir (arba) klasės varantus), išleistiems pagal siūlymo programą – planą, kuriame numatomas nuolatinis ar pakartotinis tokių vertybinių popierių leidimas per nurodytą leidimo laikotarpį;
21.2. ne nuosavybės vertybiniams popieriams, nuolat ar pakartotinai leidžiamiems kredito įstaigų, jeigu:
21.2.1. sumos, pritraukiamos iš minėtų vertybinių popierių emisijų, priskiriamos turtui, kuriuo pakankamai užtikrinamas su šiais vertybiniais popieriais susijusių įsipareigojimų vykdymas iki jų išpirkimo termino;
22. Bazinis prospektas rengiamas laikantis Įstatyme, Reglamente ir šiose Taisyklėse nustatytų bendrųjų prospekto ir specialiųjų bazinio prospekto formos, turinio ir informacijos išdėstymo reikalavimų.
23. Baziniame prospekte pateikta informacija atnaujinama Įstatymo 10 straipsnio 2 dalyje ir šių Taisyklių 12 punkte nustatyta tvarka.
24. Jei tvirtinant bazinį prospektą pagal šį prospektą siūlomų atskirų vertybinių popierių emisijų galutinės siūlymo sąlygos nėra žinomos, jos gali būti neįtrauktos nei į bazinį prospektą, nei į jo priedą. Šiuo atveju tvirtinti teikiamame baziniame prospekte turi būti aiškiai pažymėti punktai, kurių reikalaujama atskleisti informacija bus pateikta galutinėse siūlymo sąlygose arba pridėtame atskirame galutinių siūlymo sąlygų priede, pateikiant konkretų baigtinį atskleistinos informacijos sąrašą. Galutinės siūlymo sąlygos nėra bazinio prospekto priedas. Galutinėse siūlymo sąlygose, laikantis Įstatymo 6 straipsnio 2 dalies 1 punkto ir šių Taisyklių 29 punkto reikalavimų, gali būti pateikiama tik informacija, kuri įprastai pateikiama vertybinių popierių rašte.
25. Baziniame prospekte, be kita ko, turi būti nurodytas bendras maksimalus pagal šį prospektą numatomų išleisti vertybinių popierių kiekis ir nurodyta galutinių siūlymo sąlygų paskelbimo tvarka.
26. Galutinės siūlymo sąlygos investuotojams, Lietuvos bankui ir kiekvienos priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai turi būti pateikiamos atskiru dokumentu nedelsiant prieš kiekvieną viešą siūlymą ir kuo anksčiau (jei įmanoma, iki vertybinių popierių siūlymo pradžios ar prieš įtraukiant į prekybą reguliuojamoje rinkoje) paskelbiamos viešai Įstatymo 9 straipsnio 2 dalyje nustatyta tvarka. Galutinės siūlymo sąlygos neprivalo būti tvirtinamos Lietuvos banko.
IV. INFORMACIJOS PROSPEKTE PRALEIDIMAS ir PATEIKIMAS NUORODOS BŪDU
29. Jei tvirtinant prospektą nebuvo nurodyta numatomų viešai siūlyti vertybinių popierių galutinė siūlymo kaina ir kiekis, ši informacija po jos nustatymo turi būti nedelsiant pateikiama Lietuvos bankui ir paskelbiama ta pačia tvarka, kokia buvo paskelbtas ir šių vertybinių popierių prospektas.
30. Jeigu prospekte reikalaujama atskleisti informacija neatitinka emitento veiklos srities arba jo teisinio statuso ar siūlomų vertybinių popierių, ji pakeičiama lygiaverte informacija, jei tokia informacija yra.
31. Jeigu emitentas, vertybinių popierių siūlytojas ar asmuo, siekiantis įtraukti vertybinius popierius į prekybą reguliuojamoje rinkoje, mano, kad tam tikros informacijos atskleidimas prospekte gali turėti Įstatymo 6 straipsnio 3 dalyje numatytų pasekmių arba kad ši informacija yra visiškai nereikšminga, jis gali kreiptis į Lietuvos banką su prašymu leisti neįtraukti šios informacijos į prospektą. Tokiu atveju prie tvirtinti teikiamo prospekto pridedamas prašymas leisti neįtraukti informacijos į prospektą ir paaiškinimas, kuriame nurodoma, kokia informacija ir dėl kokių priežasčių prospekte negali būti pateikta. Jeigu Lietuvos bankas mano, kad pagrindo nepateikti informacijos nėra, jis įpareigoja tokią informaciją atskleisti.
32. Informacija prospekte (išskyrus santrauką) gali būti pateikiama darant nuorodą į vieną ar kelis Įstatyme nustatytais atvejais Lietuvos banko patvirtintus ir pirmiau ar tuo pat metu paskelbtus arba Įstatyme nustatytais atvejais Lietuvos bankui pateiktus dokumentus. Ši informacija turi būti naujausia emitento turima informacija.
V. REIKALAVIMAI Prospekte pateikiamai INFORMACIJAI
34. Teikiamas tvirtinti prospektas turi atitikti šiuos bendruosius reikalavimus:
34.2. prospekte pateikta informacija turi būti objektyvi, lengvai analizuojama, suprantama, skirtingose prospekto dalyse pateikti duomenys turi būti tarpusavyje palyginami;
34.3. prospekte pateikti teiginiai turi būti pagrįsti konkrečiais projektais, sudarytais sandoriais, planais ar kitais apskaičiavimais;
34.4. prospekto priedai ir (jei yra) nuorodos būdu pateikti dokumentai turi būti parengti ta pačia kalba kaip prospektas, jie turi būti aiškūs, suprantami, o juose pateikti duomenys turi būti palyginami su kitais prospekto duomenimis;
34.5. prospekte turi būti nurodyti Reglamento priedai ir informacijos dalys, pagal kurias parengtas prospektas;
34.7. prospekte, pagal kurį siūlomi skirtingi vertybiniai popieriai (pavyzdžiui, bazinio prospekto atveju), su skirtingais vertybiniais popieriais susijusi informacija turi būti išdėstyta taip, kad būtų lengva suprasti ir atskirti kiekvieno produkto charakteristikas ir ypatybes;
34.8. prospekte turi būti pateikti vartojamų sutrumpinimų, techninių, teisinių terminų ar kitų specialiųjų sąvokų, matematinių formulių ir skaičiavimų paaiškinimai. Tokia informacija turi būti pateikta pačiame prospekto tekste arba atskirame sąvokų žodynėlyje;
VI. DOKUMENTŲ pateikimo Lietuvos bankui TVARKA
35. Kreipiantis dėl prospekto tvirtinimo Lietuvos bankui reikia pateikti:
35.2. tvirtinti teikiamą dokumentą (prospektą, bazinį prospektą, santraukos raštą, vertybinių popierių raštą arba registravimo dokumentą) – 2 egzempliorius;
35.3. įgalioto emitento, vertybinių popierių siūlytojo arba juridinio asmens organo, priėmusio sprendimą išleisti, siūlyti arba įtraukti vertybinius popierius į prekybą reguliuojamoje rinkoje, sprendimo (susirinkimo ar posėdžio protokolo) patvirtintą kopiją;
35.4. reorganizavimo sąlygų bei ekspertų išvadų kopijas, jei vertybiniai popieriai išleidžiami reorganizuojant įmones ir kai tokie dokumentai pagal teisės aktų reikalavimus turi būti parengti;
35.6. kitus dokumentus, į kuriuos prospekte (ar kitame tvirtinamame dokumente) daromos nuorodos pagal šių Taisyklių reikalavimus ir kurie anksčiau Lietuvos bankui nebuvo pateikti;
36. Kreipiantis dėl prospekto priedo tvirtinimo reikia pateikti:
36.1. prašymą, kuriame nurodomi keičiamo ar papildomo prospekto tvirtinimo Lietuvos banke data ir sprendimo numeris, taip pat pakeitimo priežastis, esmė, galimos pasekmės, numatoma pakeitimų paskelbimo tvarka ir panaši informacija;
37. Emitentas, vertybinių popierių siūlytojas arba asmuo, pageidaujantis siūlyti vertybinius popierius viešai ar siekiantis juos įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, dėl Įstatymo 5 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktuose bei 5 straipsnio 6 dalies 3 ir 4 punktuose minimuose dokumentuose pateiktos informacijos pripažinimo lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai turi raštu pateikti Lietuvos bankui motyvuotą prašymą ir pridėti atitinkamus dokumentus. Įstatymo 5 straipsnio 3 dalies 3 punkte ir 5 straipsnio 6 dalies 4 punkte nurodytais atvejais Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymo nustatyta tvarka parengtos, visuotinio akcininkų susirinkimo patvirtintos ir viešai paskelbtos reorganizavimo sąlygos kartu su kitais įmonių reorganizavimo dokumentais bei papildomai atskleistais rizikos veiksniais laikomos prospektui lygiaverčiu dokumentu. Šiais atvejais kartu su Lietuvos bankui teikiamu prašymu pripažinti informaciją lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai turi būti pateiktas nuorodų sąrašas su nurodytais reorganizavimo sąlygų ir kitų susijusių dokumentų informaciniais punktais ar puslapiais, kuriuose pateikti atitinkamame Reglamento priede ir (jei taikoma) informacinėje dalyje nurodyti informacijos punktai. Įstatymo 5 straipsnio 3 dalies 2 punkte ir 5 straipsnio 6 dalies 3 punkte numatytais atvejais kartu su prašymu pripažinti informaciją lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai pateikiamas nuorodų sąrašas į vertybinių popierių, kuriuos ketinama siūlyti mainais už oficialaus siūlymo būdu superkamus vertybinius popierius, emitento teisės aktų nustatyta tvarka viešai skelbiamą reglamentuojamą informaciją. Be to, Lietuvos bankas, atsižvelgdamas į faktines aplinkybes ir siekdamas apsaugoti investuotojų interesus, turi teisę reikalauti papildomos informacijos ar dokumentų, būtinų informacijos lygiavertiškumui užtikrinti.
38. Lietuvos bankui dokumentai (doc, docx ar kitu visuotinai priimtinu formatu) gali būti pateikti ir elektroniniu būdu.
VII. viešas INFORMACIJOS Atskleidimas
40. Patvirtinus prospektą (ar atitinkamą jo dalį, priedą) emitentas, vertybinių popierių siūlytojas ar asmuo, kuris kreipiasi dėl vertybinių popierių įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, gavęs prospekto patvirtinimą liudijantį dokumentą ir patvirtintą prospektą, privalo nedelsdamas juos paskelbti viešai prospekte nurodyta tvarka ir įdėti į Centrinę reglamentuojamos informacijos bazę. Kartu su prospektu turi būti skelbiami visi jį sudarantys dokumentai arba nuorodos į juos, jeigu šie dokumentai jau yra paskelbti. Emitento viešai skelbiamų dokumentų tekstas ir forma turi atitikti Lietuvos banko patvirtintų dokumentų tekstą ir formą. Prospektas gali būti skelbiamas ir be asmenų, atsakingų už prospekte pateiktą informaciją, parašų.
41. Emitentai, kurių prospektas buvo patvirtintas, pasibaigus vertybinių popierių siūlymui, ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo įstatinio kapitalo įregistravimo juridinių asmenų registre (kai išleidžiami nuosavybės vertybiniai popieriai) arba ne vėliau kaip per 3 darbo dienas po bendrosios vertybinių popierių sąskaitos Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume (CD) atidarymo (kai išleidžiami kiti vertybiniai popieriai arba kai pasibaigia anksčiau išleistų vertybinių popierių siūlymas) Lietuvos bankui turi pateikti nustatytos formos Vertybinių popierių išplatinimo ataskaitą (2 priedas).
42. Jeigu į pirminę vertybinių popierių apyvartą išleidžiami vertybiniai popieriai, kuriems prospekto rengti nereikia, per 3 darbo dienas po pakeistų įstatų įregistravimo juridinių asmenų registre (kai išleidžiami nuosavybės vertybiniai popieriai) arba per 3 darbo dienas po bendrosios vertybinių popierių sąskaitos atidarymo Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume (kai išleidžiami kiti vertybiniai popieriai arba kai pasibaigia anksčiau išleistų vertybinių popierių siūlymas) Lietuvos bankui turi būti pateikta Vertybinių popierių išplatinimo ataskaita (3 priedas).
Vertybinių popierių prospekto rengimo,
tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo
taisyklių
1 priedas
___________________________________________________________________________
(emitento pavadinimas, adresas, juridinio asmens kodas, telefonas)
___________________________________________________________________________
PARAIŠKA
patvirtinti prospektą (bazinį prospektą, vertybinių popierių raštą, registravimo dokumentą, santraukos raštą)
(palikti tai, kas reikalinga)
1._____________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(vertybinių popierių siūlymo tikslas)
2._____________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(siūlomų vertybinių popierių pavadinimas ir charakteristika (nominalioji vertė, kiekis, bendra nominalioji
vertė, emisijos kaina, palūkanos ir pan.)
___________________________________________________________________________
3. Pridedama: ___________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
| Emitento administracijos vadovas (vertybinių popierių siūlytojas, asmuo, kuris kreipiasi dėl vertybinių popierių įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje) |
(parašas) |
(vardas ir pavardė) |
Paraiškos užpildymo data ___________________
Vertybinių popierių prospekto rengimo,
tvirtinimo ir viešo informacijos
atskleidimo taisyklių
2 priedas
___________________________
(data)
_______________________________________________________________________________________________________________________________________________
(emitento pavadinimas, juridinio asmens kodas, adresas, telefonas)
Vertybinių popierių išplatinimo ataskaita
(jei vertybinių popierių prospektas buvo patvirtintas Lietuvos banko)
| Vertybinių popierių visas pavadinimas, ISIN kodas |
Išplatintų vertybinių popierių rekvizitai |
Duomenys apie visus išleistus vertybinius popierius |
||||||
| prospekto patvirtinimo numeris ir data |
išleidžiamų vertybinių popierių skaičius, vnt. |
faktiškai išplatintų vertybinių popierių skaičius, vnt. |
vieno VP nominalioji vertė (emisijos valiuta ir Eur)
|
bendra nominalioji vertė (Eur) (4x6) |
vieno VP emisijos kaina (emisijos valiuta ir Eur) |
visas VP skaičius (vnt.) |
bendra nominalioji vertė (Eur) |
|
| 1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Skaičius vertybinių popierių, už kuriuos faktiškai sumokama pinigais _______________________________________________________________,
turtu _____________________________________________________, skola ____________________________________________________ (vnt.)
Skaičius vertybinių popierių, faktiškai išplatintų rezidentams _______________________, nerezidentams ______________________________ (vnt.)
Pasibaigus atsiskaitymo terminui numatoma gauti lėšų emisijos kaina (Eur) ___________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________
Juridinių asmenų registre įregistruotas įstatinis kapitalas ___________________ Eur, įregistravimo data ____________________________________
(išplatinus ne nuosavybės vertybinių popierių emisiją, šiame punkte nurodoma vertybinių popierių sąskaitos CD atidarymo data)
Už apskaitą atsakingo asmens vardas ir pavardė, telefonas _________________________________________________________________________
Juridinio asmens vadovas ___________________________________________________________________________________________________
(parašas) (vardas ir pavardė)
Priedo pakeitimai:
Nr. 03-268, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15736
Vertybinių popierių prospekto rengimo,
tvirtinimo ir viešo informacijos
atskleidimo taisyklių
3 priedas
___________________________
(data)
____________________________________________________________________________________________________________
(emitento pavadinimas, juridinio asmens kodas, adresas, telefonas)
Vertybinių popierių išplatinimo ataskaita
(jei vertybinių popierių prospekto tvirtinti nereikia)
| Vertybinių popierių visas pavadinimas, ISIN kodas |
Numatytų platinti ir išplatintų vertybinių popierių rekvizitai |
||||||||
| įgalioto emitento organo sprendimo priėmimo data |
numatytų išleisti vertybinių popierių skaičius, vnt. |
faktiškai išplatintų vertybinių popierių skaičius, vnt. |
vieno VP nominalioji vertė (emisijos valiuta ir Eur) |
bendra nominalioji vertė (Eur) (4x6) |
vieno VP emisijos kaina (emisijos valiuta ir Eur) |
palūkanų norma |
palūkanų mokėjimo data (datos) |
išpirkimo data (datos) |
|
| 1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Prospekto tvirtinimo išimties taikymo pagrindas:
Vertybinių popierių siūlymui ________________________________, vertybinių popierių įtraukimui į prekybą reguliuojamoje rinkoje _________________
Vertybinių popierių platinimo terminas: nuo ______________________________ iki __________________________________________________
Platinimo tvarka (tik akcininkams pirmumo teise, akcininkams ir kitiems investuotojams, konkretiems investuotojams, reorganizuojamų bendrovių akcininkams, kita (nurodyti): ________________________________________________________________________________________________
Skaičius vertybinių popierių, už kuriuos faktiškai sumokama pinigais __________________________, turtu ________________________________, skola ___________________ (vnt.)
Skaičius vertybinių popierių, faktiškai išplatintų rezidentams ______________________, nerezidentams ____________________________________
Pasibaigus atsiskaitymo terminui numatoma gauti lėšų emisijos kaina (Eur) ___________________________________________________________
Juridinių asmenų registre įregistruotas įstatinis kapitalas _________________________ Eur, įregistravimo data ______________________________
(išplatinus ne nuosavybės vertybinių popierių emisiją, šiame punkte nurodoma vertybinių popierių sąskaitos CD atidarymo data) ________________
Už apskaitą atsakingo asmens vardas ir pavardė, telefonas _________________________________________________________________________
Juridinio asmens vadovas ___________________________________________________________________________________________________
(parašas) (vardas ir pavardė)
Priedo pakeitimai:
Nr. 03-268, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15736
Pakeitimai:
1.
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-268, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15736
Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimo Nr. 03-44 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo