LIETUVOS BANKO VALDYBOS

Suvestinė redakcija nuo 2016-01-01 iki 2016-02-12

Nutarimas paskelbtas: Žin. 2013, Nr. 25-1251, i. k. 113505ANUTA00003-44

N U T A R I M A S

DĖL Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo

2013 m. vasario 28 d. Nr. 03-44

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 28-869, Nr. 54-1830; 2006, Nr. 48-1699; 2009, Nr. 38-1441, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 46-2158, Nr. 145-6812) 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo (Žin., 2011, Nr. 145-6811) 4 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-626; 2011, Nr. 145-6819) 6 straipsnio 6 dalimi, įgyvendindama 2003 m. lapkričio 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/71/EB dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi visuomenei ar įtraukiami į prekybos sąrašą, ir iš dalies pakeičiančią Direktyvą 2001/34/EB (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 6 tomas, p. 356), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2010/78/ES (OL 2010 L 331, p. 120), ir atsižvelgdama į 2004 m. balandžio 29 d. Komisijos reglamentą (EB) Nr. 809/2004, įgyvendinantį Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/71/EB nuostatas dėl prospektuose pateikiamos informacijos bei šių prospektų formato, įtraukimo nuorodos būdu ir paskelbimo bei reklamos skleidimo (toliau – Reglamentas) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 7 tomas, p. 307), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2012 m. birželio 4 d. Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 862/2012 (OL 2012 L 256, p. 4), Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Patvirtinti Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisykles (pridedama).

2. Pripažinti netekusiais galios:

2.1. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. liepos 15 d. nutarimą Nr. 1K-21 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo ir tvirtinimo bei informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2005, Nr. 91-3420);

2.2. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. vasario 23 d. nutarimą Nr. 1K-8 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. liepos 15 d. nutarimo Nr. 1K-21 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo ir tvirtinimo bei informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“ (Žin., 2007, Nr. 26-984);

2.3. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2010 m. liepos 29 d. nutarimą Nr. 1K-8 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. liepos 15 d. nutarimo Nr. 1K-21 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo ir tvirtinimo bei informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“ (Žin., 2010, Nr. 92-4899);

2.4. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2011 m. rugsėjo 29 d. nutarimą Nr. 1K-16 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo ir tvirtinimo bei informacijos atskleidimo taisyklių pakeitimo“ (Žin., 2011, Nr. 120-5698).

Valdybos pirmininkas Vitas Vasiliauskas

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-44

VERTYBINIŲ POPIERIŲ PROSPEKTO RENGIMO, TVIRTINIMO ir viešo INFORMACIJOS ATSKLEIDIMO TAISYKLĖS

I. TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS

1. Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta vertybinių popierių prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai emitento, kurio buveinės valstybė narė yra Lietuvos Respublika, vertybinius popierius ketinama viešai siūlyti ar įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo tvarka.

2. Rengiant prospektus turi būti tiesiogiai vadovaujamasi Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymu (Žin., 2007, Nr. 17-626; 2011, Nr. 145-6819) (toliau – Įstatymas) ir 2004 m. balandžio 29 d. Komisijos reglamentu (EB) Nr. 809/2004, įgyvendinančiu Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/71/EB nuostatas dėl prospektuose pateikiamos informacijos bei šių prospektų formato įtraukimo nuorodos būdu ir paskelbimo bei reklamos skleidimo (toliau – Reglamentas) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 7 tomas, p. 307), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2012 m. birželio 4 d. Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 862/2012 (OL 2012 L 256, p. 4), bei atsižvelgiama į 2005 m. vasario mėn. Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komiteto (CESR) rekomendaciją dėl nuoseklaus Reglamento (CESR/05-054b) su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2011 m. kovo 23 d. Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (ESMA) rekomendacija Nr. ESMA/2011/81.

3. Šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Įstatyme ir Reglamente.

II. Bendrieji prospektO RENGIMO reikalavimai. Prospekto struktūra

4. Prospektas rengiamas laikantis Įstatyme, Reglamente ir šiose Taisyklėse nustatytų formos, turinio ir informacijos išdėstymo reikalavimų.

5. Emitento, vertybinių popierių siūlytojo arba asmens, kuris kreipiasi dėl vertybinių popierių įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pasirinkimu prospektas rengiamas kaip vientisas dokumentas arba sudarytas iš kelių dokumentų, kurie tvirtinami atskirai.

6. Informacija prospekte, kuris yra vientisas dokumentas, pateikiama tokia tvarka:

6.1. aiškus ir išsamus turinys;

6.2. santrauka;

6.3. su emitentu ir išleidžiamais vertybiniais popieriais susiję rizikos veiksniai;

6.4. informacija, pateikiama vertybinių popierių ir registravimo dokumentų aprašuose ir informaciniuose prieduose.

7. Santraukoje ta pačia kalba, kuria parengtas prospektas, glaustai ir suprantamai pateikiama pagrindinė informacija.

8. Siekiant, kad santrauką būtų galima palyginti su panašių vertybinių popierių prospektų santraukomis, informacija joje turi būti pateikta laikantis Reglamente nustatyto informacijos pateikimo eiliškumo reikalavimų. Santraukoje, be kita ko, įspėjama, kad:

8.1. santrauka turi būti skaitoma kaip įvadas į prospektą;

8.2. prieš priimdamas sprendimą investuoti į vertybinius popierius, investuotojas turėtų susipažinti su visu prospektu;

8.3. jei investuotojas dėl prospekte esančios informacijos pateikia ieškinį teismui, ieškovui gali tekti, remiantis nacionaliniais valstybių narių teisės aktais, padengti prospekto vertimo išlaidas prieš teisminio proceso pradžią;

8.4. civilinė atsakomybė už santraukoje (įskaitant ir santraukos vertimą) pateiktą informaciją taikoma asmenims, parengusiems santrauką, bet tik tuo atveju, jeigu:

8.4.1. santraukos duomenys yra klaidinantys, neteisingi arba prieštaringi, palyginti su kitomis prospekto dalimis;

8.4.2. santraukoje, skaitant kartu su kitomis prospekto dalimis, nepateikta pagrindinė informacija, kuri galėtų padėti investuotojams apsispręsti dėl investavimo į vertybinius popierius.

9. Prospekte, įskaitant jo santrauką, turi būti pateikta visa su konkrečiais vertybiniais popieriais susijusi informacija, kuri investuotojams galėtų būti reikšminga sprendžiant dėl investavimo į tuos vertybinius popierius.

10. Pateikiant informaciją apie rizikos veiksnius, susijusius su emitentu ir (arba) išleidžiamais vertybiniais popieriais, pirmiausia išvardijami aktualiausi ir labiausiai tikėtini rizikos veiksniai. Siekiant atkreipti investuotojų dėmesį į esminius dalykus, informacija gali būti paryškinama ar kitaip išskiriama.

11. Prospekte pateikiama pagrindinė informacija, kurią iki prospekto patvirtinimo emitentas arba vertybinių popierių siūlytojas reklamos tikslais teikė tik profesionaliems investuotojams ar specialių kategorijų investuotojams (įskaitant informaciją, atskleidžiamą su vertybinių popierių siūlymais susijusiuose susirinkimuose). Rašytiniai ar kitokie tokios reklamos pavyzdžiai pateikiami kartu su prospektu. Jei tokia informacija skelbiama prospektą jau patvirtinus, ji pateikiama prospekto priede.

12. Prospekto priedas rengiamas Įstatymo ir šių Taisyklių nustatytais atvejais. Prospekto priede nurodoma, kad tai yra sudedamoji prospekto dalis ir jis turi būti skaitomas kartu su visu prospektu (nurodant anksčiau patvirtintus priedus) bei nuorodos būdu įtrauktais dokumentais, taip pat turi būti nurodyta jo parengimo data, numeris, skelbimo tvarka, pakeitimų esmė bei nauja atitinkamų informacinių prospekto punktų redakcija (nurodyti atitinkamo punkto ar puslapio numerį arba kitaip matomai išskirti pakeitimus). Prospekto priedą pasirašo asmuo (-enys), atsakingas (-i) už jame pateiktą informaciją.

13. Iš atskirų dokumentų sudarytą prospektą sudaro tokie dokumentai:

13.1. santraukos raštas, kuriame pateikiama pagrindinė informacija;

13.2. vertybinių popierių raštas, kuriame pateikiama informacija apie vertybinius popierius, numatomus viešai siūlyti arba įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje;

13.3. registravimo dokumentas, kuriame pateikiama su emitentu susijusi informacija.

14. Santraukos raštas rengiamas laikantis santraukai nustatytų reikalavimų.

15. Vertybinių popierių raštas ir registravimo dokumentas išdėstomi tokia tvarka:

15.1. aiškus ir išsamus turinys;

15.2. su emitentu ir (arba) išleidžiamais vertybiniais popieriais (atsižvelgiant į dokumentą) susiję rizikos veiksniai;

15.3. informacija, pateikiama vertybinių popierių ir registravimo dokumentų aprašuose ir informaciniuose prieduose.

16. Vertybinių popierių raštas ir santraukos raštas teikiami tvirtinti atskirai prieš kiekvieną siūlymą.

17. Jeigu vertybinių popierių raštas ir santraukos raštas jau buvo patvirtinti anksčiau, – iki teikiant tvirtinti registravimo dokumentą, šie dokumentai atnaujinami Įstatymo 10 straipsnio 2 dalyje ir šių Taisyklių 12 punkte nustatyta tvarka ir teikiami tvirtinti iš naujo kartu su registravimo dokumentu.

18. Vertybinių popierių vertinimui galinti turėti įtakos informacija (įprastai nurodoma registravimo dokumente), kuri išaiškėja jau patvirtinus registravimo dokumentą ir kuri nėra nurodyta prospekto priede, pateikiama vertybinių popierių rašte.

19. Registravimo dokumentas galioja 12 mėnesių nuo jo patvirtinimo.

20. Įstatymo 10 straipsnio 2 dalyje ir šių Taisyklių 12 punkte nustatyta tvarka atnaujintas registravimo dokumentas kartu su atnaujintu vertybinių popierių raštu ir santraukos raštu yra laikomas galiojančiu prospektu.

III. BAZINIo PROSPEKTo Ypatumai

21. Siekiant pagreitinti informacijos pateikimą visuomenei, emitento, vertybinių popierių siūlytojo ar asmens, siekiančio įtraukti vertybinius popierius į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pasirinkimu toliau nurodytų rūšių vertybiniams popieriams gali būti sudaromas bazinis prospektas, kuriame pateikiama visa svarbi informacija apie emitentą ir jo vertybinius popierius, numatomus viešai siūlyti arba įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje:

21.1. ne nuosavybės vertybiniams popieriams (įskaitant bet kokio pavidalo panašios rūšies ir (arba) klasės varantus), išleistiems pagal siūlymo programą – planą, kuriame numatomas nuolatinis ar pakartotinis tokių vertybinių popierių leidimas per nurodytą leidimo laikotarpį;

21.2. ne nuosavybės vertybiniams popieriams, nuolat ar pakartotinai leidžiamiems kredito įstaigų, jeigu:

21.2.1. sumos, pritraukiamos iš minėtų vertybinių popierių emisijų, priskiriamos turtui, kuriuo pakankamai užtikrinamas su šiais vertybiniais popieriais susijusių įsipareigojimų vykdymas iki jų išpirkimo termino;

21.2.2. susijusios kredito įstaigos nemokumo atveju minėtos sumos pirmiausia bus skirtos kapitalui grąžinti ir palūkanoms mokėti kredito įmonių reorganizavimą ir likvidavimą reglamentuojančių teisės aktų nustatyta tvarka.

22. Bazinis prospektas rengiamas laikantis Įstatyme, Reglamente ir šiose Taisyklėse nustatytų bendrųjų prospekto ir specialiųjų bazinio prospekto formos, turinio ir informacijos išdėstymo reikalavimų.

23. Baziniame prospekte pateikta informacija atnaujinama Įstatymo 10 straipsnio 2 dalyje ir šių Taisyklių 12 punkte nustatyta tvarka.

24. Jei tvirtinant bazinį prospektą pagal šį prospektą siūlomų atskirų vertybinių popierių emisijų galutinės siūlymo sąlygos nėra žinomos, jos gali būti neįtrauktos nei į bazinį prospektą, nei į jo priedą. Šiuo atveju tvirtinti teikiamame baziniame prospekte turi būti aiškiai pažymėti punktai, kurių reikalaujama atskleisti informacija bus pateikta galutinėse siūlymo sąlygose arba pridėtame atskirame galutinių siūlymo sąlygų priede, pateikiant konkretų baigtinį atskleistinos informacijos sąrašą. Galutinės siūlymo sąlygos nėra bazinio prospekto priedas. Galutinėse siūlymo sąlygose, laikantis Įstatymo 6 straipsnio 2 dalies 1 punkto ir šių Taisyklių 29 punkto reikalavimų, gali būti pateikiama tik informacija, kuri įprastai pateikiama vertybinių popierių rašte.

25. Baziniame prospekte, be kita ko, turi būti nurodytas bendras maksimalus pagal šį prospektą numatomų išleisti vertybinių popierių kiekis ir nurodyta galutinių siūlymo sąlygų paskelbimo tvarka.

26. Galutinės siūlymo sąlygos investuotojams ir Lietuvos bankui turi būti pateikiamos atskiru dokumentu nedelsiant prieš kiekvieną viešą siūlymą ir kuo anksčiau (jei įmanoma, iki vertybinių popierių siūlymo pradžios arba prieš įtraukiant į prekybą reguliuojamoje rinkoje) paskelbiamos viešai Įstatymo 9 straipsnio 2 dalyje nustatyta tvarka. Galutinės siūlymo sąlygos neprivalo būti tvirtinamos Lietuvos banko. Galutines siūlymo sąlygas Lietuvos bankas perduoda kiekvienos priimančiosios valstybės narės kompetentingai institucijai ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (ESMA).

Punkto pakeitimai:

Nr. 03-2, 2015-01-15, paskelbta TAR 2015-01-19, i. k. 2015-00808

27. Pagal siūlymo programą pateiktas bazinis prospektas galioja 12 mėnesių.

28. Ne nuosavybės vertybinių popierių, kuriuos nuolat ar pakartotinai leidžia šių Taisyklių 21.2 punkte nurodytos kredito įstaigos, bazinis prospektas galioja visą jų leidimo laikotarpį.

IV. INFORMACIJOS PROSPEKTE PRALEIDIMAS ir PATEIKIMAS NUORODOS BŪDU

29. Jei tvirtinant prospektą nebuvo nurodyta numatomų viešai siūlyti vertybinių popierių galutinė siūlymo kaina ir kiekis, ši informacija po jos nustatymo turi būti nedelsiant pateikiama Lietuvos bankui ir paskelbiama ta pačia tvarka, kokia buvo paskelbtas ir šių vertybinių popierių prospektas.

30. Jeigu prospekte reikalaujama atskleisti informacija neatitinka emitento veiklos srities arba jo teisinio statuso ar siūlomų vertybinių popierių, ji pakeičiama lygiaverte informacija, jei tokia informacija yra.

31. Jeigu emitentas, vertybinių popierių siūlytojas ar asmuo, siekiantis įtraukti vertybinius popierius į prekybą reguliuojamoje rinkoje, mano, kad tam tikros informacijos atskleidimas prospekte gali turėti Įstatymo 6 straipsnio 3 dalyje numatytų pasekmių arba kad ši informacija yra visiškai nereikšminga, jis gali kreiptis į Lietuvos banką su prašymu leisti neįtraukti šios informacijos į prospektą. Tokiu atveju prie tvirtinti teikiamo prospekto pridedamas prašymas leisti neįtraukti informacijos į prospektą ir paaiškinimas, kuriame nurodoma, kokia informacija ir dėl kokių priežasčių prospekte negali būti pateikta. Jeigu Lietuvos bankas mano, kad pagrindo nepateikti informacijos nėra, jis įpareigoja tokią informaciją atskleisti.

32. Informacija prospekte (išskyrus santrauką) gali būti pateikiama darant nuorodą į vieną ar kelis Įstatyme nustatytais atvejais Lietuvos banko patvirtintus ir pirmiau ar tuo pat metu paskelbtus arba Įstatyme nustatytais atvejais Lietuvos bankui pateiktus dokumentus. Ši informacija turi būti naujausia emitento turima informacija.

33. Jeigu informacija pateikiama nuorodos būdu, turi būti pateiktas nuorodų į šių Taisyklių 32 punkte nurodytus dokumentus ar atitinkamas jo dalis sąrašas, pagal kurį būtų galima lengvai rasti konkrečius informacijos punktus.

V. REIKALAVIMAI Prospekte pateikiamai INFORMACIJAI

34. Teikiamas tvirtinti prospektas turi atitikti šiuos bendruosius reikalavimus:

34.1. prospektas turi būti parengtas laikantis Įstatyme nustatytų prospekto kalbos reikalavimų;

34.2. prospekte pateikta informacija turi būti objektyvi, lengvai analizuojama, suprantama, skirtingose prospekto dalyse pateikti duomenys turi būti tarpusavyje palyginami;

34.3. prospekte pateikti teiginiai turi būti pagrįsti konkrečiais projektais, sudarytais sandoriais, planais ar kitais apskaičiavimais;

34.4. prospekto priedai ir (jei yra) nuorodos būdu pateikti dokumentai turi būti parengti ta pačia kalba kaip prospektas, jie turi būti aiškūs, suprantami, o juose pateikti duomenys turi būti palyginami su kitais prospekto duomenimis;

34.5. prospekte turi būti nurodyti Reglamento priedai ir informacijos dalys, pagal kurias parengtas prospektas;

34.6. prospekte pateikta informacija neturi kartotis (jei yra galimybė);

34.7. prospekte, pagal kurį siūlomi skirtingi vertybiniai popieriai (pavyzdžiui, bazinio prospekto atveju), su skirtingais vertybiniais popieriais susijusi informacija turi būti išdėstyta taip, kad būtų lengva suprasti ir atskirti kiekvieno produkto charakteristikas ir ypatybes;

34.8. prospekte turi būti pateikti vartojamų sutrumpinimų, techninių, teisinių terminų ar kitų specialiųjų sąvokų, matematinių formulių ir skaičiavimų paaiškinimai. Tokia informacija turi būti pateikta pačiame prospekto tekste arba atskirame sąvokų žodynėlyje;

34.9. tvirtinti teikiamas prospektas turi būti pasirašytas asmenų, atsakingų už prospekte pateiktą informaciją.

VI. DOKUMENTŲ pateikimo Lietuvos bankui TVARKA

35. Kreipiantis dėl prospekto tvirtinimo Lietuvos bankui reikia pateikti:

35.1. paraišką (1 priedas);

35.2. tvirtinti teikiamą dokumentą (prospektą, bazinį prospektą, santraukos raštą, vertybinių popierių raštą arba registravimo dokumentą) – 2 egzempliorius;

35.3. įgalioto emitento, vertybinių popierių siūlytojo arba juridinio asmens organo, priėmusio sprendimą išleisti, siūlyti arba įtraukti vertybinius popierius į prekybą reguliuojamoje rinkoje, sprendimo (susirinkimo ar posėdžio protokolo) patvirtintą kopiją;

35.4. reorganizavimo sąlygų bei ekspertų išvadų kopijas, jei vertybiniai popieriai išleidžiami reorganizuojant įmones ir kai tokie dokumentai pagal teisės aktų reikalavimus turi būti parengti;

35.5. emisijos garantavimo, organizavimo, platinimo, investuotojų interesų gynimo sutarčių kopijas;

35.6. kitus dokumentus, į kuriuos prospekte (ar kitame tvirtinamame dokumente) daromos nuorodos pagal šių Taisyklių reikalavimus ir kurie anksčiau Lietuvos bankui nebuvo pateikti;

35.7. Lietuvos banko atskiru prašymu – su emisija ar įtraukimu į prekybą reguliuojamoje rinkoje susijusius papildomus dokumentus.

36. Kreipiantis dėl prospekto priedo tvirtinimo reikia pateikti:

36.1. prašymą, kuriame nurodomi keičiamo ar papildomo prospekto tvirtinimo Lietuvos banke data ir sprendimo numeris, taip pat pakeitimo priežastis, esmė, galimos pasekmės, numatoma pakeitimų paskelbimo tvarka ir panaši informacija;

36.2. prospekto priedą (2 egzemplioriai).

37. Emitentas, vertybinių popierių siūlytojas arba asmuo, pageidaujantis siūlyti vertybinius popierius viešai ar siekiantis juos įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, dėl Įstatymo 5 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktuose bei 5 straipsnio 6 dalies 3 ir 4 punktuose minimuose dokumentuose pateiktos informacijos pripažinimo lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai turi raštu pateikti Lietuvos bankui motyvuotą prašymą ir pridėti atitinkamus dokumentus. Įstatymo 5 straipsnio 3 dalies 3 punkte ir 5 straipsnio 6 dalies 4 punkte nurodytais atvejais Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymo nustatyta tvarka parengtos, visuotinio akcininkų susirinkimo patvirtintos ir viešai paskelbtos reorganizavimo sąlygos kartu su kitais įmonių reorganizavimo dokumentais bei papildomai atskleistais rizikos veiksniais laikomos prospektui lygiaverčiu dokumentu. Šiais atvejais kartu su Lietuvos bankui teikiamu prašymu pripažinti informaciją lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai turi būti pateiktas nuorodų sąrašas su nurodytais reorganizavimo sąlygų ir kitų susijusių dokumentų informaciniais punktais ar puslapiais, kuriuose pateikti atitinkamame Reglamento priede ir (jei taikoma) informacinėje dalyje nurodyti informacijos punktai. Įstatymo 5 straipsnio 3 dalies 2 punkte ir 5 straipsnio 6 dalies 3 punkte numatytais atvejais kartu su prašymu pripažinti informaciją lygiaverte prospekte privalomai pateikti informacijai pateikiamas nuorodų sąrašas į vertybinių popierių, kuriuos ketinama siūlyti mainais už oficialaus siūlymo būdu superkamus vertybinius popierius, emitento teisės aktų nustatyta tvarka viešai skelbiamą reglamentuojamą informaciją. Be to, Lietuvos bankas, atsižvelgdamas į faktines aplinkybes ir siekdamas apsaugoti investuotojų interesus, turi teisę reikalauti papildomos informacijos ar dokumentų, būtinų informacijos lygiavertiškumui užtikrinti.

38. Lietuvos bankui dokumentai (doc, docx ar kitu visuotinai priimtinu formatu) gali būti pateikti ir elektroniniu būdu.

39. Dokumentų pateikimo Lietuvos bankui data yra jų registravimo Lietuvos banko gaunamų dokumentų registre data.

VII. viešas INFORMACIJOS Atskleidimas

40. Patvirtinus prospektą (ar atitinkamą jo dalį, priedą) emitentas, vertybinių popierių siūlytojas ar asmuo, kuris kreipiasi dėl vertybinių popierių įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, gavęs prospekto patvirtinimą liudijantį dokumentą ir patvirtintą prospektą, privalo nedelsdamas juos paskelbti viešai prospekte nurodyta tvarka ir įdėti į Centrinę reglamentuojamos informacijos bazę. Kartu su prospektu turi būti skelbiami visi jį sudarantys dokumentai arba nuorodos į juos, jeigu šie dokumentai jau yra paskelbti. Emitento viešai skelbiamų dokumentų tekstas ir forma turi atitikti Lietuvos banko patvirtintų dokumentų tekstą ir formą. Prospektas gali būti skelbiamas ir be asmenų, atsakingų už prospekte pateiktą informaciją, parašų.

41. Emitentai, kurių prospektas buvo patvirtintas, pasibaigus vertybinių popierių siūlymui, ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo įstatinio kapitalo įregistravimo juridinių asmenų registre (kai išleidžiami nuosavybės vertybiniai popieriai) arba ne vėliau kaip per 3 darbo dienas po bendrosios vertybinių popierių sąskaitos Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume (CD) atidarymo (kai išleidžiami kiti vertybiniai popieriai arba kai pasibaigia anksčiau išleistų vertybinių popierių siūlymas) Lietuvos bankui turi pateikti nustatytos formos Vertybinių popierių išplatinimo ataskaitą (2 priedas).

42. Jeigu į pirminę vertybinių popierių apyvartą išleidžiami vertybiniai popieriai, kuriems prospekto rengti nereikia, per 3 darbo dienas po pakeistų įstatų įregistravimo juridinių asmenų registre (kai išleidžiami nuosavybės vertybiniai popieriai) arba per 3 darbo dienas po bendrosios vertybinių popierių sąskaitos atidarymo Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume (kai išleidžiami kiti vertybiniai popieriai arba kai pasibaigia anksčiau išleistų vertybinių popierių siūlymas) Lietuvos bankui turi būti pateikta Vertybinių popierių išplatinimo ataskaita (3 priedas).

_________________

Vertybinių popierių prospekto rengimo,

tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo

taisyklių

1 priedas

___________________________________________________________________________

(emitento pavadinimas, adresas, juridinio asmens kodas, telefonas)

___________________________________________________________________________

PARAIŠKA

patvirtinti prospektą (bazinį prospektą, vertybinių popierių raštą, registravimo dokumentą, santraukos raštą)

(palikti tai, kas reikalinga)

1._____________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

(vertybinių popierių siūlymo tikslas)

2._____________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

(siūlomų vertybinių popierių pavadinimas ir charakteristika (nominalioji vertė, kiekis, bendra nominalioji

vertė, emisijos kaina, palūkanos ir pan.)

___________________________________________________________________________

3. Pridedama: ___________________________________________________________

___________________________________________________________________________

Emitento administracijos vadovas

(vertybinių popierių siūlytojas, asmuo, kuris kreipiasi dėl vertybinių popierių įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje)

(parašas)

(vardas ir pavardė)

Paraiškos užpildymo data ___________________

_________________

Vertybinių popierių prospekto rengimo,

tvirtinimo ir viešo informacijos

atskleidimo taisyklių

2 priedas

___________________________

(data)

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________

(emitento pavadinimas, juridinio asmens kodas, adresas, telefonas)

Vertybinių popierių išplatinimo ataskaita

(jei vertybinių popierių prospektas buvo patvirtintas Lietuvos banko)

Vertybinių popierių visas pavadinimas, ISIN kodas	Išplatintų vertybinių popierių rekvizitai							Duomenys apie visus išleistus vertybinius popierius
Vertybinių popierių visas pavadinimas, ISIN kodas	prospekto patvirtinimo numeris ir data	išleidžiamų vertybinių popierių skaičius, vnt.	faktiškai išplatintų vertybinių popierių skaičius, vnt.	vieno VP nominalioji vertė (emisijos valiuta ir Eur)	bendra nominalioji vertė (Eur) (4x6)	vieno VP emisijos kaina (emisijos valiuta ir Eur)	visas VP skaičius (vnt.)	bendra nominalioji vertė (Eur)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Skaičius vertybinių popierių, už kuriuos faktiškai sumokama pinigais _______________________________________________________________,

turtu _____________________________________________________, skola ____________________________________________________ (vnt.)

Skaičius vertybinių popierių, faktiškai išplatintų rezidentams _______________________, nerezidentams ______________________________ (vnt.)

Pasibaigus atsiskaitymo terminui numatoma gauti lėšų emisijos kaina (Eur) ___________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

Juridinių asmenų registre įregistruotas įstatinis kapitalas ___________________ Eur, įregistravimo data ____________________________________

(išplatinus ne nuosavybės vertybinių popierių emisiją, šiame punkte nurodoma vertybinių popierių sąskaitos CD atidarymo data)

Už apskaitą atsakingo asmens vardas ir pavardė, telefonas _________________________________________________________________________

Juridinio asmens vadovas ___________________________________________________________________________________________________

(parašas) (vardas ir pavardė)

Priedo pakeitimai:

Nr. 03-268, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15736

Vertybinių popierių prospekto rengimo,

tvirtinimo ir viešo informacijos

atskleidimo taisyklių

3 priedas

___________________________

(data)

____________________________________________________________________________________________________________

(emitento pavadinimas, juridinio asmens kodas, adresas, telefonas)

Vertybinių popierių išplatinimo ataskaita

(jei vertybinių popierių prospekto tvirtinti nereikia)

Vertybinių popierių visas pavadinimas, ISIN kodas	Numatytų platinti ir išplatintų vertybinių popierių rekvizitai
Vertybinių popierių visas pavadinimas, ISIN kodas	įgalioto emitento organo sprendimo priėmimo data	numatytų išleisti vertybinių popierių skaičius, vnt.	faktiškai išplatintų vertybinių popierių skaičius, vnt.	vieno VP nominalioji vertė (emisijos valiuta ir Eur)	bendra nominalioji vertė (Eur) (4x6)	vieno VP emisijos kaina (emisijos valiuta ir Eur)	palūkanų norma	palūkanų mokėjimo data (datos)	išpirkimo data (datos)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Prospekto tvirtinimo išimties taikymo pagrindas:

Vertybinių popierių siūlymui ________________________________, vertybinių popierių įtraukimui į prekybą reguliuojamoje rinkoje _________________

Vertybinių popierių platinimo terminas: nuo ______________________________ iki __________________________________________________

Platinimo tvarka (tik akcininkams pirmumo teise, akcininkams ir kitiems investuotojams, konkretiems investuotojams, reorganizuojamų bendrovių akcininkams, kita (nurodyti): ________________________________________________________________________________________________

Skaičius vertybinių popierių, už kuriuos faktiškai sumokama pinigais __________________________, turtu ________________________________, skola ___________________ (vnt.)

Skaičius vertybinių popierių, faktiškai išplatintų rezidentams ______________________, nerezidentams ____________________________________

Pasibaigus atsiskaitymo terminui numatoma gauti lėšų emisijos kaina (Eur) ___________________________________________________________

Juridinių asmenų registre įregistruotas įstatinis kapitalas _________________________ Eur, įregistravimo data ______________________________

(išplatinus ne nuosavybės vertybinių popierių emisiją, šiame punkte nurodoma vertybinių popierių sąskaitos CD atidarymo data) ________________

Už apskaitą atsakingo asmens vardas ir pavardė, telefonas _________________________________________________________________________

Juridinio asmens vadovas ___________________________________________________________________________________________________

(parašas) (vardas ir pavardė)

Priedo pakeitimai:

Nr. 03-268, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15736

Pakeitimai:

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-268, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15736

Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimo Nr. 03-44 „Dėl Vertybinių popierių prospekto rengimo, tvirtinimo ir viešo informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-2, 2015-01-15, paskelbta TAR 2015-01-19, i. k. 2015-00808