Nutarimas netenka galios 2005-07-01:
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 1K-19, 2005-06-23, Žin., 2005, Nr. 80-2937 (2005-06-30); Žin., 2005, Nr. 94-0 (2005-08-04), i. k. 1052051NUTA0001K-19
Dėl Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių naujos redakcijos patvirtinimo
Suvestinė redakcija nuo 2002-07-01 iki 2005-06-30
Nutarimas paskelbtas: Žin. 1998, Nr. 98-2731, i. k. 0982051NUTA00000032
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS TARPININKŲ KLIENTŲ IDENTIFIKAVIMO TAISYKLIŲ
1998 m. spalio 30 d. Nr. 32
Vilnius
1. Patvirtinti naują Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių redakciją.
2. Nustatyti, kad Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklės įsigalioja nuo 1999 m. sausio 1 d.
Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų
klientų identifikavimo taisyklės
1. Viešosios apyvartos tarpininkai savo klientus, kurie su tarpininku yra sudarę sutartis dėl pavedimų priėmimo ir vykdymo arba vertybinių popierių portfelio valdymo, ar yra atsidarę asmenines vertybinių popierių ir (arba) pinigų sąskaitas, skirsto pagal investuotojų grupes ir suteikia jiems šiuos kodus:
1.2. kredito įstaigos:
1.10. bendrovės, kuriose valstybės (savivaldybės) dalis įstatiniame (akciniame) kapitale sudaro daugiau kaip 50 procentų – 13;
1.11. bendrovės, kuriose privataus kapitalo dalis įstatiniame (akciniame) kapitale sudaro daugiau kaip 50 procentų, – 14;
Punkto pakeitimai:
Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003
2. Viešosios apyvartos tarpininkai vertybinių popierių ir pinigų apskaitoje kiekvienam klientui suteikia identifikavimo kodą:
2.1. Lietuvos Respublikos fiziniams asmenims (gyventojams) – investitorių grupės kodą bei asmens kodą;
2.2. Lietuvos Respublikos įmonėms – investitorių grupės kodą bei įmonių rejestro suteiktą įmonės kodą;
2.3. Lietuvos Respublikos įstaigoms ir organizacijoms – investitorių grupės kodą bei registro, kuriame atlikta įstaigos ar organizacijos teisinė registracija, suteiktą kodą;
2.4. užsienio valstybių fiziniams asmenims (ne Lietuvos Respublikos gyventojams) – pasaulio šalių ir teritorijų registro dviraidį kodą, investitorių grupės kodą bei asmens kodą. Jeigu asmens kodo nėra, – kitą asmenį identifikuojantį kodą (pvz., mokesčių mokėtojo kodą, paso numerį);
3. Viešosios apyvartos tarpininkai kiekvienam savo klientui gali suteikti papildomą identifikavimo kodą, kuris vartojamas įvedant kliento pavedimą į biržos prekybos sistemą. Šis kodas suteikiamas pagal tarpininko pasirinktą klientų kodavimo sistemą, jis turi būti unikalus ir negali kisti priklausomai nuo pavedimo pateikimo laiko, eilės numerio ar kitų parametrų. Jeigu viešosios apyvartos tarpininkas pateikia pavedimus biržai savo sąskaita, sau jis taip pat suteikia identifikavimo kodą
Punkto pakeitimai:
Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003
4. Viešosios apyvartos tarpininkai kiekvieną pirmadienį Vertybinių popierių komisijai privalo pateikti klientų ir jų identifikavimo kodų sąrašus pagal 5 punkte nustatytus reikalavimus. Jeigu per ataskaitinę savaitę pakitimų sąrašuose neatsirado, vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas turi apie tai raštu, faksu ar elektroniniu paštu informuoti Komisiją. Tuo atveju, kai pirmadienis yra ne darbo diena, sąrašas turi būti pateiktas pirmąją po šios dienos darbo dieną.
5. Viešosios apyvartos tarpininkų klientų ir jų identifikavimo kodų sąrašai turi būti pateikiami elektroninės duomenų bazės (dbf) pavidalu (jos struktūra pateikiama pirmame priede). Ši duomenų bazė turi būti formuojama kaupiamuoju būdu, t. y. klientai, uždarę savo vertybinių popierių ir (ar) pinigų sąskaitas ir nesinaudojantys viešosios apyvartos tarpininko paslaugomis, iš sąrašų gali būti išbraukiami ne anksčiau kaip po trejų metų, skaičiuojant nuo pinigų ir (ar) vertybinių popierių sąskaitų uždarymo momento. Jeigu viešosios apyvartos tarpininkas pagal 3 punkto reikalavimus yra suteikęs sau identifikavimo kodą, jis privalo pildyti visus duomenų bazės laukus.
6. Jeigu vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas sujungia kelių klientų pavedimų vykdymą, tai šiai klientų grupei jis turi suteikti unikalų grupės identifikavimo kodą, nesutampantį su klientui pagal šių taisyklių 3 punktą suteiktu papildomu identifikavimo kodu. Grupės kodas rašomas į duomenų bazės septintą lauką (VPB_CD). Į kitus šio įrašo laukus rašomi atitinkami grupėje dalyvaujančio kliento duomenys. Tokių įrašų sukuriama tiek, kiek asmenų yra sujungta į grupę. Jeigu klientų pavedimai vykdomi skirtingose grupėse, tai klientų duomenų bazėje klientas turi būti papildomai paminimas tiek kartų, kiek yra grupių, kuriose jis dalyvauja
Punkto pakeitimai:
Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003
7. Kiekvienai klientų grupei yra suteikiamas unikalus grupės identifikavimo kodas. Jeigu pasikeičia klientų grupės sudėtis ir (ar) jungtinio pavedimo dalis, tenkanti klientui, tai ši grupė laikoma nauja ir jai turi būti suteiktas naujas grupės identifikavimo kodas.
8. Klientui tenkanti jungtinio pavedimo dalis išreiškiama procentais ir įrašoma į vienuoliktą bazės lauką (DALIS). Laukas DALIS pildomas tik tiems bazės įrašams (eilutėms), kurių VPB_CD lauke yra nurodomas kliento grupės identifikavimo kodas. Taip pat šiuo atveju dešimtajame lauke GRUP įrašomas skaičius „1“. Visais kitais atvejais laukai GRUP ir DALIS paliekami tušti
Papildyta punktu:
Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003
9. Viešosios apyvartos tarpininkas, pristatęs visą klientų ir jų identifikavimo kodų sąrašą pagal 5 punkto reikalavimus, toliau turi teikti tik šio sąrašo papildymus ir pakeitimus, tačiau Vertybinių popierių komisija bet kada gali pareikalauti pateikti visą sąrašą
Punkto pakeitimai:
Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003
1 priedas
Duomenų bazės struktūra
Eil. Nr. |
Lauko pavadinimas |
Lauko tipas |
Lauko ilgis |
Dešimtainės ilgis |
Lauko aprašymas |
1. |
DLCDK |
N |
4 |
0 |
Tarpininko CD dalyvio kodas |
2 |
IGRUP |
N |
2 |
0 |
Investuotojo grupės kodas |
3 |
SALKOD |
C |
2 |
0 |
Šalies dviraidis kodas |
4 |
SAVPVD |
C |
30 |
0 |
Kliento pavardė (įm. pavadinimas) |
5 |
SAVVRD |
C |
30 |
0 |
Kliento vardas |
6 |
ASN |
C |
11 |
0 |
Kliento kodas įmonės apskaitoje, išskyrus investuotojo grupės kodą |
7 |
VPB_CD |
N |
12 |
0 |
Kliento identifikavimo kodas (suteiktas klientui pagal 3 ar 6 šių taisyklių punktus) |
|
|
|
|
|
|
8a |
SAVADR1 |
C |
32 |
0 |
Kliento adresas |
8b |
SAVADR2 |
C |
32 |
0 |
Kliento adresas |
9 |
SAVMST |
C |
32 |
0 |
Miestas ar rajonas, kuriame gyvena ar yra registruotas klientas |
10 |
GRUP |
N |
12 |
0 |
Įrašomas „1“ šių taisyklių 8 punkte nustatytais atvejais |
11 |
DALIS |
N |
5 |
2 |
Klientui priklausanti jungtinio pavedimo dalis (procentais) |
Priedo pakeitimai:
Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003
Pakeitimai:
1.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003
Dėl Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių pakeitimo bei papildymo