Nutarimas netenka galios 2005-07-01:

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 1K-19, 2005-06-23, Žin., 2005, Nr. 80-2937 (2005-06-30); Žin., 2005, Nr. 94-0 (2005-08-04), i. k. 1052051NUTA0001K-19

Dėl Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių naujos redakcijos patvirtinimo

 

Suvestinė redakcija nuo 2002-07-01 iki 2005-06-30

 

Nutarimas paskelbtas: Žin. 1998, Nr. 98-2731, i. k. 0982051NUTA00000032

 

 

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

 

N U T A R I M A S

DĖL VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS TARPININKŲ KLIENTŲ IDENTIFIKAVIMO TAISYKLIŲ

 

1998 m. spalio 30 d. Nr. 32

Vilnius

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Patvirtinti naują Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių redakciją.

2. Nustatyti, kad Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklės įsigalioja nuo 1999 m. sausio 1 d.

 

 

 

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKAS                                         V. PODERYS

 

 

Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų

klientų identifikavimo taisyklės

 

1. Viešosios apyvartos tarpininkai savo klientus, kurie su tarpininku yra sudarę sutartis dėl pavedimų priėmimo ir vykdymo arba vertybinių popierių portfelio valdymo, ar yra atsidarę asmenines vertybinių popierių ir (arba) pinigų sąskaitas, skirsto pagal investuotojų grupes ir suteikia jiems šiuos kodus:

1.1. finansų maklerio įmonės – 1;

1.2. kredito įstaigos:

1.2.1. centriniai bankai – 2;

1.2.2. komerciniai bankai – 3;

1.2.3. taupomieji bankai – 4;

1.2.4. kitos kredito įstaigos – 5;

1.3. draudimo įstaigos (išskyrus privalomą soc. draudimą) – 6;

1.4. pensijų fondai (ir privalomas soc. draudimas) – 7;

1.5. investicinės bendrovės (fondai) – 8;

1.6. fiziniai asmenys – 9;

1.7. kiti finansiniai tarpininkai – 10;

1.8. valstybės ir savivaldybės įmonės – 11;

1.9. valstybės valdymo institucijos – 12;

1.10. bendrovės, kuriose valstybės (savivaldybės) dalis įstatiniame (akciniame) kapitale sudaro daugiau kaip 50 procentų – 13;

1.11. bendrovės, kuriose privataus kapitalo dalis įstatiniame (akciniame) kapitale sudaro daugiau kaip 50 procentų, – 14;

1.12. kituose 1 punkto papunkčiuose nepaminėti privatieji juridiniai asmenys – 15;

1.13. kituose 1 punkto papunkčiuose nepaminėti viešieji juridiniai asmenys – 16;

1.14. kiti – 17

Punkto pakeitimai:

Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003

 

2. Viešosios apyvartos tarpininkai vertybinių popierių ir pinigų apskaitoje kiekvienam klientui suteikia identifikavimo kodą:

2.1. Lietuvos Respublikos fiziniams asmenims (gyventojams) – investitorių grupės kodą bei asmens kodą;

2.2. Lietuvos Respublikos įmonėms – investitorių grupės kodą bei įmonių rejestro suteiktą įmonės kodą;

2.3. Lietuvos Respublikos įstaigoms ir organizacijoms – investitorių grupės kodą bei registro, kuriame atlikta įstaigos ar organizacijos teisinė registracija, suteiktą kodą;

2.4. užsienio valstybių fiziniams asmenims (ne Lietuvos Respublikos gyventojams) – pasaulio šalių ir teritorijų registro dviraidį kodą, investitorių grupės kodą bei asmens kodą. Jeigu asmens kodo nėra, – kitą asmenį identifikuojantį kodą (pvz., mokesčių mokėtojo kodą, paso numerį);

2.5. užsienio valstybių įmonėms, įstaigoms ir organizacijoms – pasaulio šalių ir teritorijų registro dviraidį kodą, investitorių grupės kodą bei įmonės identifikavimo kodą, suteiktą pagal šalies, kurioje įmonė registruota, įstatymus.

3. Viešosios apyvartos tarpininkai kiekvienam savo klientui gali suteikti papildomą identifikavimo kodą, kuris vartojamas įvedant kliento pavedimą į biržos prekybos sistemą. Šis kodas suteikiamas pagal tarpininko pasirinktą klientų kodavimo sistemą, jis turi būti unikalus ir negali kisti priklausomai nuo pavedimo pateikimo laiko, eilės numerio ar kitų parametrų. Jeigu viešosios apyvartos tarpininkas pateikia pavedimus biržai savo sąskaita, sau jis taip pat suteikia identifikavimo kodą

Punkto pakeitimai:

Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003

 

4.       Viešosios apyvartos tarpininkai kiekvieną pirmadienį Vertybinių popierių komisijai privalo pateikti klientų ir jų identifikavimo kodų sąrašus pagal 5 punkte nustatytus reikalavimus. Jeigu per ataskaitinę savaitę pakitimų sąrašuose neatsirado, vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas turi apie tai raštu, faksu ar elektroniniu paštu informuoti Komisiją. Tuo atveju, kai pirmadienis yra ne darbo diena, sąrašas turi būti pateiktas pirmąją po šios dienos darbo dieną.

5. Viešosios apyvartos tarpininkų klientų ir jų identifikavimo kodų sąrašai turi būti pateikiami elektroninės duomenų bazės (dbf) pavidalu (jos struktūra pateikiama pirmame priede). Ši duomenų bazė turi būti formuojama kaupiamuoju būdu, t. y. klientai, uždarę savo vertybinių popierių ir (ar) pinigų sąskaitas ir nesinaudojantys viešosios apyvartos tarpininko paslaugomis, iš sąrašų gali būti išbraukiami ne anksčiau kaip po trejų metų, skaičiuojant nuo pinigų ir (ar) vertybinių popierių sąskaitų uždarymo momento. Jeigu viešosios apyvartos tarpininkas pagal 3 punkto reikalavimus yra suteikęs sau identifikavimo kodą, jis privalo pildyti visus duomenų bazės laukus.

6. Jeigu vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas sujungia kelių klientų pavedimų vykdymą, tai šiai klientų grupei jis turi suteikti unikalų grupės identifikavimo kodą, nesutampantį su klientui pagal šių taisyklių 3 punktą suteiktu papildomu identifikavimo kodu. Grupės kodas rašomas į duomenų bazės septintą lauką (VPB_CD). Į kitus šio įrašo laukus rašomi atitinkami grupėje dalyvaujančio kliento duomenys. Tokių įrašų sukuriama tiek, kiek asmenų yra sujungta į grupę. Jeigu klientų pavedimai vykdomi skirtingose grupėse, tai klientų duomenų bazėje klientas turi būti papildomai paminimas tiek kartų, kiek yra grupių, kuriose jis dalyvauja

Punkto pakeitimai:

Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003

 

7. Kiekvienai klientų grupei yra suteikiamas unikalus grupės identifikavimo kodas. Jeigu pasikeičia klientų grupės sudėtis ir (ar) jungtinio pavedimo dalis, tenkanti klientui, tai ši grupė laikoma nauja ir jai turi būti suteiktas naujas grupės identifikavimo kodas.

8. Klientui tenkanti jungtinio pavedimo dalis išreiškiama procentais ir įrašoma į vienuoliktą bazės lauką (DALIS). Laukas DALIS pildomas tik tiems bazės įrašams (eilutėms), kurių VPB_CD lauke yra nurodomas kliento grupės identifikavimo kodas. Taip pat šiuo atveju dešimtajame lauke GRUP įrašomas skaičius „1“. Visais kitais atvejais laukai GRUP ir DALIS paliekami tušti

Papildyta punktu:

Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003

 

9. Viešosios apyvartos tarpininkas, pristatęs visą klientų ir jų identifikavimo kodų sąrašą pagal 5 punkto reikalavimus, toliau turi teikti tik šio sąrašo papildymus ir pakeitimus, tačiau Vertybinių popierių komisija bet kada gali pareikalauti pateikti visą sąrašą

Punkto pakeitimai:

Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003

 

_____________

1 priedas

Duomenų bazės struktūra

 

Eil. Nr.

Lauko pavadinimas

Lauko tipas

Lauko ilgis

Dešimtainės ilgis

Lauko aprašymas

1.

DLCDK

N

4

0

Tarpininko CD dalyvio kodas

2

IGRUP

N

2

0

Investuotojo grupės kodas

3

SALKOD

C

2

0

Šalies dviraidis kodas

4

SAVPVD

C

30

0

Kliento pavardė (įm. pavadinimas)

5

SAVVRD

C

30

0

Kliento vardas

6

ASN

C

11

0

Kliento kodas įmonės apskaitoje, išskyrus investuotojo grupės kodą

7

VPB_CD

N

12

0

Kliento identifikavimo kodas (suteiktas klientui pagal 3 ar 6 šių taisyklių punktus)

 

 

 

 

 

8a

SAVADR1

C

32

0

Kliento adresas

8b

SAVADR2

C

32

0

Kliento adresas

9

SAVMST

C

32

0

Miestas ar rajonas, kuriame gyvena ar yra registruotas klientas

10

GRUP

N

12

0

Įrašomas „1“ šių taisyklių 8 punkte nustatytais atvejais

11

DALIS

N

5

2

Klientui priklausanti jungtinio pavedimo dalis (procentais)

 

Priedo pakeitimai:

Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003

 

 

 

Pakeitimai:

 

1.

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 3, 2002-02-01, Žin., 2002, Nr. 31-1189 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000003

Dėl Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių pakeitimo bei papildymo