Suvestinė redakcija nuo 2007-02-11 iki 2008-11-06
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2004, Nr. 103-3825, i. k. 104505ANUTA00000105
LIETUVOS BANKO VALDYBA
N U T A R I M A S
DĖL BANKO VADOVŲ RINKIMO ARBA SKYRIMO
2004 m. birželio 17 d. Nr. 105
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890) 9 straipsniu ir Lietuvos Respublikos bankų įstatymo (Žin., 2004, Nr. 54-1832) 34 straipsniu, Lietuvos banko valdyba nutaria:
2. Pripažinti netekusiais galios:
2.1. Lietuvos banko valdybos 2001 m. liepos 19 d. nutarimą Nr. 126 „Dėl reikalavimų ir rekomendacijų banko valdymo organų nariams ir (ar) banko darbuotojams“ (Žin., 2001, Nr. 66-2438);
2.2. Lietuvos banko valdybos 2002 m. kovo 28 d. nutarimo Nr. 45 „Dėl Lietuvos banko teisės aktų pakeitimo“ (Žin., 2002, Nr. 35-1338) 4 punktą.
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2004 m. birželio 17 d. nutarimu Nr. 105
BANKO VADOVŲ RINKIMO ARBA SKYRIMO TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Šis dokumentas nustato asmenų rinkimo arba skyrimo banko vadovais, išskyrus Europos Sąjungos valstybėse narėse licencijuotų bankų vadovus, tvarką.
2. Šių taisyklių nustatyta tvarka renkami arba skiriami šie banko vadovai:
2.9. banko ir ne Europos Sąjungos valstybėje narėje licencijuoto užsienio banko darbuotojai bei kiti asmenys, kuriems pagal banko įstatus, valdybos nutarimus, administracijos darbo reglamentą arba administracijos vadovų sprendimu yra suteikti įgaliojimai savarankiškai priimti sprendimus dėl finansinių paslaugų teikimo ir banko vardu sudaryti sandorius, turinčius rizikos požymių.
3. Asmenys, nurodyti 2.9 punkte, banko vadovais laikomi ir juos renkant arba skiriant taikomos šios taisyklės tik tada, jei jie turi teisę sudaryti sandorius, turinčius rizikos požymių, dėl kurių bankui gali kilti ne mažesnis kaip 0,5 procento banko nuosavo kapitalo dydžio litų piniginis reikalavimas arba piniginis įsipareigojimas.
4. Banko vadovais gali būti renkami arba skiriami asmenys:
4.1. atitinkantys įstatymuose ir Lietuvos banko teisės aktuose nustatytus reikalavimus, įskaitant:
5. Konkretūs reikalavimai banko vadovams ir jų atrankos kriterijai nurodomi banko vadovų pareigybinėse instrukcijose ir (ar) kituose banko priimamuose dokumentuose.
6. Bankas, rinkdamas arba skirdamas asmenį banko vadovu, turi remtis ne tik teisės aktuose, įskaitant šias taisykles, nustatytais reikalavimais banko vadovams, jis turėtų vertinti ir renkamo arba skiriamo asmens dalykines savybes, įskaitant gebėjimą dirbti žmonių grupėje ir jai vadovauti, bendrauti tiek su banko darbuotojais, tiek su banko klientais. Toks asmuo taip pat turėtų būti vertinamas pagal tai, kaip išmano Lietuvos Respublikos įstatymus ir kitus teisės aktus, reglamentuojančius banko veiklą, kaip sugeba juos taikyti įgyvendinant banko tikslus, uždavinius ir funkcijas. Asmuo atrenkamas ir renkamas arba skiriamas į tas banko vadovo pareigas, kurių lygį atitinka jo kvalifikacija ir patirtis.
7. Pateikiant Lietuvos bankui dokumentus ir Lietuvos bankui atliekant veiksmus vadovaujamasi Bendrosiomis kredito įstaigų prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklėmis, patvirtintomis Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 (Žin., 2004, Nr. 80-2878).
II. BANKO VADOVŲ KVALIFIKACIJOS IR PATIRTIES REIKALAVIMAI
8. Banko vadovų kvalifikacijos ir patirties reikalavimai:
8.2. bent du valdybos nariai (įskaitant valdybos pirmininką) turi atitikti šiuos reikalavimus:
8.2.1. turėti aukštąjį teisės, vadybos ir verslo administravimo arba ekonomikos srities išsilavinimą;
8.2.2. turi būti ne mažiau kaip 3 metus be pertraukos ėjęs vadovaujamas pareigas. Laikoma, kad šis reikalavimas įvykdytas, jeigu asmuo per paskutinius praėjusius 5 metus be pertraukos 3 metus vadovavo (buvo vadovo pavaduotojas) finansų įstaigai ar jos padaliniui (departamentui, skyriui, filialui ir pan.), vienerius iš jų – Lietuvos Respublikoje;
8.4. banko vidaus audito tarnybos vadovas turi turėti aukštąjį teisės, vadybos ir verslo administravimo arba ekonomikos srities išsilavinimą;
8.5. banko filialo vadovas turi atitikti šiuos reikalavimus:
8.5.2. turi būti ne mažiau kaip 1 metus be pertraukos ėjęs vadovaujamas pareigas. Laikoma, kad šis reikalavimas įvykdytas, jeigu asmuo per paskutinius praėjusius 3 metus be pertraukos 1 metus vadovavo (buvo vadovo pavaduotojas) juridiniam asmeniui ar jo padaliniui (departamentui, skyriui, filialui ir pan.);
8.7. ne Europos Sąjungos valstybės narės užsienio banko filialo vadovai, taip pat ne Europos Sąjungos valstybės narės užsienio banko atstovybės vadovas turi atitikti 8.2.1 ir 8.2.2 punktuose išvardytus reikalavimus;
8.8. banko ir ne Europos Sąjungos valstybėje narėje licencijuoto užsienio banko darbuotojai bei kiti asmenys, kuriems pagal banko įstatus, valdybos nutarimus, administracijos darbo reglamentą arba administracijos vadovų sprendimu yra suteikti įgaliojimai savarankiškai priimti sprendimus dėl finansinių paslaugų teikimo ir banko vardu sudaryti sandorius, turinčius rizikos požymių:
8.8.2. per paskutinius 5 metus turi būti be pertraukos dirbę 1 metus finansų įstaigoje darbą, susijusį su finansinių paslaugų teikimu, arba panašų darbą kitose įmonėse, įstaigose ar organizacijose.
Punkto pakeitimai:
Nr. 9, 2007-02-01, Žin., 2007, Nr. 18-713 (2007-02-10), i. k. 107505ANUTA00000009
9. Prireikus banko vadovu gali būti renkamas arba skiriamas ir asmuo, neatitinkantis 8 punkte nustatytų reikalavimų, jei bankas, pateikdamas prašymą pagal 10 punktą, Lietuvos bankui pateikia argumentuotą paaiškinimą, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti banko vadovu, ir argumentus, patvirtinančius, jog numatomo banko vadovu rinkti arba skirti asmens kvalifikacijos ir patirties pakanka, kad renkamas arba skiriamas asmuo galėtų tinkamai eiti šias pareigas, ir Lietuvos bankas išduoda leidimą šį asmenį rinkti arba skirti banko vadovu.
III. PRAŠYMAS DĖL LIETUVOS BANKO LEIDIMO TAPTI BANKO VADOVU
10. Norint gauti Lietuvos banko leidimą tapti banko vadovu, Lietuvos bankui pateikiamas prašymas, kuriame nurodoma:
10.3. faktų ir aplinkybių aprašymas, turėjusių įtakos asmens, pretenduojančio tapti banko vadovu, pasirinkimui (geros rekomendacijos, laimėjo konkursą, gerai išmano bankinę veiklą ir t. t.);
10.5. banko organas, renkantis arba skiriantis asmenį banko vadovu, ar kitas tokias teises turintis asmuo;
10.6. patvirtinimas, kad asmuo atitinka Lietuvos Respublikos bankų įstatymo ir kitų teisės aktų nustatytus reikalavimus banko vadovui. Jeigu asmuo neatitinka 8 punkte nustatytų reikalavimų ir toks patvirtinimas negalimas, nurodoma, kokių reikalavimų neatitinka, ir pateikiama informacija, nurodyta 9 punkte;
11. Kartu su prašymu Lietuvos bankui pateikiami tokie dokumentai:
11.2. asmens, pretenduojančio tapti banko vadovu, užpildyta Lietuvos banko nustatytos formos anketa;
11.3. dokumentai, iš kurių galima spręsti, ar asmuo atitinka banko vadovų kvalifikacijos ir patirties reikalavimus (įgytą kvalifikaciją ar jos kėlimą patvirtinantys diplomai (pažymėjimai), rekomendaciniai laiškai, gyvenimo aprašymas (CV) ir pan.).
Punkto pakeitimai:
Nr. 9, 2007-02-01, Žin., 2007, Nr. 18-713 (2007-02-10), i. k. 107505ANUTA00000009
12. Prašymas išduoti Lietuvos banko leidimą tapti banko vadovu ir kiti dokumentai pateikiami iš anksto bent prieš 30 dienų iki asmens rinkimo arba skyrimo banko vadovu.
13. 16.3 punkte nurodytu atveju prašymas dėl Lietuvos banko leidimo rinkti arba skirti asmenį banko vadovu, taip pat kiti dokumentai, išskyrus atvejus, kai Lietuvos banko leidimo nereikia, turi būti pateikiami per 30 dienų nuo asmens išrinkimo arba paskyrimo banko vadovu. Kai Lietuvos banko leidimo nereikia, pateikiamas 17 punkte nurodytas pranešimas.
14. Jeigu per 30 dienų nuo tos dienos, kai priežiūros institucija gauna dokumentus ir duomenis, bankas negauna priežiūros institucijos prašymo pateikti papildomą informaciją arba sprendimo neišduoti leidimo, laikoma, kad leidimas rinkti arba skirti banko vadovą yra išduotas. Jei paprašoma papildomos informacijos, 30 dienų terminas skaičiuojamas nuo papildomos informacijos gavimo.
IV. ATVEJAI, KAI LIETUVOS BANKO LEIDIMO TAPTI BANKO VADOVU NEREIKIA
16. Laikoma, kad Lietuvos banko leidimas rinkti arba skirti asmenį banko vadovu yra išduotas (išankstinis Lietuvos banko leidimas rinkti arba skirti asmenį banko vadovu nereikalingas), jei:
16.1. asmuo renkamas arba skiriamas banko vadovu į naujas pareigas tame pačiame banke, kuriame jam jau buvo išduotas Lietuvos banko leidimas tapti banko vadovu, ir šis asmuo rinkimo arba skyrimo į naujas pareigas metu atitinka Lietuvos banko teisės aktuose nustatytus naujų pareigų kvalifikacijos ir patirties reikalavimus, o aplinkybės dėl nepriekaištingos reputacijos nėra pasikeitusios;
16.2. asmuo atitinka įstatymuose ir Lietuvos banko teisės aktuose nustatytus reikalavimus, įskaitant nepriekaištingos reputacijos, kvalifikacijos ir patirties reikalavimus, ir yra renkamas arba skiriamas šių taisyklių 2.4–2.6, 2.8 ir 2.9 punktuose nurodytu banko vadovu;
16.3. asmuo renkamas arba skiriamas banko vadovu tais atvejais, kai saugiai ir patikimai banko veiklai užtikrinti būtina nedelsiant išrinkti arba paskirti banko vadovą ir dėl to bankas negali gauti išankstinio Lietuvos banko leidimo rinkti arba skirti asmenį banko vadovu. Tokiu atveju leidimas galioja laikinai, ne ilgiau kaip 60 dienų nuo asmens išrinkimo arba paskyrimo.
V. PRANEŠIMAI APIE BANKO VADOVUS
17. Asmenį išrinkus arba paskyrus banko vadovu, Lietuvos bankui pateikiamas pranešimas, kuriame nurodoma:
17.3. banko dokumento, kuriuo priimtas sprendimas išrinkti arba paskirti asmenį banko vadovu, pavadinimas, data ir numeris;
18. Lietuvos bankui kartu su 17 punkte nurodytu pranešimu pateikiama asmens, pradėjusio eiti banko vadovo pareigas, užpildyta Lietuvos banko nustatytos formos anketa, jeigu ji nebuvo pateikta anksčiau.
19. Jeigu pagal šias taisykles Lietuvos bankui pateikti duomenys apie asmenis, išrinktus arba paskirtus banko vadovais, pasikeičia, pasikeitę duomenys Lietuvos bankui pateikiami per 15 dienų nuo jų pasikeitimo arba sužinojimo apie pasikeitimą dienos.
20. Asmeniui nustojus eiti banko vadovo pareigas, Lietuvos bankui pateikiamas pranešimas, kuriame nurodoma:
20.4. banko dokumento, kuriuo priimtas sprendimas, kad asmuo nustoja eiti banko vadovo pareigas, pavadinimas, data ir numeris;
VI. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
21. Lietuvos bankas turi teisę pareikalauti pateikti dokumentus, patvirtinančius pateiktus duomenis apie asmenį (banko vadovą) (išsilavinimą patvirtinančius dokumentus, asmens teistumo (ne teistumo) pažymą ir pan.) arba įrodančius, kad asmuo atitinka teisės aktuose nustatytus reikalavimus banko vadovams, taip pat kitus dokumentus, reikalingus šių taisyklių nuostatoms įgyvendinti.
Pakeitimai:
1.
Lietuvos banko valdyba, Nutarimas
Nr. 9, 2007-02-01, Žin., 2007, Nr. 18-713 (2007-02-10), i. k. 107505ANUTA00000009
Dėl Lietuvos banko valdybos 2004 m. birželio 17 d. nutarimo Nr. 105 "Dėl banko vadovų rinkimo arba skyrimo" pakeitimo