Nutarimas netenka galios 2007-11-11:
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 1K-32, 2007-10-30, Žin., 2007, Nr. 115-4740 (2007-11-10), i. k. 1072051NUTA0001K-32
Dėl FInansų maklerio įmonių licencijų išdavimo taisyklių patvirtinimo
Suvestinė redakcija nuo 2004-12-01 iki 2007-11-10
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2002, Nr. 31-1192, i. k. 1022051NUTA00000006
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO
2002 m. vasario 15 d. Nr. 6
Vilnius
2. Nustatyti, kad Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklės įsigalioja nuo 2002 m. balandžio 1 d.
3. Nustatyti, kad finansų maklerio įmonės, joms išduotas seno pavyzdžio licencijas į naujo pavyzdžio licencijas turi pasikeisti per vienerius metus nuo šių taisyklių įsigaliojimo dienos.
4. Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles, patvirtintas Vertybinių popierių komisijos 1997 m. rugpjūčio 1 d. nutarimu Nr. 18 (Žin., 1997, Nr. 75-1959), nuo 2002 m. balandžio 1 d. pripažinti netekusiomis galios.
Patvirtinta
Vertybinių popierių komisijos
2002 m. vasario 15 d. nutarimu Nr. 6
Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklės
I. Bendroji dalis
1. Šiomis taisyklėmis nustatoma finansų maklerio įmonių licencijų, suteikiančių teisę teikti investicines paslaugas, nurodytas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos įstatymo 20–23 straipsniuose, išdavimo ir panaikinimo tvarka. Šios taisyklės yra suderintos su 1993 m. gegužės 10 d. Tarybos direktyva 93/22/EEB dėl investicinių paslaugų vertybinių popierių srityje.
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
2. Šių taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos įstatymo 2, 20–24, 26, 30–36 straipsniai.
3. Sprendimą dėl finansų maklerio įmonės licencijos išdavimo, išduotos licencijos panaikinimo ar licencijoje numatytų investicinių paslaugų skaičiaus sumažinimo priima Vertybinių popierių komisija.
4. Šiose taisyklėse vartojamos sąvokos:
4.1. užsienio valstybės priežiūros institucija:
a) tuo atveju, kai investicines paslaugas teikia fizinis asmuo – priežiūros institucija tos valstybės, kurioje yra jo pagrindinė buveinė;
4.2. kitos taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią prasmę, kaip ir Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos ir finansų įstaigų įstatyme.
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
5. Finansų maklerio įmonės licencija išduodama neribotam laikui. Finansų maklerio įmonės licencijos turėtojas jam išduotos licencijos negali perduoti kitiems fiziniams, juridiniams asmenims.
II. Licencijų leidžiama veikla ir licencijų rūšys
7. Licencija finansų maklerio įmonei suteikia teisę teikti šias investicines paslaugas:
7.4. valdyti klientų vertybinių popierių portfelius pagal jų individualius pavedimus;
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
7.5. platinti vertybinius popierius pagal susitarimą su emitentu, įsipareigojant jo emisiją išplatinti;
7.6. platinti vertybinius popierius pagal susitarimą su emitentu, neįsipareigojant jo emisiją išplatinti;
7.8. suteikti paskolą, kuria siekiama suteikti galimybę klientui vykdyti operaciją su vertybiniais popieriais, jei jos davėjas yra susijęs su ta operacija;
8. Investicines paslaugas teikiančios įmonės veikla laikoma veikla asmens, teikiančio šių taisyklių 7.1 punkte nurodytą paslaugą, jei ši veikla vykdoma tik įmonės sąskaita, jai prisiimant visišką atsakomybę.
9. Vertybinių popierių komisija – priklausomai nuo to, kokias investicines paslaugas finansų maklerio įmonė turi teisę teikti, taip pat nuo jos pradinio kapitalo dydžio – išduoda šių kategorijų finansų maklerio įmonių licencijas:
9.1. A kategorijos licenciją, suteikiančią finansų maklerio įmonei teisę teikti vieną, kelias ar visas investicines paslaugas, numatytas šių taisyklių 7 punkte, kai viena iš paslaugų yra pavedimų įsigyti arba perleisti vertybinius popierius savo sąskaita vykdymas arba vertybinių popierių platinimas pagal susitarimą su emitentu, įsipareigojant jo emisiją išplatinti;
9.2. B kategorijos licenciją, suteikiančią finansų maklerio įmonei teisę teikti vieną ar kelias investicines paslaugas, numatytas taisyklių 7 punkte, išskyrus išvardytąsias 7.3 ir 7.5 papunkčiuose;
9.3. C kategorijos licenciją, suteikiančią finansų maklerio įmonei teisę teikti investicines paslaugas, numatytas 7.1, 7.6, 7.8, 7.9 papunkčiuose, taip pat 7.4 papunktyje, perduodant kitai finansų maklerio įmonei pavedimų įsigyti ar perleisti vertybinius popierius vykdymą bei šių vertybinių popierių saugojimą, apskaitą ir tvarkymą.
10. Lietuvos Respublikos finansų maklerio įmonė turi teisę teikti visas licencijoje numatytas investicines paslaugas, verstis veikla, nurodyta Vertybinių popierių rinkos įstatymo 20 straipsnio 2 dalyje, bei veikla, kuri yra susijusi su investicinių paslaugų teikimu.
12. Finansų maklerio įmonė, gavusi vienos kategorijos licenciją, gali kreiptis į Vertybinių popierių komisiją su prašymu išduoti kitos kategorijos licenciją. Šiuo atveju dokumentai pateikiami bendra tvarka.
13. Finansų maklerio įmonės filialas turi teisę teikti tik tas investicines paslaugas, kurios nurodytos finansų maklerio įmonės licencijoje.
14. Finansų maklerio įmonės licencijoje nurodoma:
III. Licencijos išdavimo tvarka, taikoma Lietuvos Respublikoje registruotiems juridiniams asmenims
15. Juridinis asmuo, pageidaujantis teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti paraišką (šių taisyklių 1 priedas) išduoti finansų maklerio įmonės licenciją. Kartu su paraiška pateikiami šie dokumentai:
15.3. įmonės įstatai ir kiti steigimo dokumentai (pagal Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymą) arba notariškai patvirtintos šių dokumentų kopijos;
15.7. įmonės vadovų ir darbuotojų profesinės etikos taisyklės ir kiti įmonės vidaus dokumentai, patvirtinantys, kad įmonė turi galimybę vykdyti įstatymų nustatytus reikalavimus;
15.9. duomenys apie įmonės ir su ja susijusių asmenų kontroliuojamus asmenis – nurodyti jų įstatinį kapitalą (jei įstatinio kapitalo nėra, – nuosavą kapitalą), veiklos rūšis ir įmonės arba su ja susijusių asmenų turimų kontroliuojamų asmenų akcijų (pajų ar kitokių dalių) suteikiamų balsų skaičių ir jų procentinę dalį.
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
16. Komercinis bankas, norėdamas gauti išvadą apie savo pasirengimą teikti investicines paslaugas, turi pateikti Vertybinių popierių komisijai šiuos dokumentus:
17. Vertybinių popierių komisijos išduotas licencijas jų savininkai privalo atsiimti per 10 dienų nuo šio Vertybinių popierių komisijos sprendimo priėmimo dienos.
IV. Lietuvos Respublikos finansų maklerio įmonių teisė teikti investicines paslaugas užsienio valstybėse
19. Finansų maklerio įmonė Europos Sąjungai priklausančioje valstybėje turi teisę investicines paslaugas teikti įsteigusi toje valstybėje filialą ar jo neįsteigusi. Europos Sąjungai nepriklausančioje valstybėje finansų maklerio įmonė turi teisę teikti investicines paslaugas įsteigusi filialą arba jo neįsteigdama, jei tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą užtikrina Vertybinių popierių komisijos sudaryti susitarimai su užsienio ne Europos Sąjungos valstybės priežiūros institucija.
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
19(1). Finansų maklerio įmonė, ketinanti steigti filialą vienoje (ar keliose) Europos Sąjungai priklausančioje ir (ar) nepriklausančioje valstybėje (toliau – užsienio valstybė), Vertybinių popierių komisijai turi pateikti prašymą perduoti informaciją tos valstybės priežiūros institucijai. Kartu su prašymu turi būti pateikiama:
19(1).1. pranešimas apie ketinimą steigti filialą užsienio valstybėje. Pranešime nurodoma valstybė, kurioje ketinama steigti filialą, buveinė (tikslus adresas, jei numatoma steigti ne vieną filialą, tikslūs visų filialų duomenys), ketinamo steigti filialo vadovų vardai, pavardės, gyvenimo aprašymai (CV);
19(1).3. dokumentai, liudijantys filialo vadovų kvalifikaciją, darbo patirtį bei nepriekaištingą reputaciją;
19(1).4. ketinamo steigti filialo veiklos planas, kuriame turi būti:
19(1).4.1. nurodytos filialo numatomos teikti investicinės paslaugos (tas investicines paslaugas finansų maklerio įmonė turi turėti teisę teikti Lietuvos Respublikoje);
19(1).4.2. pateikta ketinamo steigti filialo veiklos strategija (filialo steigimo data, kada ir kokias paslaugas numatoma pradėti teikti, kokioms paslaugoms bus teikiamas prioritetas, ar planuojama investicinių paslaugų teikimo plėtra ir pan.);
Papildyta punktu:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
19(2). Finansų maklerio įmonė, norėdama pradėti teikti investicines paslaugas užsienio valstybėje neįsteigusi filialo, Vertybinių popierių komisijai pateikia prašymą perduoti informaciją tos valstybės priežiūros institucijai. Kartu su prašymu turi būti pateikiamas pranešimas apie ketinimą teikti investicines paslaugas užsienio valstybėje. Pranešime turi būti nurodoma finansų maklerio įmonės pavadinimas, buveinės adresas, valstybė, kurioje ketinama teikti investicines paslaugas, pateikiamas numatomų teikti investicinių paslaugų sąrašas.
Papildyta punktu:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
19(3). Pranešimai Vertybinių popierių komisijai pateikiami dviem egzemplioriais: vienas – lietuvių, kitas – anglų kalba.
Papildyta punktu:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
19(4). Vertybinių popierių komisija turi teisę atsisakyti perduoti pranešimą užsienio valstybės priežiūros institucijai, jeigu pranešime pateikiama ne visa šiose taisyklėse ir kituose teisės aktuose reikalaujama informacija, jeigu ketinamo steigti filialo vadovai, aprašytas veiklos planas arba finansų maklerio įmonės finansinė padėtis neatitinka teisės aktų nustatytų reikalavimų.
Papildyta punktu:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
V. Lietuvos Respublikos finansų maklerio įmonių akcijų paketo įsigijimas
20. Asmuo, norintis įsigyti finansų maklerio įmonės akcijų paketą arba padidinti jau turimą akcijų kiekį tiek, kad jo turimų balsų ar įstatinio kapitalo dalis pasieks 1/5, 1/3 ar 1/2 ribą, arba tiek, kad finansų maklerio įmonė taps jo dukterine įmone, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti šiuos dokumentus:
20.1. fiziniai asmenys – paraišką išduoti leidimą įsigyti akcijų paketą arba jį padidinti. Paraiškoje turi būti nurodytas vardas, pavardė, asmens kodas, gyvenamosios vietos adresas, norimo įsigyti akcijų paketo dydis (vienetais ir procentais), nominali vertė bei duomenys apie turimus kitų finansinių institucijų akcijų paketus. Be to, asmuo turi pridėti paaiškinimus, iš kokių lėšų bus perkamos įmonės akcijos, ir tai patvirtinančius dokumentus; taip pat įgaliotos valstybės institucijos išduotą pažymą apie pajamų deklaravimą;
20.2. juridiniai asmenys – paraišką išduoti leidimą įsigyti akcijų paketą arba jį padidinti. Paraiškoje turi būti nurodytas pavadinimas, būstinės adresas, norimo įsigyti akcijų paketo dydis (vienetais ir procentais), nominali vertė. Prie paraiškos asmuo turi pridėti savo įstatus, registracijos pažymėjimą, nepriklausomų auditorių patvirtintą paskutinių veiklos metų finansinę atskaitomybę (jei asmuo šią pareigą turi); duomenis apie įgaliotąjį atstovą ir dokumentą, patvirtinantį jo įgaliojimus; duomenis apie turimus kitų finansinių institucijų akcijų paketus, taip pat duomenis apie juridinio asmens, kuris tiesiogiai ir (ar) netiesiogiai įsigijo finansų maklerio įmonės akcijų paketą, savininkus, valdančius daugiau kaip 10 procentų įmonės kapitalo. Tuo atveju, kai finansų maklerio įmonės akcijų paketą įsigyja kita finansų maklerio įmonė, turi būti nurodomi akcijų paketo įsigijimo tikslai. Be to, asmuo turi pridėti paaiškinimus, iš kokių lėšų bus perkamos įmonės akcijos, ir tai patvirtinančius dokumentus; taip pat įgaliotos valstybės institucijos išduotą pažymą apie pajamų deklaravimą.
VI. Lietuvos Respublikos finansų maklerio įmonių, gavusių licencijas,
ir komercinių bankų, turinčių teisę teikti investicines paslaugas, kontrolė
22. Finansų maklerio įmonė privalo per 5 darbo dienas raštu informuoti Vertybinių popierių komisiją, jeigu:
22.1. pasikeitė adresas, telefono ir (ar) fakso numeriai, elektroninio pašto adresai bei kita įmonės nuomone svarbi informacija;
22.2. Neteko galios nuo 2004-12-01
Punkto naikinimas:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin. 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
22.3. įregistruoti įstatų pakeitimai (pateikiant įstatų naują redakciją);
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
22.4. pasikeitė įmonei vadovaujantys, įmonę valdantys ar kiti paraiškoje gauti licenciją nurodyti asmenys (apie naują asmenį pateikiami tokie pat duomenys kaip ir paraiškoje gauti licenciją);
22.5. įsteigė atskirus padalinius, darbo vietas, automatizuotus punktus, filialą (-us), atstovybę (-es). Informaciniame pranešime nurodyti, kokiu tikslu įsteigtas (-i) padalinys (-iai), pateikti jo (jų) adresą, telefono ir (ar) fakso numerius, kitų ryšio priemonių duomenis, taip pat steigimo dokumentus (jei teisės aktuose nustatyta, kad jie turi būti sudaryti) ir atstovo (-ų) vardus, pavardes, asmens kodus, nurodyti pareigas. Jei įsteigtas filialas (-ai), pateikti jo (jų) vadovų gyvenimo aprašymą (CV), dokumentus, patvirtinančius jų kvalifikaciją, darbo patirtį ir nepriekaištingą reputaciją.
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
23. Komerciniams bankams, teikiantiems investicines paslaugas, taikoma ta pati šių taisyklių 22 punkte nurodyta informavimo tvarka, jei keičiasi duomenys, kuriuos komercinis bankas yra pateikęs Vertybinių popierių komisijai. Taip pat komercinis bankas turi pranešti Vertybinių popierių komisijai, jeigu keitėsi šie dokumentai:
VII. Licencijos išdavimo tvarka NE europos sąjungOS valstybėse licencijuotoms finansų maklerio įmonėms
24. Ne Europos Sąjungos valstybėse licencijuotos finansų maklerio įmonės teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje gali tik įsteigusios filialą. Vertybinių popierių komisijai turi būti pateikiami šie dokumentai:
24.1. paraiška leisti teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje; paraiškoje nurodyti numatomo filialo adresą, struktūrą, informaciją apie filialo finansų maklerius, filialo vadovus, pridėti jų kvalifikacijos ar darbo patirties finansų ir joms prilygintose institucijose aprašymą;
24.2. veiklos ir jos plėtros planas, kuriame turi būti nurodyta, kokias investicines paslaugas filialas ketina teikti, numatyta, kaip įmonės filialas ketina organizuoti ir vykdyti savo veiklą (veiklos ir jos plėtros planas turi būti parengtas pagal šių taisyklių 2 priedo reikalavimus);
24.4. įmonės licencija, išduota įmonės kilmės valstybėje (jei veiklos rūšys, kuriomis įmonė gali verstis, licencijoje neišvardytos, atskirai aprašyti šias veiklos rūšis);
VIII. VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS BENDRADARBIAVIMAS SU EUROPOS BENDRIJŲ KOMISIJA
25. Vertybinių popierių komisija informuoja Europos Bendrijų komisiją:
25.1. apie licencijos teikti investicines paslaugas išdavimą kiekvienai įmonei, kuri yra įmonės, veikiančios pagal ne Europos Sąjungos valstybės įstatymus, dukterinė įmonė;
26. Kai licencija teikti investicines paslaugas suteikiama įmonei, kuri yra įmonės, kurios veiklą reglamentuoja ne Europos Sąjungos valstybės įstatymai, dukterinė įmonė, Vertybinių popierių komisija Europos bendrijų komisijai praneša grupės struktūrą.
27. Vertybinių popierių komisija apie visas su jos licencijuotų įmonių steigimu ir paslaugų teikimu ne Europos Sąjungos valstybėse susijusias problemas informuoja Europos bendrijų komisiją.
28. Europos bendrijų komisijos prašymu Vertybinių popierių komisija ją informuoja:
28.1. apie prašymą suteikti licenciją įmonei, kuri yra įmonės, veikiančios pagal ne Europos Sąjungos valstybės įstatymus, dukterinė įmonė;
29. Vertybinių popierių komisija informuoja Europos bendrijų komisiją apie tai, kad atsisako perduoti užsienio valstybės priežiūros institucijai iš Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko, ketinančio toje užsienio valstybėje teikti investicines paslaugas, gautą informaciją ir informaciją apie visas tarpininkui pritaikytas poveikio priemones.
IX. FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ VADOVŲ RINKIMO ARBA SKYRIMO TVARKA
30. Finansų maklerio įmonės vadovais gali būti renkami ar skiriami asmenys, atitinkantys įstatymuose ir kituose teisės aktuose nustatytus reikalavimus, įskaitant nepriekaištingos reputacijos, kvalifikacijos ir patirties reikalavimus. Jei asmuo atitinka šiuos reikalavimus, taip pat jeigu asmuo renkamas arba skiriamas finansų maklerio įmonės vadovu į naujas pareigas toje pačioje įmonėje, kurioje jam buvo išduotas Vertybinių popierių komisijos leidimas tapti finansų maklerio įmonės vadovu (arba šio leidimo nereikėjo gauti), išankstinio Vertybinių popierių komisijos leidimo rinkti arba skirti asmenį finansų maklerio įmonės vadovu nereikia.
31. Jei finansų maklerio įmonės vadovu nuspręsta rinkti ar skirti asmenį, kuris neatitinka vadovui keliamų reikalavimų, tokiu atveju reikalingas išankstinis Vertybinių popierių komisijos leidimas. Norint gauti išankstinį leidimą tapti finansų maklerio įmonės vadovu, Vertybinių popierių komisijai pateikiamas prašymas pagal šių taisyklių 32 punktą ir pridedamas paaiškinimas, kokių reikalavimų asmuo neatitinka, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti finansų maklerio įmonės vadovu ir pateikiami argumentai, patvirtinantys, kad finansų maklerio įmonės vadovu rinkti arba skirti numatyto asmens kvalifikacijos ir (ar) patirties pakaks tinkamai eiti šias pareigas. Vertybinių popierių komisija, išnagrinėjusi pateiktą prašymą ir paaiškinimus, priima sprendimą leisti arba neleisti asmenį rinkti ar skirti finansų maklerio įmonės vadovu.
32. Vertybinių popierių komisijai pateikiamame prašyme turi būti nurodoma:
32.4. dokumentus, liudijančius finansų maklerio įmonės vadovo kvalifikaciją, darbo patirtį bei nepriekaištingą reputaciją.;
32.5. finansų maklerio įmonės organas, renkantis arba skiriantis asmenį finansų maklerio įmonės vadovu;
33. Finansų maklerio įmonės vadovai turi atitikti šiuos kvalifikacijos ir patirties reikalavimus:
33.1. valdybos nariai turi turėti aukštąjį išsilavinimą ir ne mažesnę kaip 3 metų darbo finansų įstaigoje, draudimo bendrovėje ar šių įmonių priežiūros institucijoje patirtį;
33.2. finansų maklerio įmonės administracijos vadovas turi turėti aukštąjį išsilavinimą ir ne mažesnę kaip 1 metų darbo finansų įstaigoje, draudimo bendrovėje ar šių įmonių priežiūros institucijoje patirtį;
33.3. finansų maklerio įmonės filialo vadovai ir Europos Sąjungai nepriklausančioje valstybėje licenciją gavusios finansų maklerio įmonės filialo vadovai turi turėti aukštąjį išsilavinimą ir ne mažesnę kaip 1 metų darbo finansų įstaigoje, draudimo bendrovėje ar šių įmonių priežiūros institucijoje patirtį.
34. Aukštąjį išsilavinimą ir 1 metų darbo finansų įstaigoje, draudimo bendrovėje ar šių įmonių priežiūros institucijoje patirtį turi turėti finansų maklerio įmonės ir Europos Sąjungai nepriklausančioje valstybėje licenciją gavusios finansų maklerio įmonės filialo darbuotojai bei kiti asmenys, kuriems pagal finansų maklerio įmonės įstatus, valdybos nutarimus, administracijos darbo reglamentą arba administracijos vadovų sprendimu yra suteikti įgaliojimai savarankiškai priimti sprendimus dėl investicinių paslaugų teikimo ir finansų maklerio įmonės vardu sudaryti sandorius, turinčius rizikos požymių.
35. Kai asmuo išrenkamas ar paskiriamas finansų maklerio įmonės vadovu, Vertybinių popierių komisijai raštu pranešama, nuo kada asmuo pradėjo eiti įmonės vadovo pareigas. Pasikeitus duomenims arba vadovui nustojus eiti vadovo pareigas, informacija Vertybinių popierių komisijai pateikiama šių taisyklių nustatyta tvarka ir terminais.
Papildyta skyriumi:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
X. Baigiamosios nuostatos
Skyriaus numeracijos pakeitimas:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
36. Apie licencijos išdavimą ir panaikinimą Vertybinių popierių komisija praneša atitinkamam juridinių asmenų tvarkytojui, VĮ „Indėlių ir investuotojų draudimo fondas“ ir paskelbia „Valstybės žinių“ priede „Informaciniai pranešimai.
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
37. Panaikinus licencijos galiojimą, licencija turi būti grąžinta Vertybinių popierių komisijai per 10 dienų nuo pranešimo apie licencijos galiojimo panaikinimą gavimo dienos.
Punkto numeracijos pakeitimas:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
38. Šių taisyklių VIII skyriaus nuostatos įsigalioja Lietuvos Respublikai tapus Europos Sąjungos nare.
______________
Punkto numeracijos pakeitimas:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
Licencijų finansų maklerio įmonėms
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
1 priedas
Lietuvos Respublikos
vertybinių popierių komisijai
P A R A I Š K A
1. Finansų maklerio įmonės pavadinimas _________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
2. Finansų maklerio įmonės registruotos būstinės adresas, tel. ir (ar) faks. numeris, el. p.
adresas(-ai), tinklapio adresas ir kt. įmonės nuožiūra svarbi informacija _______________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
3. Finansų maklerio įmonė yra (reikiamą pažymėkite X):
4. Finansų maklerio įmonė prašo duoti licenciją teikti šias investicines paslaugas ir priskirti ją prie toliau pažymėtos finansų maklerio įmonių kategorijos (reikiamą pažymėkite X):
priimti ir perduoti pavedimus dėl vertybinių popierių
vykdyti pavedimus įsigyti ar perleisti vertybinius popierius klientų sąskaita
vykdyti pavedimus įsigyti arba perleisti vertybinius popierius savo sąskaita
valdyti klientų vertybinių popierių portfelius pagal jų individualius pavedimus
platinti vertybinius popierius pagal susitarimą su emitentu, įsipareigojant jo emisiją išplatinti
platinti vertybinius popierius pagal susitarimą su emitentu, neįsipareigojant jo emisiją išplatinti
saugoti, apskaityti ir tvarkyti vertybinius popierius
suteikti paskolą, kuria siekiama suteikti galimybę klientui vykdyti operaciją su vertybiniais popieriais, jei jos davėjas yra susijęs su ta operacija
konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais
– prie A kategorijos
– prie B kategorijos
– prie C kategorijos
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
konsultacijų įmonėms dėl kapitalo struktūros, gamybos strategijos ir susijusių klausimų teikimu bei konsultacijomis ir paslaugomis, susijusiomis su įmonių reorganizavimu, pertvarkymu ir pirkimu
teiks kitas paslaugas, susijusias su emisijos platinimu pagal susitarimą su emitentu
6. Finansų maklerio įmonės įstatinio kapitalo dydis _________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
7. Finansų maklerio įmonės pradinio kapitalo dydis ir sudėtis _________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
8. Finansų maklerio įmonės skolinto kapitalo dalis (procentais), palyginus su pradiniu kapitalu _________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
8.1. skolintų pinigų suma______________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
8.2. nurodyti kreditorių pavadinimus, adresus ir kiekvieno jų paskolintas sumas ___________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
9. Finansų maklerių, turinčių Vertybinių popierių komisijos išduotas licencijas, vardai,
pavardės, licencijos numeriai ir rūšys___________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Apie finansų maklerio įmonės savininkus turi būti pateikiami šie duomenys:
10.1. jei savininkas yra fizinis asmuo,– nurodyti jo vardą, pavardę, asmens kodą, adresą,
turimų akcijų dalį (vienetais ir procentais), nominalią vertę bei duomenis apie kitų finansinių
institucijų turimus akcijų paketus. Be to, asmuo turi pridėti paaiškinimus, kur gautos lėšos
įmonės akcijoms pirkti, ir tai patvirtinančius dokumentus; taip pat įgaliotos valstybės
institucijos išduotą pažymą apie pajamų deklaravimą______________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
10.2. jei savininkas juridinis asmuo,– nurodyti jo pavadinimą, būstinės adresą, turimų akcijų kiekį (vienetais ir procentais), nominalią vertę. Taip pat asmuo turi pridėti savo įstatus, registracijos pažymėjimą, nepriklausomų auditorių patvirtintą paskutinių veiklos metų finansinę atskaitomybę (jei asmuo šią pareigą turi); duomenis apie įgaliotąjį atstovą ir dokumentą, patvirtinantį jo įgaliojimus; duomenis apie turimus kitų finansinių institucijų akcijų paketus, taip pat duomenis apie juridinio asmens savininkus, valdančius daugiau kaip 10 procentų įmonės kapitalo. Tuo atveju, kai finansų maklerio įmonės akcijų įsigyja kita finansų maklerio įmonė, turi būti pateikiamas paaiškinimas, kuriame nurodomi įsigijimo tikslai. Be to, asmuo turi pridėti paaiškinimus, kur gautos lėšos įmonės akcijoms pirkti, ir tai patvirtinančius dokumentus; taip pat įgaliotos valstybės institucijos išduotą pažymą apie pajamų deklaravimą______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
11. Finansų maklerio įmonės vadovų ir vyriausiojo finansininko vardai ir pavardės, asmens kodai, adresai, būstinės adresas, telefono numeriai, profesija, kvalifikacija, turimų akcijų dalis (procentais), akcijų suteikiamų balsų dalis (procentais) finansų maklerio įmonėje ir dalyvavimas (jei taip yra) kitų įmonių veikloje, turimų Vertybinių popierių komisijos išduotų licencijų rūšis, taip pat pridėti kvalifikacijos ar darbo patirties finansų ir joms prilygintose institucijose aprašymas______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
12. Finansų maklerio įmonės nuolatinio valdymo organo buvimo vieta__________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
13. Informacija apie veiklos vidaus kontrolės organizavimą (nurodyti už vidaus kontrolę atsakingo asmens vardą, pavardę, asmens kodą, išsilavinimą, patirtį vertybinių popierių rinkoje, pareigas, vidaus kontrolės organizavimo sritį, už kurią darbuotojas atsakingas, tel. ir (ar) faks. numerius, el. pašto adresą______
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
14. Informacija apie turimas patalpas ir telekomunikacinę įrangą _______________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Finansų maklerio įmonės vadovai patvirtina, kad nurodyti asmenys neteisti už labai sunkų ar sunkų nusikaltimą arba už nusikaltimą ar nusižengimą finansų sistemai, ekonomikai ir verslo tvarkai, nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, taip pat jie nebuvo bausti už mokesčių nemokėjimą ir nėra pažeidę maklerių etikos taisyklių. Taip pat finansų maklerio įmonės vadovai turi patvirtinti, kad nė vienas iš įmonės vadovų ar darbuotojų nėra vertybinių popierių biržos, Vertybinių popierių komisijos ar Centrinio depozitoriumo darbuotojas.
Stebėtojų tarybos pirmininkas* _________ ___________________________________
(Parašas) (Vardas, pavardė)
Valdybos pirmininkas _________ ___________________________________
(Parašas) (Vardas, pavardė)
Administracijos vadovas _________ ___________________________________
(Parašas) (Vardas, pavardė)
* Nepildoma, jei atitinkamas valdymo organas nesudarytas.
Pastaba: Jei priedo formoje nepakanka vietos, reikalaujamą informaciją prašome pridėti atskirai.
Punkto pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
Licencijų finansų maklerio įmonėms
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
2 priedas
Finansų maklerio įmonių veiklos ir jos plėtros plano sudarymo bei pateikimo tvarka
Šia tvarka nustatoma, kaip finansų maklerio įmonės ir komerciniai bankai, ketinantys teikti investicines paslaugas (toliau – finansų maklerio įmonė), turi parengti būsimos veiklos ir jos plėtros planą ir pateikti jį Vertybinių popierių komisijai.
Finansų maklerio įmonės veiklos ir jos plėtros planas – tai įmonės strategijos ir taktikos, jos uždavinių apibūdinimas. Veiklos ir jos plėtros plane įvertinama veiklos išorinė ir vidaus situacija, numatoma įmonės būsima veikla. Veiklos ir jos plėtros planas turi padėti nustatyti įmonės pajėgumą, įvertinti įmonės veiklą, riziką bei galimybes.
Finansų maklerio įmonė, parengusi veiklos ir jos plėtros planą, pateikia jį Vertybinių popierių komisijai kartu su paraiška gauti licenciją. Veiklos ir jos plėtros plane turi būti pateikta visa šiame priede reikalaujama informacija, taip pat kitos žinios, kurias finansų maklerio įmonė mano esant reikalinga pateikti. Veiklos ir jos plėtros planą turi pasirašyti administracijos vadovas ir valdybos pirmininkas.
Įmonės veiklos ir jos plėtros plano rengimas
Įmonės ir jos plėtros plane turi būti pateikta būsimos veiklos prognozė ne trumpesniam kaip penkerių metų laikotarpiui.
Skirsnio pakeitimai:
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
Veiklos planas
1. Finansų maklerio įmonės pristatymas:
1.5. akcininkai, turintys daugiau kaip 5 procentus įmonės kapitalo (vardai, pavardės, turimų akcijų dalis (procentais);
2. Veiklos aplinkos apibūdinimas:
Finansų maklerio įmonės veiklos plano nagrinėjimas
Jei pateiktas veiklos planas neišsamus, Vertybinių popierių komisija turi teisę reikalauti papildomos informacijos.
Vertybinių popierių komisija veiklos planą nagrinėja kartu su kitais dokumentais, pridėtais prie prašymo išduoti licenciją teikti investicines paslaugas.
Licencijų finansų maklerio įmonėms
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
3a priedas
|
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija
Finansų maklerio įmonės
A KATEGORIJOS LICENCIJA Nr.
Ši licencija suteikia teisę ______________________________________________________________________ (įmonės pavadinimas)
teikti šias investicines paslaugas:
_____________________________________________________________________________
Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos ____ m. ____________mėn. ___d. sprendimu
(protokolo Nr. ____punktas ____).
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ___________________________________ (Parašas) (Vardas, pavardė)
A. V.
|
______________
Licencijų finansų maklerio įmonėms
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
3b priedas
|
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija
Finansų maklerio įmonės
B KATEGORIJOS LICENCIJA Nr.
Ši licencija suteikia teisę ______________________________________________________________________ (įmonės pavadinimas)
teikti šias investicines paslaugas:
_____________________________________________________________________________
Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos ____ m. ____________mėn. ___d. sprendimu
(protokolo Nr. ____punktas ____).
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ___________________________________ (Parašas) (Vardas, pavardė)
A. V.
|
______________
Licencijų finansų maklerio įmonėms
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
3c priedas
|
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija
Finansų maklerio įmonės
C KATEGORIJOS LICENCIJA Nr.
Ši licencija suteikia teisę ___________________________________________________________________________ (įmonės pavadinimas)
teikti šias investicines paslaugas:
__________________________________________________________________________
Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos ____ m. ____________mėn. ___d. sprendimu
(protokolo Nr. ____punktas ____).
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ________________ ____________________ (Parašas) (Vardas, pavardė)
A. V.
|
______________
Licencijų finansų maklerio įmonėms
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
4 priedas
Lietuvos Respublikos
vertybinių popierių komisijai
_______________________________
(banko pavadinimas, adresas,
telefono ir (ar) fakso numeriai)
P A R A I Š K A
Prašome Jūsų pateikti išvadą dėl
__________________________________________________________________________
(banko specializuoto vidaus struktūrinio padalinio pavadinimas)
__________________________________________________________________________
pasirengimo teikti šias investicines paslaugas (reikiamą pažymėti X):
priimti ir perduoti pavedimus dėl vertybinių popierių
vykdyti pavedimus įsigyti ar perleisti vertybinius popierius klientų sąskaita
vykdyti pavedimus įsigyti arba perleisti vertybinius popierius savo sąskaita
valdyti klientų vertybinių popierių portfelius
platinti vertybinius popierius pagal susitarimą su emitentu, įsipareigojant arba neįsipareigojant jo emisiją išplatinti
saugoti, apskaityti ir tvarkyti vertybinius popierius
suteikti paskolą, kuria siekiama suteikti galimybę klientui vykdyti operaciją su vertybiniais popieriais, jei jos davėjas yra susijęs su ta operacija
konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais
Pateikiame duomenis apie banko specializuoto vidaus struktūrinio padalinio darbuotojus:
Vadovai:
__________________________________________________________________________
(vardas, pavardė, asmens kodas, adresas, tel. ir (ar) faks. numeris, el. p. adresas, pareigos)
__________________________________________________________________________
Finansų makleriai:
__________________________________________________________________________
(vardas, pavardė, licencijos numeris bei rūšis, išdavimo data)
Informacija apie veiklos vidaus kontrolės organizavimą (nurodyti už vidaus kontrolę atsakingo asmens vardą, pavardę, asmens kodą, išsilavinimą, patirtį vertybinių popierių rinkoje, pareigas, vidaus kontrolės organizavimo sritį, už kurią darbuotojas atsakingas, tel. ir (ar) faks. numerius, el. p. adresą) _______________________
________________________________________________________________________________
Informacija apie turimas patalpas ir telekomunikacinę įrangą __________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Bankas patvirtina, kad nurodyti asmenys neteisti už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų klastojimą (arba jų teistumas išnykęs), nebuvo bausti už mokesčių nemokėjimą ir nėra pažeidę maklerių etikos taisyklių. Taip pat patvirtina, kad nė vienas iš filialo (skyriaus) vadovų ar darbuotojų nėra vertybinių popierių biržos, Vertybinių popierių komisijos ar Centrinio depozitoriumo darbuotojas.
Banko vadovas
(Parašas) (Vardas, pavardė)
A. V.
Data
______________
Pakeitimai:
1.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 21, 2004-11-18, Žin., 2004, Nr. 172-6377 (2004-11-30), i. k. 1042051NUTA00000021
Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimo Nr. 6 "Dėl Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių" pakeitimo