Nutarimas netenka galios 2017-08-24:
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-127, 2017-08-22, paskelbta TAR 2017-08-23, i. k. 2017-13560
Dėl Informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo
Suvestinė redakcija nuo 2015-01-01 iki 2017-08-23
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2013, Nr. 26-1271, i. k. 113505ANUTA00003-51
LIETUVOS BANKO VALDYBOS
N U T A R I M A S
DĖL Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių patvirtinimo
2013 m. vasario 28 d. Nr. 03-51
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 28-869, Nr. 54-1830; 2006, Nr. 48-1699; 2009, Nr. 38-1441, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 46-2158, Nr. 145-6812) 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo (Žin., 2011, Nr. 145-6811) 4 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-627; 2011, Nr. 145-6818) 62 straipsniu, įgyvendindama 2003 m. sausio 28 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/6/EB dėl prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ir manipuliavimo rinka (piktnaudžiavimo rinka) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 4 tomas, p. 367), su paskutiniais pakeitimais, padarytais 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2010/78/ES (OL 2010 L 331, p. 120), ir 2004 m. balandžio 29 d. Europos Komisijos direktyvą 2004/72/EB, įgyvendinančią Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/6/EB dėl prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ir manipuliavimo rinka (piktnaudžiavimo rinka) (OL 2004 m. specialusis leidimas, 6 skyrius, 7 tomas, p. 413), Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:
1. Patvirtinti Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisykles (pridedama).
2. Pripažinti netekusiais galios:
2.1. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. birželio 10 d. nutarimą Nr. 8 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1998 m. lapkričio 13 d. nutarimo Nr. 33 „Dėl pranešimų tvarkos apie emitento vadovų, savo vardu sudariusių sandorius dėl emitento, kurio vadovais jie yra, vertybinių popierių“ pakeitimo“ (Žin., 2004, Nr. 97-3623);
2.2. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2006 m. kovo 9 d. nutarimą Nr. 1K-3 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. birželio 10 d. nutarimo Nr. 8 „Dėl Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių“ pakeitimo“ (Žin., 2006, Nr. 29-1038);
2.3. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 8 d. nutarimą Nr. 1K-9 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. birželio 10 d. nutarimo Nr. 8 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1998 m. lapkričio 13 d. nutarimo Nr. 33 „Dėl pranešimų tvarkos apie emitento vadovų, savo vardu sudariusių sandorius dėl emitento, kurio vadovais jie yra, vertybinių popierių“ pakeitimo“ pakeitimo“ (Žin., 2007, Nr. 32-1185);
2.4. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. rugsėjo 3 d. nutarimą Nr. 1K-19 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. birželio 10 d. nutarimo Nr. 8 „Dėl Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“ (Žin., 2008, Nr. 102-3942);
2.5. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. birželio 26 d. nutarimą Nr. 1K-10 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 8 d. nutarimo Nr. 1K-9 „Dėl Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių“ pakeitimo“ (Žin., 2009, Nr. 79-3335);
2.6. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2010 m. spalio 28 d. nutarimą Nr. 1K-9 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2004 m. birželio 10 d. nutarimo Nr. 8 „Dėl Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių patvirtinimo“ papildymo“ (Žin., 2010, Nr. 130-6682).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-51
Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklės
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Emitento vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta emitentų vadovų ir su jais glaudžiai susijusių asmenų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių ir išvestinių ar kitų su tais vertybiniais popieriais susietų finansinių priemonių (toliau – vertybiniai popieriai) forma, turinys, pateikimo emitentui tvarka, taip pat pranešimuose pateiktos informacijos atskleidimo visuomenei tvarka.
2. Šios Taisyklės taikomos emitentams, kurių vertybiniais popieriais leista prekiauti Lietuvos Respublikoje ar kitoje valstybėje narėje esančiose ar veikiančiose reguliuojamose rinkose arba dėl kurių įtraukimo į tokias rinkas yra kreiptasi, ir jų vadovams. Šiose Taisyklėse emitentui nustatytos teisės ir pareigos taip pat taikomos asmenims, kurie kreipėsi dėl vertybinių popierių įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje be emitento sutikimo.
3. Šiose Taisyklėse vartojamos šios sąvokos:
3.1. emitento vadovas:
3.2. su emitento vadovu glaudžiai susiję asmenys:
3.2.3. kiti asmenys, kurie sandorio sudarymo dieną gyvena su emitento vadovu ne mažiau kaip vienus metus;
II. PRANEŠIMO TURINYS IR PATEIKIMO TVARKA
5. Emitento vadovas, taip pat su juo glaudžiai susijęs asmuo pranešimą apie savo sąskaita sudarytus sandorius dėl emitento vertybinių popierių privalo pateikti emitentui.
6. Pranešimas emitentui turi būti pateikiamas nedelsiant, bet ne vėliau kaip per keturias prekybos dienas nuo sandorio sudarymo. Prekybos dienoms nustatyti taikomas Lietuvos Respublikoje veikiančio reguliuojamos rinkos operatoriaus interneto svetainėje skelbiamas prekybos dienų kalendorius.
7. Pranešimas turi būti pateiktas raštu pagal šių Taisyklių priede pateiktas formas lietuvių ir anglų kalbomis.
8. Pranešime turi būti nurodyta:
8.1. sandorį sudariusio fizinio asmens vardas, pavardė, pareigos, juridinio asmens pavadinimas, juridinio asmens kodas, emitento vadovas, su kuriuo sandorį sudaręs asmuo yra susijęs;
8.6. sandorio rūšis (pirkimas–pardavimas, mainai, dovanojimas, paveldėjimas, atsiskaitymas už įsiskolinimą, atpirkimo sandoris, VP skolinimas ir kt.);
9. Emitentas, gavęs šių Taisyklių 5 punkte nurodytą pranešimą, nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 24 valandas nuo pranešimo gavimo, turi viešai paskelbti pranešime pateiktą informaciją ir įdėti ją į Centrinę reglamentuojamos informacijos bazę. Šios informacijos viešam skelbimui ir saugojimui mutatis mutandis taikomos Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 28 straipsnio nuostatos.
10. Jei sandoris neįvykdomas, netinkamai įvykdomas, nutraukiamas ar pakeičiamas iš esmės, pranešimą pateikęs asmuo nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per keturias prekybos dienas nuo tada, kai sužinojo ar privalėjo sužinoti apie minėtas aplinkybes, privalo pateikti emitentui naują pranešimą, kuriame turi būti nurodytas pradinis (keičiamas) pranešimas ir pateikiami nauji, tikrovę atitinkantys duomenys, taip pat nurodomos patikslinto pranešimo pateikimo priežastys. Emitentas, gavęs tokį pranešimą, privalo atlikti šių Taisyklių 9 punkte nurodytus veiksmus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-192, 2013-11-28, Žin., 2013, Nr. 124-6369 (2013-12-05), i. k. 113505ANUTA0003-192
III. IŠANKSTINIAI PREKYBOS PLANAI
11. Emitento vadovai ir su jais glaudžiai susiję asmenys, siekdami pasinaudoti Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 5 dalyje įtvirtinta išimtimi dėl išankstinių įsipareigojimų vykdymo, gali sudaryti sandorius dėl jų vadovaujamo emitento vertybinių popierių ir dėl išvestinių ar kitų su šiais vertybiniais popieriais susietų finansinių priemonių nuo ataskaitinio laikotarpio pabaigos iki ataskaitinio laikotarpio rezultatų paskelbimo dienos, įskaitant rezultatų paskelbimo dieną (toliau – draudžiamasis prekybos laikotarpis), pagal nedraudžiamuoju prekybos laikotarpiu parengtą ir Lietuvos bankui tuo pačiu laikotarpiu, pagal Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-46 patvirtintų Viešai neatskleistos informacijos konfidencialumo užtikrinimo ir atskleidimo taisyklių 19 punkto nuostatas, pateiktą išankstinį prekybos planą.
12. Laikoma, kad sprendimas neprieštarauti išankstinio prekybos plano vykdymui yra priimtas, jeigu per 14 dienų nuo išankstinio prekybos plano gavimo Lietuvos banke dienos negaunamas Lietuvos banko sprendimas prieštarauti išankstinio prekybos plano vykdymui. Lietuvos bankas per keturiolika dienų nuo išankstinio prekybos plano gavimo dienos gali priimti sprendimą prieštarauti išankstinio prekybos plano vykdymui, jeigu kyla įtarimų, kad plane įtvirtintomis prekybos sąlygomis gali būti pažeistas Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnyje nustatytas draudimas naudotis viešai neatskleista informacija, arba jeigu nepateikta visa 14 punkte nurodyta informacija.
13. Rengiant išankstinį prekybos planą turi būti laikomasi Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnyje įtvirtinto draudimo naudotis viešai neatskleista informacija.
14. Emitento vadovų ir su jais glaudžiai susijusių asmenų išankstiniai prekybos planai turi būti tikslūs ir nustatyti visas reikšmingas sąlygas, kurios Lietuvos bankui leistų įvertinti, kokiomis aplinkybėmis bus sudaromi sandoriai dėl finansinių priemonių pagal išankstinius prekybos planus, t. y. turi būti nurodyti sandorių sudarymo terminai, sandorių rūšys, mastas, tikslios kainų ribos, konkretus finansų tarpininkas (įmonės pavadinimas, portfelį valdančio asmens vardas ir pavardė, tiesioginiai kontaktai; jeigu finansų tarpininkas pasikeičia, apie tai būtina informuoti Lietuvos banką), jeigu išankstinio prekybos plano vykdymą ketinama perduoti finansų tarpininkui, ir kitos reikšmingos aplinkybės, kuriomis planuojama įgyvendinti išankstiniame prekybos plane nurodytus sandorius. Išankstinis prekybos planas sudaromas vieniems kalendoriniams metams ir negali būti keičiamas.
15. Emitento vadovai ir su jais glaudžiai susiję asmenys išankstinį prekybos planą gali pradėti vykdyti praėjus keturiolikai dienų nuo išankstinio prekybos plano gavimo Lietuvos banke dienos, jeigu iš Lietuvos banko nebuvo gautas sprendimas prieštarauti pateikto išankstinio prekybos plano vykdymui. Šiame punkte nustatyti reikalavimai netaikomi, jeigu sandoris sudaromas ne draudžiamuoju prekybos laikotarpiu.
16. Emitento vadovai ir su jais glaudžiai susiję asmenys, jeigu tenkinamos visos išankstiniame prekybos plane numatytos sąlygos, turi užtikrinti tinkamą išankstinio prekybos plano vykdymą, t. y. turi būti atliekami veiksmai, kurie užtikrintų minėto plano įgyvendinimą.
17. Atsiradus aplinkybėms, dėl kurių išankstinio prekybos plano vykdyti negalima, jeigu Lietuvos bankas sutinka, minėto plano vykdymas gali būti sustabdomas motyvuotu emitento vadovo ar glaudžiai susijusio asmens prašymu. Prašyme išdėstomos aplinkybės, dėl kurių išankstinio prekybos plano vykdymas turi būti sustabdomas. Lietuvos bankas per keturiolika dienų nuo prašymo gavimo dienos priima sprendimą dėl išankstinio prekybos plano galiojimo sustabdymo. Išankstinio prekybos plano vykdymo stabdymas galimas tik išskirtiniais atvejais, kai Lietuvos bankui pateikiami argumentai, kurie leidžia daryti išvadą, kad tolimesnis plano vykdymas objektyviai nėra galimas arba pagrįstas, pavyzdžiui, kai emitentui iškeliama bankroto / restruktūrizavimo byla. Sprendimas sustabdyti išankstinio prekybos plano vykdymą negali būti priimtas remiantis emitento vadovo ar su juo glaudžiai susijusio asmens žinoma viešai neatskleista informacija. Sustabdyto išankstinio prekybos plano negalima atnaujinti. Naujas išankstinis prekybos planas gali būti sudaromas ir teikiamas Lietuvos bankui tik nedraudžiamuoju prekybos laikotarpiu.
18. Lietuvos bankas, turėdamas pagrindą įtarti, kad rengiant arba vykdant emitento vadovo ar su juo glaudžiai susijusio asmens išankstinį prekybos planą galėjo ar gali būti naudojamasi viešai neatskleista informacija, arba nustatęs, kad išankstinis prekybos planas buvo sudarytas arba yra vykdomas netinkamai, bet kuriuo metu gali atšaukti savo neprieštaravimą dėl išankstinio prekybos plano vykdymo.
19. Emitento vadovai ir su jais glaudžiai susiję asmenys, kurie sudaro sandorius vykdydami išankstinį prekybos planą, taip pat turi laikytis Taisyklių 5–10 punktų reikalavimų dėl viešo informacijos apie sudarytus sandorius skelbimo ir papildomai nurodyti, kad sandoriai įvykdyti pagal Lietuvos bankui konfidencialiai pateiktą išankstinį prekybos planą.
Papildyta skyriumi:
Nr. 03-192, 2013-11-28, Žin., 2013, Nr. 124-6369 (2013-12-05), i. k. 113505ANUTA0003-192
Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius
dėl emitento vertybinių popierių taisyklių
priedas
_______________________
(pranešimo data)
Pranešimas apie vadovo arba su juo glaudžiai susijusio asmens sandorį (-ius) dėl emitento vertybinių popierių
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(sandorį sudariusio asmens vardas, pavardė, pareigos arba juridinio asmens pavadinimas, juridinio asmens
kodas, jei sandorį sudarė juridinis asmuo)
___________________________________________________________________________
(emitento vadovo, su kuriuo sandorį sudaręs asmuo yra glaudžiai susijęs, vardas, pavardė, pareigos emitente)
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(emitento pavadinimas, įmonės kodas, buveinės adresas)
| VP pavadinimas, klasė, ISIN kodas |
VP skaičius, vnt. |
VP kaina (EUR) |
Bendra sandorio vertė (EUR) |
Sandorio tipas (įgijimas ar netekimas) |
Sandorio rūšis |
Sandorio sudarymo data |
Sandorio vieta* |
Atsis- kaitymo forma |
Asmens kategorija** |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Emitento vadovas
____________________________
(vardas ir pavardė) (parašas)
ir (arba) vertybinių popierių apskaitą tvarkantis asmuo
______________________________
(vardas ir pavardė) (parašas)
* AUTO – reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje sudarytas automatinio įvykdymo sandoris;
TS – reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje sudarytas tiesioginis sandoris;
XOFF – už reguliuojamos rinkos ribų sudarytas sandoris.
** Pildant formos skiltį „Asmens kategorija“, reikia nurodyti skaičių, identifikuojantį asmenį:
1. emitento vadovas (kaip nustatyta Taisyklių 3.1 punkte):
1.1. bendrovės vadovas;
1.2. valdybos narys;
1.3. stebėtojų tarybos narys;
1.4. kitas darbuotojas.
2. Su emitento vadovu glaudžiai susijęs asmuo (kaip nustatyta Taisyklių 3.2 punkte):
2.1. sutuoktinis, sugyventinis;
2.2. vaikas, įvaikis;
2.3. kitas asmuo;
2.4. juridinis asmuo.
_________________
_______________________
Date of notification
Notification on the transactions in issuer’s securities concluded by the manager of the issuer
or the person closely associated with the manager of the issuer
______________________________________________________
______________________________________________________
(name, last name, capacity or name of legal person, code of legal entity )
___________________________________________________________
(name, last name, capacity of the manager of the issuer, with whom the notifying person is closely associated)
___________________________________________________________
___________________________________________________________
(name and code of the issuer, its registered office address)
| Name and class of the securities, ISIN code |
Number of the securities |
Price of the securities (EUR) |
Total value of the transaction (EUR) |
Form of the transaction (acquisition, transfer) |
Type of the transaction |
Date of the trans-action |
Place of the trans-action* |
Form of settlement |
Category of the notifying person** |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
A person discharging managerial responsibilities with the issuer
________________________________
(name, last name) (signature)
and (or) a person responsible for the accounting of securities
________________________________
(name, last name) (signature)
* AUTO – automated trade concluded on a regulated market or multilateral trading facility;
TS – a negotiated deal concluded on a regulated market or multilateral trading facility;
XOFF – trade concluded over the counter.
** In the box “Person’s category” a reference number identifying the person should be indicated:
1. a person discharging managerial responsibilities with the issuer (as defined in item 5.1 of the Rules):
1.1. Chief executive officer;
1.2. Member of the Board;
1.3. Member of the Supervisory Board;
1.4. other employee.
2. Persons closely related to the person discharging managerial responsibilities with the issuer:
2.1. spouse, partner;
2.2. child, foster child;
2.3. relative;
2.4. legal person.
Priedo pakeitimai:
Nr. 03-271, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15739
Pakeitimai:
1.
Lietuvos banko valdyba, Nutarimas
Nr. 03-192, 2013-11-28, Žin., 2013, Nr. 124-6369 (2013-12-05), i. k. 113505ANUTA0003-192
Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimo Nr. 03-51 "Dėl Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių patvirtinimo" pakeitimo
2.
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-271, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15739
Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimo Nr. 03-51 „Dėl Emitentų vadovų pranešimų apie sandorius dėl emitento vertybinių popierių taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo