Suvestinė redakcija nuo 2012-01-01 iki 2014-09-30
Įstatymas paskelbtas: Žin. 2003, Nr. 74-3425, i. k. 1031010ISTA0IX-1710
LIETUVOS RESPUBLIKOS
KONTROLIUOJANČIŲJŲ INVESTICINIŲ BENDROVIŲ
ĮSTATYMAS
2003 m. liepos 4 d. Nr. IX-1710
Vilnius
1 straipsnis. Įstatymo paskirtis
1. Šis Įstatymas reglamentuoja kontroliuojančiųjų investicinių bendrovių valdymo, veiklos ir likvidavimo ypatumus, veiklos valstybinę priežiūrą bei investicinių akcinių bendrovių likvidavimo tvarką.
2 straipsnis. Pagrindinės šio Įstatymo sąvokos
1. Asmenys, susiję su kontroliuojančiąja investicine bendrove:
2. Asmenys, susiję su kontroliuojančiosios investicinės bendrovės depozitoriumu:
3. Grynieji aktyvai – kontroliuojančiosios investicinės bendrovės turto vertės ir ilgalaikių bei trumpalaikių finansinių įsipareigojimų skirtumas.
4. Kontroliuojama įmonė – įmonė, kurioje juridinio asmens dalyvis pats turi daugiau kaip trečdalį visų balsų arba pagal susitarimą su kitais dalyviais vienas kontroliuoja daugiau kaip trečdalį visų balsų, arba turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą stebėtojų tarybos (valdybos) narių ar administracijos vadovą.
5. Kontroliuojančioji investicinė bendrovė – akcinė bendrovė, gavusi Lietuvos banko leidimą tokiai veiklai po investicinės akcinės bendrovės reorganizavimo.
Straipsnio dalies pakeitimai:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
6. Kontroliuojantis asmuo – juridinio asmens dalyvis, kuris dalyvių susirinkime pats turi daugiau kaip trečdalį visų balsų arba pagal susitarimą su kitais dalyviais vienas kontroliuoja daugiau kaip trečdalį visų balsų, arba turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą stebėtojų tarybos (valdybos) narių ar administracijos vadovą.
7. Priežiūros institucija – Lietuvos bankas, šio ir kitų įstatymų nustatyta tvarka atliekantis kontroliuojančiųjų investicinių bendrovių veiklos priežiūros funkcijas.
Papildyta straipsnio dalimi:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
8. Vadovai – įmonės stebėtojų tarybos ir valdybos nariai, administracijos vadovas ir jo pavaduotojai, vyriausiasis buhalteris.
Straipsnio dalies numeracijos pakeitimas:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
3 straipsnis. Teisė panaikinti veiklos leidimą
Lietuvos bankas turi teisę panaikinti kontroliuojančiajai investicinei bendrovei išduotą veiklos leidimą, jeigu bendrovė:
Straipsnio pakeitimai:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
4 straipsnis. Likvidavimo ypatumai
Likviduojamos kontroliuojančiosios investicinės bendrovės turtas, kurį sudaro vertybiniai popieriai, įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, turi būti parduoti šioje rinkoje; kiti vertybiniai popieriai ir kitas kilnojamasis ir nekilnojamasis turtas turi būti parduoti pagal Lietuvos banko nustatytas taisykles.
Straipsnio pakeitimai:
Nr. X-1585, 2008-06-05, Žin., 2008, Nr. 71-2711 (2008-06-21), i. k. 1081010ISTA00X-1585
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
5 straipsnis. Veiklos leidimo panaikinimas dėl teisės aktų pažeidimo
6 straipsnis. Veiklos leidimo panaikinimas bendrovės prašymu
1. Nelikviduojamos kontroliuojančiosios investicinės bendrovės veiklos leidimas gali būti panaikinamas, jei:
1) visuotinio akcininkų susirinkimas 3/4 susirinkime dalyvavusių akcininkų balsų dauguma nutarė jo atsisakyti;
2) priėmus 1 punkte numatytą nutarimą, ne vėliau kaip per 3 mėnesius buvo įgyvendintas oficialus vieno ar kelių akcininkų siūlymas supirkti visas bendrovės akcijas.
Straipsnio punkto pakeitimai:
Nr. X-1585, 2008-06-05, Žin., 2008, Nr. 71-2711 (2008-06-21), i. k. 1081010ISTA00X-1585
2. Šio straipsnio 1 dalies 2 punkte numatytam oficialiam siūlymui taikomos Vertybinių popierių įstatymo nuostatos.
Straipsnio dalies pakeitimai:
Nr. X-1585, 2008-06-05, Žin., 2008, Nr. 71-2711 (2008-06-21), i. k. 1081010ISTA00X-1585
7 straipsnis. Grynieji aktyvai
1. Kontroliuojančiosios investicinės bendrovės grynieji aktyvai negali būti mažesni už įstatinį kapitalą. Lietuvos bankui ne vėliau kaip per 5 dienas turi būti pranešta apie tai, kad kontroliuojančiosios investicinės bendrovės grynieji aktyvai tapo mažesni už įstatinį kapitalą.
Straipsnio pakeitimai:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
8 straipsnis. Akcijos
1. Platinant kontroliuojančiosios investicinės bendrovės akcijas, už jas galima atsiskaityti piniginėmis įmokomis ir šio Įstatymo nurodytais vertybiniais popieriais bei nekilnojamuoju turtu, tačiau turtiniai įnašai negali sudaryti daugiau kaip 25 procentus platinamų akcijų vertės. Kontroliuojančiosios investicinės bendrovės akcijos turi būti visiškai apmokėtos iki įstatinio kapitalo padidinimo įregistravimo.
9 straipsnis. Turtas
1. Kontroliuojančiosios investicinės bendrovės turtą gali sudaryti tik:
1) pinigai ir Lietuvos banko pripažintos pinigų rinkos priemonės;
Straipsnio punkto pakeitimai:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
2. Kontroliuojančioji investicinė bendrovė gali įsigyti šių vertybinių popierių:
2) išleidžiamų naujų vertybinių popierių, jeigu jų emisijos sąlygose yra numatytas vertybinių popierių emitento įsipareigojimas pateikti prašymą įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje arba jei šie vertybiniai popieriai išleidžiami į viešąją apyvartą;
Straipsnio punkto pakeitimai:
Nr. X-1585, 2008-06-05, Žin., 2008, Nr. 71-2711 (2008-06-21), i. k. 1081010ISTA00X-1585
4) Lietuvos banko likvidžiais pripažintų kitų vertybinių popierių.
Straipsnio punkto pakeitimai:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
10 straipsnis. Veiklos apribojimai
Kontroliuojančiajai investicinei bendrovei draudžiama:
1) turėti vieno vertybinių popierių emitento vertybinių popierių, sudarančių daugiau kaip 25 procentus grynųjų aktyvų bendrosios vertės, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius;
Straipsnio punkto pakeitimai:
Nr. X-1585, 2008-06-05, Žin., 2008, Nr. 71-2711 (2008-06-21), i. k. 1081010ISTA00X-1585
2) imti iš kontroliuojamų įmonių kreditus ar naudotis kontroliuojamų įmonių teikiamomis prievolių įvykdymo užtikrinimo priemonėmis;
11 straipsnis. Kontroliuojančiosios investicinės bendrovės valdymo ypatumai
1. Kontroliuojančiajai investicinei bendrovei draudžiama be visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimo įkeisti, parduoti ar kitaip perleisti bet kurio vertybinių popierių emitento akcijų paketą ar jo dalį, kurio bendra vertė sudaro ne mažiau kaip 5 procentus kontroliuojančiosios investicinės bendrovės grynųjų aktyvų vertės, jeigu dėl tokio sandorio kontroliuojančioji investicinė bendrovė prarastų ar galėtų prarasti vertybinių popierių emitento visuotiniame akcininkų susirinkime kvalifikuotą (2/3, 3/4 arba didesnę, jeigu tai numato vertybinių popierių emitento įstatai, balsų dalį) ar paprastą balsų daugumą (1/2 balsų), taip pat veto teisę (1/3 balsų) skaičiuojant nuo bendro balsų skaičiaus, visuotinio akcininkų susirinkimo sušaukimo iniciatyvos teisę bei kitas teises, kurioms įgyvendinti reikia 5 ar 10 procentų vertybinių popierių emitento įstatinio kapitalo.
Straipsnio dalies pakeitimai:
Nr. X-1585, 2008-06-05, Žin., 2008, Nr. 71-2711 (2008-06-21), i. k. 1081010ISTA00X-1585
2. Kontroliuojančiajai investicinei bendrovei draudžiama be visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimo įkeisti nekilnojamąjį turtą, teikti paskolas, garantuoti ar laiduoti už kitą asmenį dėl jo prievolių įvykdymo, jeigu tokių kontroliuojančiosios investicinės bendrovės prievolių ir suteiktų paskolų bendra suma sudarytų daugiau kaip 10 procentų jos grynųjų aktyvų vertės.
12 straipsnis. Draudimai asmenims, susijusiems su kontroliuojančiąja investicine bendrove, valdymo įmone arba depozitoriumu
1. Asmenims, susijusiems su kontroliuojančiąja investicine bendrove, kontroliuojančiosios investicinės bendrovės depozitoriumui, kontroliuojančiosios investicinės bendrovės darbuotojams arba asmenims, susijusiems su depozitoriumu, draudžiama perleisti šiai kontroliuojančiajai investicinei bendrovei vertybinius popierius arba kitokį turtą, taip pat bet kokiu būdu gauti iš šios bendrovės vertybinių popierių ar kitokio turto, išskyrus atvejus, kai perkamos arba parduodamos kontroliuojančiosios investicinės bendrovės akcijos, gaunamas autorinis atlyginimas arba darbo užmokestis, arba depozitoriumas gauna užmokestį iš bendrovės už jos turto saugojimą ar tarpininkavimą perkant ar parduodant vertybinius popierius pagal sutartį su šia bendrove.
2. Šio straipsnio 1 dalyje nustatyti draudimai netaikomi tuo atveju, jei kontroliuojančiosios investicinės bendrovės stebėtojų taryba arba – jei stebėtojų taryba nėra sudaroma – valdyba nusprendžia, kad toks vertybinių popierių ar kitokio turto įgijimas arba perleidimas yra naudingas kontroliuojančiosios investicinės bendrovės akcininkams ir nepažeidžia jų teisių bei teisėtų interesų. Toks sprendimas kiekvienu atveju turi būti priimamas stebėtojų tarybos ar valdybos posėdyje ir įrašomas į kontroliuojančiosios investicinės bendrovės stebėtojų tarybos ar valdybos posėdžio protokolą.
3. Kontroliuojančiosios investicinės bendrovės stebėtojų tarybos ar valdybos narys neturi teisės balsuoti, kai svarstomi šio straipsnio 1 dalyje nurodyti išskirtiniai atvejai, taip pat kiti klausimai, kurių sprendimu yra suinteresuotas stebėtojų tarybos ar valdybos narys arba jo šeimos nariai, sugyventiniai (partneriai) bei artimieji giminaičiai.
13 straipsnis. Kontroliuojančiosios investicinės bendrovės pareiga savo turtą saugoti depozitoriume
14 straipsnis. Su kontroliuojančiąja investicine bendrove susijusi depozitoriumo veikla ir jos priežiūra
1. Depozitoriumas privalo atlikti atskirą kiekvienos kontroliuojančiosios investicinės bendrovės turimų vertybinių popierių apskaitą.
15 straipsnis. Depozitoriumo keitimas
1. Jei sutartis su depozitoriumu pasibaigia arba nutraukiama, ne vėliau kaip per dvi savaites nuo sutarties pasibaigimo arba nutraukimo visi depozitoriume saugomi kontroliuojančiosios investicinės bendrovės vertybiniai popieriai turi būti perduodami kitam depozitoriumui. Naują depozitoriumą parenka ir sutartį su juo sudaro kontroliuojančiosios investicinės bendrovės administracijos vadovas.
2. Sutartis su depozitoriumu nutraukiama:
1) jei Lietuvos bankas apriboja šio banko operacijas su vertybiniais popieriais arba atšaukia banko licenciją;
3) jei to reikalauja Lietuvos bankas;
Straipsnio punkto pakeitimai:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
3. Kai kontroliuojančiosios investicinės bendrovės depozitoriumas nebeatitinka įstatymų arba kitų teisės aktų keliamų reikalavimų, kai jis nevykdo iš teisės aktų atsirandančių pareigų ar įsipareigojimų kontroliuojančiajai investicinei bendrovei, Lietuvos bankas, siekdamas užtikrinti bendrovės akcininkų interesus, turi teisę nurodyti kontroliuojančiajai investicinei bendrovei pakeisti depozitoriumą.
Straipsnio dalies pakeitimai:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
16 straipsnis. Pareiga veikti akcininkų interesais
1. Kontroliuojančioji investicinė bendrovė ir depozitoriumas privalo užtikrinti, kad jų veikla nepažeistų akcininkų turtinių teisių bei interesų.
2. Kontroliuojančioji investicinė bendrovė, depozitoriumas ir su jais susiję asmenys neturi teisės sudaryti jokio sandorio dėl bendrovės ar jos turto, jei šis sandoris gali pakenkti kontroliuojančiajai investicinei bendrovei ar jos akcininkų teisėms ir interesams. Nei kontroliuojančiosios investicinės bendrovės vadovai, nei depozitoriumas neatsako už žalą, kuri bendrovei buvo padaryta siekiant sumažinti nuostolius, atsiradusius dėl jos investicinio portfelio vertės sumažėjimo kritus jį sudarančių vertybinių popierių kursui.
17 straipsnis. Lietuvos banko teisės
1. Įgyvendindamas šį Įstatymą, Lietuvos bankas turi teisę priimti jo kompetencijai priskirtus teisės aktus.
2. Lietuvos bankas, siekdamas išsiaiškinti, kaip kontroliuojančiosios investicinės bendrovės ir depozitoriumai laikosi šio Įstatymo ir su juo susijusių kitų teisės aktų, turi teisę tikrinti, kontroliuoti ar atlikti tyrimus. Atlikdami šias funkcijas, Lietuvos banko tarnautojai gali be leidimo įeiti į šioje dalyje nurodytų įmonių patalpas, tikrinti, laikinai paimti dokumentus (palikdami jų apyrašą) ar juos kopijuoti, taip pat raštu pateikti klausimus arba žodžiu apklausti šių įmonių vadovus ar bet kuriuos kitus jiems pavaldžius asmenis.
3. Lietuvos banko nurodymai kontroliuojančiosioms investicinėms bendrovėms ar jų vadovams dėl įstatymų ir kitų teisės aktų pažeidimų pašalinimo yra privalomi.
Straipsnio pakeitimai:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
18 straipsnis. Lietuvos banko valdybos narių ir tarnautojų pareiga saugoti konfidencialią informaciją
1. Lietuvos banko valdybos nariai ir tarnautojai privalo Finansinių priemonių rinkų įstatymo nustatyta tvarka saugoti konfidencialią informaciją, kurią jie sužinojo atlikdami šio Įstatymo nustatytas funkcijas.
2. Lietuvos banko teisė perduoti konfidencialią informaciją Finansinių priemonių rinkų įstatymo nustatyta tvarka yra taikoma ir informacijai, gautai atliekant šio Įstatymo nustatytas funkcijas.
Straipsnio pakeitimai:
Nr. X-1585, 2008-06-05, Žin., 2008, Nr. 71-2711 (2008-06-21), i. k. 1081010ISTA00X-1585
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
19 straipsnis. Baigiamosios nuostatos
1. Investicinės akcinės bendrovės, įsteigtos valstybinio turto privatizavimo laikotarpiu įgyvendinant Valstybinio turto pirminio privatizavimo įstatymą, nepakeitusios savo įstatų ir nepersiregistravusios į investicines bendroves, turi būti likviduotos. Teismas Lietuvos banko siūlymu investicinės akcinės bendrovės likvidatoriumi paskiria valstybės įmonę Turto banką ir nustato likvidatoriaus atlyginimą. Asmenims, kurie buvo investicinės akcinės bendrovės likvidatoriai 2003 m. liepos 25 d., draudžiama atlikti sandorius dėl bendrovės turto, kol jos turtą perims valstybės įmonė Turto bankas. Likvidavimas vyksta Vyriausybės nustatyta tvarka.
2. Jei iki 2004 m. gegužės 1 d. kontroliuojančiosios investicinės bendrovės likvidavimas nėra pradėtas arba jos veiklos leidimas nėra panaikintas šio Įstatymo 6 straipsnio nustatyta tvarka, teismas Lietuvos banko siūlymu priima sprendimą šią investicinę bendrovę likviduoti, o likvidatoriumi paskiria valstybės įmonę Turto banką ir nustato likvidatoriaus atlyginimą.
3. Jei per dvejus metus nuo visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimo likviduoti kontroliuojančiąją investicinę bendrovę priėmimo dienos jos likvidavimas nėra baigtas (ji neišregistruota iš Juridinių asmenų registro), teismas Lietuvos banko siūlymu pakeičia likvidatorių – juo paskiria valstybės įmonę Turto banką ir nustato likvidatoriaus atlyginimą. Toms kontroliuojančiosioms investicinėms bendrovėms, kuriose sprendimai dėl likvidavimo buvo priimti iki 2003 m. liepos 25 d., ši dalis taikoma nuo 2012 m. sausio 1 d.
4. Investicinėms akcinėms bendrovėms iki jų išregistravimo iš Juridinių asmenų registro galioja investicinių akcinių bendrovių įstatų nuostatos, jeigu jos neprieštarauja šiam Įstatymui ir Akcinių bendrovių įstatymui.
Straipsnio pakeitimai:
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
Pakeitimai:
1.
Lietuvos Respublikos Seimas, Įstatymas
Nr. X-1585, 2008-06-05, Žin., 2008, Nr. 71-2711 (2008-06-21), i. k. 1081010ISTA00X-1585
Lietuvos Respublikos kontroliuojančiųjų investicinių bendrovių įstatymo 4, 6, 9, 10, 11 ir 18 straipsnių pakeitimo įstatymas
2.
Lietuvos Respublikos Seimas, Įstatymas
Nr. XI-1680, 2011-11-17, Žin., 2011, Nr. 146-6826 (2011-12-01); Žin., 2011, Nr. 155-0 (2011-12-20), i. k. 1111010ISTA0XI-1680
Lietuvos Respublikos kontroliuojančiųjų investicinių bendrovių įstatymo 2, 3, 4, 7, 9, 15, 17, 18 ir 19 straipsnių pakeitimo įstatymas