Nutarimas netenka galios 2008-03-28:
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 1K-6, 2008-03-14, Žin., 2008, Nr. 35-1271 (2008-03-27), i. k. 1082051NUTA00001K-6
Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių
Suvestinė redakcija nuo 2007-04-12 iki 2008-03-27
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2003, Nr. 77-3572, i. k. 1032051NUTA00000007
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLIŲ
2003 m. liepos 30 d. Nr. 7
Vilnius
1. Patvirtinti Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisykles (pridedama).
2. Neteko galios nuo 2004-03-01
Punkto naikinimas:
Nr. 3, 2004-01-15, Žin. 2004, Nr. 14-458 (2004-01-27), i. k. 1042051NUTA00000003
3. Nustatyti, kad valdymo įmonės, turinčios pagal Investicinių bendrovių įstatymą išduotus veiklos leidimus ir norinčios juos pakeisti į atitinkamas šiose taisyklėse nurodytas licencijas, Vertybinių popierių komisijai pateikia tik pasikeitusius ar (ir) papildomus duomenis.
PATVIRTINTA
Vertybinių popierių komisijos 2003 m. liepos
30 d. nutarimu Nr. 7
(Vertybinių popierių komisijos 2006 m.
gegužės 4 d. nutarimo Nr. 1K-5 redakcija)
VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Šios Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato licencijų verstis valdymo įmonės veikla, reglamentuota Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme, bei licencijų verstis investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla išdavimo ir jų galiojimo sustabdymo bei panaikinimo tvarką. Taip pat šios Taisyklės nustato kapitalo reikalavimus pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančios valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės, Vertybinių popierių komisijos (toliau – Komisija) leidimo įsigyti valdymo įmonės akcijų paketą gavimo tvarką, Lietuvos Respublikoje licencijuotų valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių veiklos užsienio valstybėse bei užsienio valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių veiklos, susijusios su investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvos Respublikoje, reikalavimus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
2. Šių taisyklių teisinis pagrindas yra Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5, 10, 56-62 straipsniai, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 4 ir 9 straipsniai.
3. Šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos:
3.1. Kapitalas – turi tą pačią reikšmę kaip Kolektyvinio investavimo subjektų, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo ir Pensijų kaupimo įstatymuose vartojama sąvoka „nuosavas kapitalas“.
3.2. Kitos šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią reikšmę kaip Kolektyvinio investavimo subjektų, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo, Pensijų kaupimo, Finansinių priemonių rinkų ir Vertybinių popierių įstatymuose.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
4. Šiose taisyklėse nurodytas licencijas išduoda, jų galiojimą sustabdo ar panaikina Vertybinių popierių komisija.
6. Mokestis už valdymo įmonės ar investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijos išdavimą mokamas Rinkliavų įstatymo nustatyta tvarka.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
II. LICENCIJŲ LEIDŽIAMA VEIKLA
7. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę:
7.1. verstis šia pagrindine veikla:
7.2. verstis šia papildoma veikla (jeigu tai numatyta licencijoje):
7.2.1. valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
7.2.2. valdyti pensijų fondų finansinių priemonių portfelius (jeigu įmonė atitinka Papildomo savanoriško pensijų kaupimo ar (ir) Pensijų kaupimo įstatymų reikalavimus);
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
7.2.4. konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
8. Šių taisyklių 7 punkte nurodyta valdymo įmonė negali teikti papildomų paslaugų, išvardytų 7.2.4–7.2.5 punktuose, jeigu ji neturi teisės teikti 7.2.1–7.2.2 punktuose išvardytų paslaugų.
9. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencija suteikia teisę akcinei bendrovei veikti kaip investicinei kintamojo kapitalo bendrovei. Investicinė kintamojo kapitalo bendrovė neturi teisės valdyti kitų asmenų turto ar verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nenurodyta veikla.
10. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę:
10.2. valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus (jei valdymo įmonė atitinka Pensijų kaupimo įstatymo reikalavimus);
10.5. valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius (jeigu tai yra numatyta licencijoje);
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
10.6. konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais (jeigu tai yra numatyta licencijoje);
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
11. Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės gali verstis tik licencijoje nurodyta veikla.
12. Vertybinių popierių komisijos išduodamoje licencijoje turi būti:
III. DOKUMENTŲ LICENCIJAI GAUTI PATEIKIMO TVARKA
14. Norint gauti licenciją verstis valdymo įmonės ar investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla, Komisijai turi būti pateikiama:
14.2. įstatai ir kiti steigimo dokumentai (pagal Akcinių bendrovių įstatymą) arba notaro patvirtintos šių dokumentų kopijos, įmonės įregistravimo juridinių asmenų registre pažymėjimo kopija;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
14.3. įmonės veiklos ir jos plėtros planas, kuriame išdėstyta, kaip įmonė organizuos ir vykdys savo veiklą (2 priedas);
14.4. įmonės veiklos vidaus kontrolės organizavimo taisyklės (įmonėms, pretenduojančioms gauti valdymo įmonės licenciją);
14.5. įmonės vadovų ir darbuotojų profesinės etikos taisyklės ir kiti įmonės vidaus dokumentai (asmenų, susijusių su valdymo įmone, supažindinimo su pareigomis taisyklės ir pan.), rodantys, kad įmonė pasirengusi užtikrinti įstatymų nustatytus reikalavimus;
14.6. įmonės dalyvių sąrašas, kuriame nurodytas kiekvieno dalyvio turimų akcijų skaičius ir jų procentinė dalis;
14.8. duomenys apie įmonės ir su ja susijusių asmenų kontroliuojamus asmenis – nurodyti jų įstatinį kapitalą (jei įstatinio kapitalo nėra, – nuosavą kapitalą), veiklos rūšis ir įmonės arba su ja susijusių asmenų turimų kontroliuojamų asmenų akcijų (pajų ar kitokių kapitalo dalių) suteikiamą balsų skaičių ir jų procentinę dalį;
14.9. dokumentus, patvirtinančius, kad valdymo įmonės įstatinis kapitalas apmokėtas ir nuosavas kapitalas investuotas teisės aktų nustatyta tvarka;
14.10. dokumentai, patvirtinantys, kad investicinės kintamojo kapitalo bendrovės pradinis kapitalas yra visiškai apmokėtas, pateikiami ne vėliau kaip iki Komisijos posėdžio, kuriame bus svarstomas licencijos verstis investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla išdavimo klausimas;
IV. DOKUMENTŲ NAGRINĖJIMO KOMISIJOJE TVARKA IR LICENCIJOS IŠDAVIMO SĄLYGOS
15. Komisija apie sutikimą išduoti licenciją (kartu pateikdama ir licenciją) ar atsisakymą ją išduoti prašymą padavusį asmenį informuoja: tais atvejais, kai įmonė pretenduoja gauti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nurodytą licenciją, – per 3 mėnesius, o kitais atvejais – per 6 mėnesius nuo visų dokumentų ir duomenų pateikimo. Prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar duomenų pateikimo. Atsisakymas išduoti licenciją turi būti motyvuotas raštu.
16. Komisija turi teisę pareikalauti papildomos informacijos (dokumentų ir duomenų) ir paaiškinimų. Tokiu atveju prašymo nagrinėjimo terminas, nurodytas šių taisyklių 15 punkte, pradedamas skaičiuoti nuo papildomos medžiagos gavimo dienos.
17. Komisija atsisako išduoti šių taisyklių 7 ir 9 punktuose nurodytas licencijas, jeigu nustato esant Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 straipsnio 2 dalyje nurodytas sąlygas.
18. Komisija atsisako išduoti šių taisyklių 10 punkte nurodytą licenciją, jeigu nustato esant Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 4 straipsnio 2 dalyje nurodytas sąlygas.
V. LICENCIJOS KEITIMO, GALIOJIMO SUSTABDYMO IR PANAIKINIMO PAGRINDAI IR TVARKA
20. Vertybinių popierių komisija licencijos galiojimą gali panaikinti, jeigu:
21. Licencijos galiojimo panaikinimo klausimas svarstomas apie tai raštu pranešus valdymo įmonei. Valdymo įmonės atstovai turi teisę dalyvauti Komisijos posėdyje svarstant jos licencijos panaikinimo klausimą. Valdymo įmonės atstovams neatvykus į svarstymą ar jiems nepateikus paaiškinimų, sprendimas panaikinti licencijos galiojimą priimamas be jų.
22. Komisija, remdamasi Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 17 straipsniu, gali pritaikyti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 16 straipsnio 3 punkte nustatytą poveikio priemonę ir sustabdyti išduotos šių taisyklių 10 punkte nurodytos licencijos galiojimą.
23. Pasikeitus tiems valdymo įmonės ar investicinės kintamojo kapitalo bendrovės licencijoje įrašytiems duomenims, kurių pasikeitimas neturi įtakos įmonės teisėms ir įsipareigojimams, t. y. pasikeitus įmonės pavadinimui ar kodui, įmonės veiklos licencija turi būti keičiama ir vietoj senų įrašomi naujieji. Keičiant įmonės veiklos licenciją dėl šiame punkte nurodytų duomenų pasikeitimo, jokie kiti licencijoje esantys duomenys nėra keičiami.
24. Licencija keičiama valdymo įmonės ar investicinės kintamojo kapitalo bendrovės prašymu. Su prašymu pakeisti Komisijos išduotą įmonės veiklos licenciją pateikiama įmonės organo sprendimo pakeisti pavadinimą kopija arba dokumento, patvirtinančio, kad buvo pakeistas įmonės kodas, kopija, pakeistų ir juridinių asmenų registre įregistruotų įstatų kopija bei įmonės registravimo pažymėjimo kopija.
VI. KAPITALO REIKALAVIMAI VALDYMO ĮMONEI IR INVESTICINEI KINTAMOJO KAPITALO BENDROVEI
Pakeistas skyriaus pavadinimas:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
25. Valdymo įmonės kapitalas apskaičiuojamas vadovaujantis Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-10.
Papildyta punktu:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
26. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, pradinis kapitalas negali būti mažesnis kaip 125 000 eurų. Tuo atveju, kai valdymo įmonės valdomų finansinių priemonių portfelių vertė viršija 250 000 000 eurų, valdymo įmonė privalo padidinti kapitalą suma (papildomu kapitalu), kuri turi būti ne mažesnė kaip 0,02 procento dydžio, kuriuo viršijama valdomų finansinių priemonių portfelių 250 000 000 eurų vertė, ir atitinkamai didinti tol, kol įmonės pradinio kapitalo ir papildomo kapitalo suma pasiekia 10 000 000 eurų.
Šiame punkte vartojama „valdymo įmonės valdomų finansinių priemonių portfelių“ sąvoka apima visus valdymo įmonės valdomus finansinių priemonių portfelius, taip pat pensijų fondų ir kolektyvinio investavimo subjektų, įskaitant ir tuos finansinių priemonių portfelius, kurių valdymo funkciją ši įmonė yra pavedusi kitam asmeniui, išskyrus tokius pensijų fondus ar kolektyvinio investavimo subjektus, kuriuos jai pavedė valdyti kita valdymo įmonė.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
27. Valdymo įmonės įstatinį kapitalą sudaro įstatuose nustatytas visiškai apmokėtas ir įstatymų nustatyta tvarka įregistruotas kapitalas. Registruojamas tik visiškai apmokėtas įstatinis kapitalas.
Punkto numeracijos pakeitimas:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
28. Turtiniai įnašai negali sudaryti daugiau kaip 20 procentų valdymo įmonės įstatinio kapitalo. Turtinis įnašas gali būti tik nekilnojamasis turtas, būtinas tiesioginei valdymo įmonės veiklai.
Punkto numeracijos pakeitimas:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
28. Neteko galios nuo 2007-04-12
Punkto naikinimas:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin. 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
29. Ne mažiau kaip 125 000 eurų papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus valdančios valdymo įmonės kapitalo ir ne mažiau kaip 250 000 eurų valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus valdančios valdymo įmonės kapitalo turi būti investuota į diversifikuotą finansinių priemonių portfelį, kuriam taikomi Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 46, 47 ir 49 straipsniuose nustatyti reikalavimai.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
30. Valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus valdanti valdymo įmonė taip pat turi vykdyti Pensijų kaupimo įstatymo 18 straipsnio 1 dalies reikalavimus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
31. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės pradinis kapitalas turi būti ne mažesnis kaip 300 000 eurų. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės pasiskolintas turtas (gauti kreditai ar kitaip pasiskolintos lėšos) negali sudaryti daugiau kaip 15 procentų jos grynųjų aktyvų vertės.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
VII. LEIDIMO ĮSIGYTI VALDYMO ĮMONĖS AKCIJŲ PAKETĄ IŠDAVIMO TVARKA
32. Asmuo, norintis įsigyti valdymo įmonės akcijų paketą arba padidinti jau turimą akcijų kiekį tiek, kad jo turimų balsų ar įstatinio kapitalo dalis pasiektų 1/5, 1/3 ar 1/2 ribą, arba tiek, kad įmonė taptų jo dukterine įmone, turi gauti išankstinį Vertybinių popierių komisijos leidimą. Asmens turimi balsai yra skaičiuojami Vertybinių popierių įstatymo 24 straipsnyje nustatyta tvarka.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
33. Asmuo, norintis gauti leidimą, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti šiuos dokumentus:
33.1. fiziniai asmenys:
33.1.1. prašymą duoti leidimą įsigyti akcijų paketą arba jį padidinti. Prašyme turi būti nurodytas vardas, pavardė, asmens kodas, gyvenamosios vietos adresas, duomenys apie pareiškėjo reputaciją, norimo įsigyti akcijų paketo dydis (vienetais ir procentais), nominali vertė, įsigijimo vertė bei duomenys apie turimus kitų finansinių institucijų akcijų paketus;
33.1.2. paaiškinimą, iš kokių lėšų bus perkamos valdymo įmonės akcijos, ir tai patvirtinančius dokumentus;
33.2. juridiniai asmenys:
33.2.1. prašymą duoti leidimą įsigyti akcijų paketą arba jį padidinti. Prašyme turi būti nurodytas pavadinimas, buveinės adresas, norimo įsigyti akcijų paketo dydis (vienetais ir procentais), nominali vertė, įsigijimo vertė, duomenys apie įgaliotąjį atstovą ir dokumentas, patvirtinantis jo įgaliojimus, duomenys apie turimus kitų finansinių institucijų akcijų paketus, duomenys apie juridinio asmens dalyvius, duomenys apie su juridiniu asmeniu glaudžiu ryšiu susijusius asmenis, kaip tai apibrėžta Finansinių priemonių rinkos įstatymo 3 straipsnio 11 dalyje, duomenys apie vadovų ir kontroliuojančiųjų asmenų reputaciją. Tuo atveju, kai valdymo įmonės akcijų paketą įsigyja kita valdymo įmonė, turi būti nurodomi akcijų paketo įsigijimo tikslai;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
33.2.4. auditorių patvirtintą paskutinių veiklos metų finansinę atskaitomybę (jei asmuo šią pareigą turi);
34. Jei asmuo, norintis padidinti jau turimą akcijų kiekį, 33 punkto reikalaujamą informaciją apie save yra pateikęs anksčiau, dabar jis Vertybinių popierių komisijai praneša tik pasikeitusius ar (ir) papildomus duomenis.
35. Komisija apie leidimą įsigyti valdymo įmonės akcijų paketą arba padidinti jau turimą akcijų kiekį, taip pat apie atsisakymą jį išduoti prašymą padavusį asmenį informuoja per 3 mėnesius nuo visų dokumentų ir duomenų pateikimo. Prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar duomenų pateikimo dienos. Atsisakymas išduoti leidimą turi būti motyvuotas raštu.
VIII. VALDYMO ĮMONIŲ IR INVESTICINIŲ KINTAMOJO KAPITALO BENDROVIŲ VADOVŲ RINKIMO ARBA SKYRIMO TVARKA IR SPRENDIMUS DĖL TURTO VALDYMO PRIIMANČIŲ ASMENŲ KVALIFIKACIJOS REIKALAVIMAI
37. Valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės vadovais gali būti renkami arba skiriami asmenys, atitinkantys Lietuvos Respublikos įstatymuose ir kituose teisės aktuose nustatytus reikalavimus, įskaitant nepriekaištingos reputacijos, kvalifikacijos ir patirties reikalavimus. Jei asmuo atitinka šiuos reikalavimus, taip pat jei asmuo renkamas ar skiriamas į naujas valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės vadovo pareigas toje pačioje įmonėje, kurios vadovu tapti Komisija jau yra davusi leidimą (arba šio leidimo nereikėjo gauti), išankstinio Komisijos leidimo rinkti ar skirti asmenį valdymo įmonės vadovu nereikia.
38. Jei valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės vadovu nuspręsta rinkti ar skirti asmenį, kuris neatitinka vadovui keliamų reikalavimų, būtina gauti išankstinį Komisijos leidimą. Norint gauti išankstinį leidimą tapti valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės vadovu, Komisijai pateikiamas prašymas pagal šių taisyklių 39 punktą ir pridedamas paaiškinimas, kokių reikalavimų asmuo neatitinka, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti įmonės vadovu, ir pateikiami argumentai, patvirtinantys, kad valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės vadovu rinkti ar skirti numatyto asmens kvalifikacijos ir (ar) patirties pakaks tinkamai eiti šias pareigas. Komisija, išnagrinėjusi pateiktą prašymą ir paaiškinimus, priima sprendimą leisti asmenį rinkti ar skirti valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės vadovu ar neleisti.
39. Norint gauti išankstinį leidimą tapti valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės vadovu, Komisijai pateikiamas prašymas, kuriame turi būti nurodoma:
39.3. dokumentai, liudijantys būsimo valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės vadovo kvalifikaciją, darbo patirtį bei nepriekaištingą reputaciją;
39.4. valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės organas, renkantis arba skiriantis valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės vadovą;
40. Valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių vadovai turi atitikti šiuos kvalifikacijos ir patirties reikalavimus:
40.1. valdybos nariai turi turėti aukštąjį išsilavinimą ir ne mažesnę kaip 3 metų darbo, susijusio su tiesioginių finansų įstaigos, draudimo įmonės ar priežiūros institucijos funkcijų vykdymu, patirtį;
41. Kai asmuo išrenkamas ar paskiriamas valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės vadovu (taip pat laikinai einančiu vadovo pareigas), Komisijai turi būti raštu pranešama, nuo kada asmuo pradėjo eiti įmonės vadovo pareigas. Pasikeitus duomenims arba asmeniui nustojus eiti vadovo pareigas, informacija Vertybinių popierių komisijai pateikiama šių taisyklių nustatyta tvarka ir terminais.
42. Sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turi turėti aukštąjį išsilavinimą, kvalifikaciją, leidžiančią tinkamai vykdyti šią funkciją, ir ne mažesnę kaip 1 metų darbo, susijusio su investicinių sprendimų priėmimu, patirtį. Tinkamos kvalifikacijos įrodymu laikoma Komisijos išduota generalinė finansų maklerio ar finansų maklerio konsultanto licencija arba kitokie tinkamą kvalifikaciją patvirtinantys Komisijos pripažinti dokumentai.
IX. LIETUVOS RESPUBLIKOJE LICENCIJUOTŲ VALDYMO ĮMONIŲ IR INVESTICINIŲ KINTAMOJO KAPITALO BENDROVIŲ VEIKLA UŽSIENIO VALSTYBĖSE
43. Lietuvos Respublikoje licencijuota valdymo įmonė turi teisę teikti paslaugas bet kurioje Europos Sąjungos valstybėje, įsteigusi toje valstybėje filialą ar jo neįsteigusi. Ne Europos Sąjungos valstybėje valdymo įmonė turi teisę teikti paslaugas įsteigusi filialą arba jo neįsteigusi, jei Vertybinių popierių komisijos susitarimai su tos valstybės priežiūros institucija gali užtikrinti tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą.
44. Lietuvos Respublikoje licencijuota valdymo įmonė užsienio valstybėje turi teisę teikti tik tas paslaugas, kurias teikti jai suteikta licencija Lietuvos Respublikoje.
45. Valdymo įmonė, prieš įsteigdama filialą užsienio valstybėje, turi pateikti prašymą Komisijai. Kartu su prašymu turi būti pateikiama:
46. Vertybinių popierių komisija raštu praneša valdymo įmonei apie 45 punkte išvardytos informacijos perdavimą užsienio valstybės priežiūros institucijai.
47. Valdymo įmonė negali steigti filialo užsienio valstybėje, jei Komisija nustato, kad filialo struktūra ar įmonės finansinė padėtis neatitinka Vertybinių popierių komisijos nustatytų reikalavimų tokiai veiklai vykdyti, ir per 2 mėnesius nuo visų 45 punkte nustatytų duomenų pateikimo dienos raštu informuoja valdymo įmonę apie atsisakymą perduoti užsienio priežiūros institucijai 46 punkte nurodytą informaciją.
48. Jei valdymo įmonė jau turi bent vieną filialą užsienio valstybėje, šių taisyklių nustatyta tvarka kitiems jos filialams toje valstybėje steigti netaikoma, tačiau valdymo įmonė privalo raštu informuoti Vertybinių popierių komisiją apie kiekvieno naujo filialo įsteigimą.
49. Jei valdymo įmonės informacija, pateikta kartu su pranešimu apie filialo steigimą, keičiasi, apie tai ji turi raštu pranešti Komisijai ir užsienio priežiūros institucijai iš anksto, bet ne vėliau kaip prieš vieną mėnesį iki atitinkamo pasikeitimo įsigaliojimo.
50. Jeigu Komisija, gavusi 49 punkte nurodytą informaciją, nustato, kad atsirado šių taisyklių 47 punkte numatyti pagrindai, ji pareikalauja, kad valdymo įmonė nutrauktų filialo veiklą užsienio valstybėje.
51. Valdymo įmonė, norinti teikti paslaugas nesteigdama filialo, arba valdymo įmonė ar investicinė kintamojo kapitalo bendrovė, norinti per tarpininkus vykdyti investicinių vienetų ar akcijų platinimą Europos Sąjungos valstybėje arba ne Europos Sąjungos valstybėje, turi apie tai iš anksto pranešti Komisijai, jei Komisija su tos valstybės priežiūros institucija yra sudariusi susitarimą, galintį užtikrinti tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą. Pranešime turi būti nurodyta užsienio valstybė, kurioje numatoma verstis šiame punkte nurodyta veikla. Kartu su pranešimu apie užsienio valstybėje numatomas teikti paslaugas nesteigiant filialo valdymo įmonė turi pateikti veiklos planą, kuriame būtų nurodytos numatomos teikti paslaugos.
52. Komisija per vieną mėnesį nuo šių taisyklių 51 punkte nustatytos informacijos gavimo dienos perduoda šią informaciją užsienio priežiūros institucijai ir apie tai raštu praneša valdymo įmonei.
53. Jei valdymo įmonės, teikiančios paslaugas užsienio valstybėje neįsteigus filialo, veiklos planas keičiasi, apie tai ji privalo raštu pranešti Komisijai ir užsienio priežiūros institucijai iš anksto, bet ne vėliau kaip prieš vieną mėnesį iki atitinkamo pasikeitimo įsigaliojimo.
54. Valdymo įmonė ar investicinė kintamojo kapitalo bendrovė, norinti užsienio valstybėje platinti investicinius vienetus ar akcijas, Komisijai pateikiamame pranešime, be šių taisyklių 51 punkte nustatytos informacijos, turi nurodyti tarpininkus, per kuriuos bus vykdomas investicinių vienetų ar akcijų platinimas, bei pateikti informaciją apie kolektyvinio investavimo subjektą, kurio investicinius vienetus ar akcijas ketinama platinti.
X. UŽSIENIO VALDYMO ĮMONIŲ IR INVESTICINIŲ KINTAMOJO KAPITALO BENDROVIŲ VEIKLA LIETUVOS RESPUBLIKOJE
55. Europos Sąjungos valstybėje licencijuota valdymo įmonė arba ne Europos Sąjungos valstybėje licencijuota valdymo įmonė, su kurios priežiūros institucija Vertybinių popierių komisija yra sudariusi susitarimą, užtikrinantį tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą, gali teikti paslaugas Lietuvos Respublikoje įsteigusi filialą arba jo neįsteigusi, jeigu užsienio priežiūros institucija Komisijai yra perdavusi įmonės veiklos planą. Kai užsienio valdymo įmonė ketina steigti filialą, Komisijai ji privalo nurodyti:
56. Filialas gali būti steigiamas, kai valdymo įmonė gauna Komisijos pranešimą, kokių veiklos reikalavimų dėl bendrųjų interesų ji privalės laikytis. Filialas taip pat gali būti steigiamas, jei per du mėnesius nuo dienos, kai užsienio priežiūros institucija Komisijai perdavė visą šių taisyklių 55 punkte numatytą informaciją, valdymo įmonė pranešimo negauna.
57. Jei Europos Sąjungos valstybėje licencijuota valdymo įmonė jau yra įsteigusi bent vieną filialą Lietuvos Respublikoje, kitiems jos filialams steigti šių taisyklių 55 ir 56 punktuose nustatyta tvarka netaikoma.
58. Valdymo įmonė gali pradėti teikti paslaugas Lietuvos Respublikoje neįsteigusi filialo, kai gauna Komisijos pranešimą, kokių veiklos reikalavimų dėl bendrųjų interesų ji privalės laikytis. Valdymo įmonė taip pat gali pradėti veiklą, jei per mėnesį nuo dienos, kai užsienio priežiūros institucija Komisijai perdavė jos veiklos planą, pranešimo negauna.
59. Jei filialą Lietuvos Respublikoje įsteigusios valdymo įmonės informacija, pateikta pagal šių taisyklių 61 punkto reikalavimus, keičiasi, įmonė turi apie tai raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai iš anksto, bet ne vėliau kaip prieš vieną mėnesį.
60. Jei keičiasi paslaugas Lietuvos Respublikoje teikiančios filialo neįsteigusios valdymo įmonės veiklos planas, apie tai ji privalo iš anksto raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai.
61. Užsienio valstybėje licencijuota valdymo įmonė ar investicinė kintamojo kapitalo bendrovė, norinti Lietuvos Respublikoje platinti investicinius vienetus ar akcijas, Komisijai turi pateikti:
61.1. pranešimą apie ketinimą Lietuvos Respublikoje viešai platinti kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
61.2. galiojantį registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimą, kad užsienio kolektyvinio investavimo subjektas atitinka Europos Sąjungos teisės aktų reikalavimus, arba atsakingų valdymo įmonės ar investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės asmenų patvirtintą jo kopiją;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
61.3. kolektyvinio investavimo subjekto, kurio investicinius vienetus ar akcijas ketinama platinti, sudarymo dokumentus;
61.5. naujausią paskelbtą kolektyvinio investavimo subjekto metų ataskaitą ir pusmečio ataskaitą, jeigu tokia parengta po metų ataskaitos;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
61.6. investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarką (su investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvos Respublikoje susijusią specifinę informaciją), kurioje turi būti pakankamai informacijos, leidžiančios Komisijai nuspręsti, ar numatoma investicinių vienetų arba akcijų platinimo ar išpirkimo tvarka neprieštarauja Lietuvos Respublikos teisės aktams, ar ji garantuoja teisingą lėšų už išperkamus investicinius vienetus arba akcijas išmokėjimą bei informacijos pateikimą;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
61.7. rašytinį atsakingų valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės asmenų patvirtinimą, kad Komisijai pateikiami galiojantys ir naujausi visų šių Taisyklių 61.3, 61.4 ir 61.5 punktuose nurodyti dokumentai.
Papildyta punktu:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
611. Šių Taisyklių 61.1, 61.2 ir 61.6 punktuose nurodytą informaciją rekomenduojama pateikti šių Taisyklių 6, 7 ir 8 prieduose nurodyta forma.
Papildyta punktu:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
62. Apie pagal šių Taisyklių 61 punktą pateiktų duomenų pasikeitimus turi būti nedelsiant pranešta Komisijai. Pasikeitimai Komisijai turi būti pateikti ne vėliau kaip per 3 dienas nuo tada, kai platintojas sužinojo arba turėjo sužinoti apie atsiradusius pasikeitimus. Per tą patį terminą turi būti atnaujinta šių Taisyklių 68.2 punkte minimame internetiniame tinklalapyje skelbiama informacija.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
63. Valdymo įmonė gali pradėti platinti savo valdomų Europos Sąjungos teisės aktų reikalavimus atitinkančių kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas, kai gauna pranešimą, kad Komisija susipažino su visais šių Taisyklių 61 punkte nurodytais dokumentais ir neprieštarauja investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarkai. Jeigu Vertybinių popierių komisija tokio pranešimo nepateikia, valdymo įmonė arba investicinė kintamojo kapitalo (ar jai prilyginama) bendrovė investicinius vienetus ar akcijas gali pradėti platinti praėjus 2 mėnesiams po to, kai Komisija gavo visą šių Taisyklių 61 punkte nustatytą informaciją.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
631. Šių Taisyklių 63 punkte nurodyto 2 mėnesių termino eiga neprasideda, jei Komisijai pateikiama ne visa, neišsami ar šių Taisyklių reikalavimų neatitinkanti informacija ar dokumentai
Papildyta punktu:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
632. Komisija, gavusi visą šių Taisyklių 61 punkte išvardytą informaciją ar dokumentus, ne vėliau kaip per 1 mėnesį nuo jos gavimo apie tai informuoja valdymo įmonę arba investicinę kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamą) bendrovę, nurodo informacijos gavimo datą ir datą, nuo kurios valdymo įmonė arba investicinė kintamojo kapitalo (ar jai prilyginama) bendrovė galės pradėti platinti investicinius vienetus ar akcijas, jeigu nebus priimtas šių Taisyklių 64 punkte nustatytas Komisijos sprendimas
Papildyta punktu:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
633. Komisija, gavusi ne visą šių Taisyklių 61 punkte išvardytą informaciją ar dokumentus, ne vėliau kaip per 1 mėnesį nuo jos gavimo apie tai informuoja valdymo įmonę arba investicinę kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamą) bendrovę ir nurodo pateiktos informacijos trūkumus.
Papildyta punktu:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
64. Investicinių vienetų ar akcijų platinimas Lietuvos Respublikoje negali būti pradėtas, jeigu Komisija, remdamasi Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 61 straipsnio 3 dalyje nustatyta teise, per du mėnesius nuo visos šių Taisyklių 61 punkte nustatytos informacijos gavimo dienos priima pagrįstą sprendimą neleisti platinti investicinių vienetų ar akcijų Lietuvos Respublikoje dėl vienos ar kelių toliau išvardytų priežasčių:
64.1. Investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarka prieštarauja Lietuvos Respublikos teisės aktams;
64.2. Investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarka negarantuoja teisingo lėšų už išperkamus investicinius vienetus ar akcijas išmokėjimo;
64.3. Investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarka negarantuoja tinkamo informacijos pateikimo;
64.4. Ne Europos Sąjungos valstybėje licencijuotos valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės priežiūra neatitinka Europos Sąjungos teisės aktų reikalavimų arba Vertybinių popierių komisija su užsienio priežiūros institucija nėra sudariusi susitarimų, užtikrinančių tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
641. Komisija, nustačiusi šių Taisyklių 64.1, 64.2, 64.3 ir (ar) 64.4 punktuose išvardytą pagrindą neleisti platinti investicinių vienetų ar akcijų Lietuvos Respublikoje, gali apie tai iš anksto motyvuotu raštu informuoti valdymo įmonę arba investicinę kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamą) bendrovę. Tokiu atveju šių Taisyklių 63 punkte nustatyta 2 mėnesių termino eiga sustoja. Šio termino eiga atnaujinama tada, kai Komisijai gauna pataisytus ir (ar) papildytus valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės dokumentus.
Papildyta punktu:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
65. Valdymo įmonė arba investicinė kintamojo kapitalo (ar jai prilyginama) bendrovė, ketinanti Lietuvos Respublikoje viešai platinti dalies jos valdomų subfondų investicinius vienetus ar akcijas, turi pateikti Komisijai tik šių subfondų 61 punkte išvardytus dokumentus. Tokiu atveju Komisijai gali būti pateikiamas vienas visiems subfondams bendras 61.1 punkte nustatytas pranešimas.
Papildyta punktu:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
651. Jei ketinama pradėti platinti investicinius vienetus ar akcijas kolektyvinio investavimo subjekto subfondo, kuris jau buvo nurodytas 61.2 punkte nustatytame užsienio priežiūros institucijos patvirtinime, bet nebuvo ketinta šio subfondo investicinių vienetų ar akcijų platinti viešai ir nebuvo pateikta jų platinimo tvarka, – turi būti pateikiamas 61.1 punkte nurodytas pranešimas, sutrumpintas subfondo prospektas ir atskiras 61.6 punkte nustatytas dokumentas arba atitinkami jo pakeitimai, jeigu kita anksčiau pateikta informacija nėra pasikeitusi. Šiuo atveju 63 punkte numatytas 2 mėnesių terminas netaikomas.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
66. Jei ketinama pradėti platinti investicinius vienetus ar akcijas kolektyvinio investavimo subjekto subfondo, kuris nebuvo nurodytas 61.2 punkte nustatytame užsienio priežiūros institucijos patvirtinime ir su juo susijusiuose dokumentuose, taip pat jei ketinama pradėti platinti naujų subfondų investicinius vienetus ar akcijas, pateikiami visi 61 punkte nurodyti dokumentai ir taikomas 63 punkte numatytas dviejų mėnesių terminas.
67. Jei pagal šių Taisyklių 61.6 punktą pateiktoje informacijoje atsiranda esminių pasikeitimų (pavyzdžiui, pasikeičia investicinių vienetų ar akcijų platinimo, išpirkimo tvarka), tokiu atveju taikoma 63 punkte nustatyta procedūra ir 2 mėnesių terminas.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
68. Dokumentų pateikimo Komisijai tvarka:
68.2. nurodomas internetinio tinklalapio adresas, kur skelbiami kolektyvinio investavimo subjekto sudarymo dokumentai, investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarkos dokumentai, prospektai ir ataskaitos;
68.3. Dokumentai originalo kalba pateikiami su jų vertimais į lietuvių kalbą, išskyrus 61.2 punkte numatytą pranešimą, kuris gali būti pateiktas anglų kalba;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
68.4. Jei keli kolektyvinio investavimo subjektai ar keli vieno kolektyvinio investavimo subfondai veikia pagal vieną bendrą prospektą, Komisijai gali būti pateikiamas tik vienas tokio prospekto egzempliorius. Tais atvejais, kai keli to paties kolektyvinio investavimo subjekto subfondai, apie kurių investicinių vienetų ar akcijų platinimą pranešama Komisijai, veikia pagal vienodus, bet atskirus prospektus, Komisijai pateikiamas vienas prospekto egzempliorius su rašytiniu atsakingų valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės asmenų patvirtinimu, kad visų subfondų prospektai yra vienodi.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
XI. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
70. Šių taisyklių nustatyta tvarka licencijuota įmonė per 5 dienas (jei kituose teisės aktuose nenustatyti kiti terminai) privalo pateikti Komisijai dokumentų ir duomenų, pateiktų su prašymu išduoti licenciją, pasikeitimus ir papildymus.
71. Komisijos sprendimai dėl šiose taisyklėse nurodytų licencijų išdavimo ar jų galiojimo panaikinimo turi būti skelbiami „Valstybės žiniose“. Skelbime nurodomi šie duomenys:
72. Informacija apie šių taisyklių nustatyta tvarka Komisijos išduotas licencijas, jų galiojimo sustabdymą ir panaikinimą įrašoma į specialų Valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių veiklos licencijų sąrašą, kuriame nurodomi šie duomenys:
Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo
kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo
ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių
1 priedas
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI
PRAŠYMAS IŠDUOTI VALDYMO ĮMONĖS AR INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJĄ
1. Prašytojo pavadinimas ir registro kodas.
2. Prašytojo buveinės adresas ir nuolatinio valdymo organo buvimo vieta.
3. Prašytojo telefono, fakso numeriai, el. pašto adresas, tinklalapio adresas ir kita jo nuožiūra svarbi informacija.
4. Prašytojo yra (reikiamą pažymėkite X):
4.1. [] akcinė bendrovė
4.2. [] uždaroji akcinė bendrovė.
5. Prašytojo veikla:
5.1. prašo išduoti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nustatytą valdymo įmonės licenciją ir nori verstis šia veikla (reikiamą pažymėkite X):
□ valdyti papildomo savanoriško kaupimo pensijų fondus
□ valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus
□ valdyti investicinius fondus
□ valdyti investicines kintamojo kapitalo bendroves
□ valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius
□ konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais
□ saugoti ir tvarkyti investicinių fondų investicinius vienetus ar investicinių kintamojo kapitalo bendrovių akcijas;
5.2. prašo išduoti Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nustatytą valdymo įmonės licenciją ir nori verstis:
5.2.1. šia pagrindine veikla (reikiamą pažymėkite X):
[] valdyti investicinius fondus
[] valdyti investicines kintamojo kapitalo bendroves;
5.2.2. šia papildoma veikla:
□ valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius
□ valdyti papildomo savanoriško kaupimo pensijų fondus
□ valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus
□ valdyti riboto platinimo kolektyvinio investavimo subjektus
□ konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais
□ saugoti ir tvarkyti investicinių fondų investicinius vienetus ar investicinių kintamojo kapitalo bendrovių akcijas;
5.3. prašo išduoti investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licenciją (jeigu taip, – pažymėkite X):
[]
6. Prašytojo įstatinio kapitalo dydis (įmonė, norinti gauti licenciją verstis investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla, gali nepildyti).
7. Prašytojo išleistų akcijų bendras skaičius ir nominali vertė.
8. Prašytojo nuosavo kapitalo dydis ir jo sudėtis.
9. Prašytojo skolinto kapitalo dalis (procentais), palyginus su pradiniu nuosavu kapitalu:
9.1. skolintų pinigų suma;
9.2. kreditorių pavadinimai, adresai ir kiekvieno jų paskolinta suma (atskirai nurodyti grąžintas ir negrąžintas dalis).
10. Finansų maklerių licencijas turinčių darbuotojų vardai, pavardės, asmens kodai, licencijų numeriai ir rūšys, pareigos įmonėje.
11. Prašytojo dalyviai ir duomenys apie juos:
11.1. jei dalyvis yra fizinis asmuo, – nurodyti jo vardą, pavardę, asmens kodą, adresą, turimų akcijų dalį (vienetais ir procentais), nominalią vertę bei duomenis apie turimus kitų valdymo įmonių akcijų paketus. Be to, asmuo turi pridėti paaiškinimus, iš kur gautos lėšos įmonės akcijoms apmokėti, ir tai patvirtinančius dokumentus; taip pat reikia pridėti įgaliotos valstybės institucijos išduotą pažymą apie pajamų deklaravimą;
11.2. jei dalyvis juridinis asmuo, – nurodyti jo pavadinimą, buveinės adresą, turimų akcijų kiekį (vienetais ir procentais), nominalią vertę. Taip pat dalyvis turi pridėti: savo įstatus, registracijos pažymėjimą, nepriklausomų auditorių patvirtintą paskutinių veiklos metų finansinę atskaitomybę (jei asmuo šią pareigą turi); duomenis apie įgaliotąjį atstovą ir dokumentą, patvirtinantį jo įgaliojimus; duomenis apie turimus kitų valdymo įmonių akcijų paketus, taip pat duomenis apie juridinio asmens dalyvius, valdančius daugiau kaip 10 procentų įmonės kapitalo, duomenis apie su juridiniu asmeniu glaudžiu ryšiu susijusius asmenis, kaip tai apibrėžta Vertybinių popierių rinkos įstatymo 22 straipsnio 5 dalyje. Tuo atveju, kai valdymo įmonės akcijų įsigyja kita valdymo įmonė, turi būti pateikiamas paaiškinimas, kuriame nurodomi įsigijimo tikslai. Be to, asmuo turi pridėti paaiškinimus, iš kur gautos lėšos įmonės akcijoms apmokėti, ir tai patvirtinančius dokumentus.
12. Prašytojo vadovų ir vyriausiojo finansininko* vardai ir pavardės, asmens kodai, adresai, būstinės adresas, telefono numeriai, profesija, kvalifikacija, paskutinių 5 metų darbovietės, turimų akcijų dalis (procentais), akcijų suteikiamų balsų dalis (procentais) valdymo įmonėje ir dalyvavimas (jei taip yra) kitų valdymo įmonių veikloje, turimų Vertybinių popierių komisijos išduotų licencijų rūšis, kvalifikacijos ar darbo patirties finansų ir joms prilygintose institucijose aprašymas.
13. Prašome atsakyti į šiuos klausimus (reikiamą pažymėti X):
13.1. ar bent vienas prašytojo arba depozitoriumo vadovas ar steigėjas:
13.1.1. buvo teistas už labai sunkų ar sunkų nusikaltimą?
taip [] ne [];
13.1.2. teistas už nesunkų ar apysunkį tyčinį nusikaltimą ir teistumas dar nėra išnykęs?
taip [] ne [];
13.1.3. piktnaudžiauja alkoholiu, toksinėmis, narkotinėmis ar psichotropinėmis medžiagomis (yra įrašytas į narkologinio dispanserio įskaitą)?
taip [] ne [].
14. Ar prašytojo dalyvis (jeigu dalyvis yra juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai), turintis daugiau kaip 10 proc. pareiškėjo akcijų, arba kuris nors prašytojo vadovas turėjo finansų maklerio licenciją, kuri buvo panaikinta arba kurios galiojimas yra sustabdytas?
taip [] ne [].
Jeigu „taip“, nurodykite licencijos rūšį, numerį, išdavimo ir sustabdymo ar panaikinimo datą bei priežastis.
15. Ar prašytojo dalyvis juridinis asmuo arba pats prašytojas turėjo licenciją verstis finansų maklerio įmonės, valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla, kuri buvo panaikinta ar kurios galiojimas buvo sustabdytas?
taip [] ne [].
Jeigu „taip“, nurodykite licencijos rūšį, numerį, išdavimo ir galiojimo sustabdymo ar panaikinimo datą bei priežastis.
16. Ar bent vienas prašytojo vadovas arba darbuotojas yra:
16.1. depozitoriumo darbuotojas, kurio funkcijos tiesiogiai susijusios su depozitoriumo veikla?
taip [] ne [];
16.2. depozitoriumo administracijos vadovas?
taip [] ne [];
16.3. depozitoriumo valdybos narys?
taip [] ne [];
16.4. depozitoriumo stebėtojų tarybos narys?
taip [] ne [];
16.5. vertybinių popierių biržos darbuotojas?
taip [] ne [];
16.6. Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo darbuotojas?
taip [] ne [].
Jeigu „taip“, prašome pateikti šią papildomą informaciją:
darbuotojo arba vadovo vardas, pavardė, asmens kodas;
depozitoriumo, vertybinių popierių biržos pavadinimas ir pareiškėjo vadovo ar darbuotojo pareigos šioje įstaigoje.
17. Ankstesnė prašytojo veikla bei jos nutraukimo priežastys.
18. Informacija apie veiklos vidaus kontrolės organizavimą (nurodyti už vidaus kontrolę atsakingo asmens vardą, pavardę, asmens kodą, išsilavinimą, patirtį vertybinių popierių rinkoje, pareigas, vidaus kontrolės organizavimo sritį, už kurią darbuotojas atsakingas, telefono, fakso numerius, el. pašto adresą).
19. Informacija apie turimas patalpas ir telekomunikacinę įrangą.
Toliau pasirašę asmenys patvirtina, kad užpildė šią formą pareiškėjo vardu ir jo įgalioti. Pasirašiusieji parašais patvirtina, kad visi prašyme pateikti duomenys, taip pat dokumentai, įteikiami kartu su prašymu, yra tikri, teisingi ir kad juose pateikiama visa reikalaujama informacija.
Stebėtojų tarybos
pirmininkas**
(Parašas) (Vardas ir pavardė)
Valdybos pirmininkas
(Parašas) (Vardas ir pavardė)
Administracijos vadovas
(Parašas) (Vardas ir pavardė)
* Jei finansinę apskaitą tvarko juridinis asmuo, – nurodyti jo pavadinimą, buveinės adresą, vadovus (vardai, pavardės, asmens kodai, adresai, telefono numeriai, profesija, kvalifikacija).
** Nepildoma, jei šis valdymo organas nesudaromas.
Pastaba. Jei formoje nepakanka vietos, reikalaujamą informaciją prašome pridėti atskirai.
______________
Priedo pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo
kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo
ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių
2 priedas
ĮMONĖS VEIKLOS IR JOS PLĖTROS PLANAS
1. Įmonė, ketinanti imtis šių taisyklių nustatyta tvarka licencijuojamos veiklos, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti ne trumpesnio kaip 5 metų laikotarpio būsimos veiklos ir jos plėtros planą, išdėstytą kiekvieniems finansiniams metams.
2. Įmonės veiklos plane turi būti pateikta:
2.1. numatomos veiklos aprašymas, planuojamų valdyti investicinių fondų, pensijų fondų ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių ir rinkos apibūdinimas;
2.2. numatomos veiklos apimtys ir pagrindimas, jos poveikis finansinei padėčiai, prielaidos, kuriomis ta prognozė paremta;
2.3. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus, investicinius fondus, – prognozuojamas įmonės klientų skaičius, prognozuojamas valdomų pensijų fondų dalyvių ir valdomų investicinių fondų dalyvių skaičius, amžius;
2.4. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus, investicinius fondus, – prognozuojama pensijų fondų turto, investicinio fondo turto vertė ir numatomas jos kitimas (kiekvienam pensijų fondui, investiciniam fondui) bei tos prognozės pagrindimas;
2.5. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus, investicinius fondus, – prognozuojamas pensijų fondų, investicinių fondų pajamingumo lygis (kiekvienam investiciniam fondui ar (ir) pensijų fondui) ir tos prognozės pagrindimas;
2.6. įmonės organizacinės ir valdymo struktūros plėtojimo planas, darbuotojai, jų apmokymo strategija, priemonės, užtikrinančios, kad šie asmenys turėtų teisės aktų nustatytą kvalifikaciją;
2.7. įmonės techninis pasirengimas vykdyti veiklą, techninių priemonių įdiegimo terminai, būtinų apskaitos sistemų plėtros planas;
2.8. prognozuojama įmonės finansinė padėtis (pateikti ne mažiau kaip 5 metų planinę pelno (nuostolio) ataskaitą, planuojamus pinigų srautus, balansą, nurodyti finansavimo šaltinius ir pagrindines jų panaudojimo kryptis bei paaiškinimus) ir pagrindinės prielaidos, kuriomis remiantis buvo daromos šios prognozės;
2.9. konkurencijos sąlygos ir pagrindiniai konkurentai;
2.10. ekonominiai veiksniai, galintys turėti įtakos įmonės vykdomai veiklai;
2.11. reklamos strategija, prognozuojamos reklamos išlaidos, jų kitimas, šaltiniai reklamos išlaidoms padengti.
3. Verslo plane duomenys turi būti pateikti atsižvelgiant į numatomą optimistinį ir pesimistinį įmonės veiklos vystymosi scenarijų.
4. Valdymo įmonė turi laikytis verslo plano. Kai faktiniai valdymo įmonės veiklos rezultatai nebeatitinka verslo plano optimistinio ir pesimistinio scenarijaus numatytų ribų, valdymo įmonė turi nedelsdama pateikti Vertybinių popierių komisijai patikslintą verslo planą.
______________
Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo
kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo
ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių
3 priedas
LIETUVOS RESPUBLIKOS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
VALDYMO ĮMONĖS, VEIKIANČIOS PAGAL KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO
SUBJEKTŲ ĮSTATYMĄ, VEIKLOS
LICENCIJA Nr.
Ši licencija suteikia teisę__________________________________
(įmonės pavadinimas, kodas)
verstis šia pagrindine veikla:
_____________________________________________________
verstis šia papildoma veikla:
_____________________________________________________
Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos
____ m. _____________ mėn. ___ d. sprendimu
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ___
(Parašas) (Vardas ir pavardė)
A. V.
______________
Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo
kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo
ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių
4 priedas
LIETUVOS RESPUBLIKOS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
VALDYMO ĮMONĖS, VEIKIANČIOS PAGAL PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ
KAUPIMO ĮSTATYMĄ, VEIKLOS
LICENCIJA Nr.
Ši licencija suteikia teisę__________________________________
(įmonės pavadinimas, kodas)
verstis šia pagrindine veikla:
_____________________________________________________
verstis šia papildoma veikla:
_____________________________________________________
Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos
____ m. _____________ mėn. ___ d. sprendimu
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ___
(Parašas) (Vardas ir pavardė)
A. V.
______________
Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo
kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo
ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių
5 priedas
LIETUVOS RESPUBLIKOS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS VEIKLOS
LICENCIJA Nr.
Ši licencija suteikia teisę__________________________________
(įmonės pavadinimas, kodas)
verstis investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla:
Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos
____ m. _____________ mėn. ___ d. sprendimu
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ___
(Parašas) (Vardas ir pavardė)
______________
Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo
kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo
ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių
6 priedas
(Vertybinių popierių komisijos
2007 m. balandžio 5 d. nutarimo Nr. 1K-15
redakcija)
PAVYZDINĖ PRANEŠIMO APIE KETINIMĄ LIETUVOS RESPUBLIKOJE VIEŠAI PLATINTI KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTO[1] INVESTICINIUS VIENETUS AR AKCIJAS FORMA
A DALIS Suderintoji dalis
1. Kolektyvinio investavimo subjekto (toliau – KIS) pavadinimas:
..............................................................................................................................................................
2. KIS namų valstybė (t. y. valstybė, kurioje įsteigta valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės registruota buveinė):
..............................................................................................................................................................
3. KIS veiklos forma: investicinis fondas, investicinė bendrovė ar kt.
..............................................................................................................................................................
4. Ar KIS sudarytas iš subfondų: taip/ne (prašome pabraukti tinkantį atsakymą)
5.
| Eilės numeris |
Lietuvoje ketinamų viešai platinti KIS/KIS subfondų pavadinimai[2] |
Veiklos trukmė (jei taikoma) |
Kodas (identifikavimo numeris, pvz., ISIN kodas) |
6. Valdymo įmonė/investicinė bendrovė:
..............................................................................................................................................................
Adresas ir registruotos buveinės/administracijos/buveinės vieta, jei šie adresai nesutampa:
..............................................................................................................................................................
Pavadinimas, telefono, fakso numeris ir kontaktinio asmens elektroninio pašto adresas:
..............................................................................................................................................................
Įmonės veiklos trukmė (jei taikoma):
..............................................................................................................................................................
Įmonės vykdomos veiklos Lietuvos Respublikoje sąrašas:
..............................................................................................................................................................
..............................................................................................................................................................
7. Kita svarbi su KIS susijusi informacija:
..............................................................................................................................................................
..............................................................................................................................................................
..............................................................................................................................................................
..............................................................................................................................................................
Pridėti dokumentai[3]:
8. Galiojantis registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimas arba valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovų, ar kitų įmonės raštu įgaliotų asmenų parašu patvirtinta galiojanti jo kopija. Minėtų asmenų parašu turi būti patvirtinama, kad pateikta kopija yra galiojanti ir tikra registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos išduoto patvirtinimo kopija.
9. Naujausi KIS sudarymo dokumentai (investicinio fondo taisyklės, investicinės bendrovės įstatai ar kt.; jei šie dokumentai yra prospekto sudedamoji dalis, jie gali būti pateikiami vieno dokumento pavidalu, tačiau tai turi būti patvirtinta dokumentus pateikiančios valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovo arba kito įmonės raštu įgalioto asmens).
10. Naujausi galiojantys prospektai (visas ir sutrumpintas).
11. Naujausia paskelbta KIS metų ataskaita ir pusmečio ataskaita, jeigu tokia parengta po metų ataskaitos.
12. Pastaba. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijai turi būti pateikiami naujausi registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinti ar užpildytos pirmiau išvardyti dokumentai. Juos gali tvirtinti valdymo įmonės arba investicinės bendrovės vadovai ar kiti įmonės raštu įgalioti asmenys. Savo parašais minėti asmenys turi patvirtinti, kad su pranešimu apie ketinimą Lietuvos Respublikoje viešai platinti KIS investicinius vienetus ar akcijas pateikti naujausi buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinti ar užpildyti dokumentai.
Pranešime apie ketinimą Lietuvos Respublikoje viešai platinti KIS investicinius vienetus ar akcijas gali būti daromos nuorodos į Vertybinių popierių komisijai jau pateiktus ir pranešimo užpildymo metu galiojančius dokumentus. Visais atvejais Vertybinių popierių komisijai turi būti pateiktas registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimas.
B DALIS Investicinių vienetų ar akcijų platinimą reglamentuojančių specialiųjų nacionalinių teisės aktų reikalavimai dokumentams ir informacijai
13. Su investicinių vienetų ar akcijų viešu platinimu Lietuvos Respublikoje susijusi informacija.
Kolektyvinio investavimo subjektas Vertybinių popierių komisijai turi pateikti investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarką, kurioje turi būti pateikta specifinė, su investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvoje susijusi informacija (rekomenduojama informacijos pateikimo forma pateikta Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių 8 priede). Ši tvarka turi būti tinkamai patvirtinta įgalioto asmens ir pateikta Vertybinių popierių komisijai kartu su pranešimu apie ketinimą Lietuvos Respublikoje viešai platinti investicinius vienetus ar akcijas. Ji taip pat turi būti pateikiama kiekvienam KIS investicinių vienetų ar akcijų norinčiam įsigyti Lietuvos investuotojui kartu su sutrumpintu KIS prospektu.
Kolektyvinio investavimo subjekto patvirtinimas
14. Patvirtinu, kad su šiuo pranešimu pateiktuose dokumentuose esanti informacija atitinka 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB (toliau – Direktyva) padarytais pakeitimais ir Europos Vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komiteto rekomenduojamas notifikavimo procedūros supaprastinimo gaires, įskaitant jų priedus. Pateiktų dokumentų turinys atitinka namų šalies priežiūros institucijai pateiktų dokumentų turinį ir nepažeidžia Direktyvos 44 straipsnio 1 dalyje ir 45 straipsnyje nustatytų reikalavimų (A. II ir ypač visam prospektui taikomų Direktyvos I priedo A apraše išdėstytų nuostatų).
15. Pasirašymo data ir vieta..................................................................................................................
................................................................................... (KIS atsakingo asmens (arba veikti KIS vardu
įgalioto asmens, jei įgaliojimas tokiam asmeniui suteiktas raštu) parašas)
................................................................................ (pasirašiusio asmens vardas, pavardė ir pareigos)
16. Aiškinamasis tekstas. Šioje pavyzdinėje pranešimo apie ketinimą Lietuvos Respublikoje viešai platinti kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas formoje atsižvelgta į visas Europos Sąjungos direktyvos 46 straipsnyje ir 6b straipsnio 5 dalyje pateiktas notifikavimo procedūros nuostatas. Investicinių vienetų ar akcijų platinimui ir KIS reklamai taikomi papildomi Lietuvos nacionalinės teisės reikalavimai, nustatyti remiantis Direktyvos 44 ir 45 straipsniuose Lietuvos Respublikai suteiktomis teisėmis (nacionaliniai teisės aktų reikalavimai gali būti taikomi mokėjimo agentams, KIS atstovams Lietuvoje ir kt.). Tai reiškia, kad prie šios pavyzdinės pranešimo formos bus pridėtas papildomas Lietuvos jurisdikcijoje investicinius vienetus ar akcijas platinantiems KIS skirtas priedas su papildomais Lietuvos nacionaliniuose teisės aktuose nustatytais reikalavimais. Standartizuota užsienio šalių kolektyvinio investavimo subjektams taikomų Lietuvos nacionalinių teisės aktų santrauka įdėta ir nuolat atnaujinama elektroniniame Vertybinių popierių komisijos tinklalapyje.
______________
Priedo pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo
kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo
ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių
7 priedas
(Vertybinių popierių komisijos
2007 m. balandžio 5 d. nutarimo Nr. 1K-15
redakcija)
UŽSIENIO ŠALIES PRIEŽIŪROS INSTITUCIJOS PATVIRTINIMAS, KAD KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTAS INVESTICINIUS VIENETUS GALI PLATINTI EUROPOS EKONOMINĖS ERDVĖS VALSTYBĖSE
(REKOMENDUOJAMA FORMA)
1. ................................................................................................................................ už kolektyvinio
(kolektyvinio investavimo subjekto priežiūros institucijos pavadinimas)
investavimo subjekto priežiūrą atsakinga institucija
2. ..........................................................................................................................................................
(valstybės narės, kurioje įsteigtas kolektyvinio investavimo subjektas, pavadinimas)
3. Adresas.............................................................................................................................................
4. Telefono numeris..............................................................................................................................
5. Fakso numeris...................................................................................................................................
6. Elektroninio pašto adresas................................................................................................................
7. Vykdo 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo 49 (1) straipsnyje nustatytas pareigas su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB (toliau – Direktyva) padarytais pakeitimais.
8. Direktyvos 49 straipsnio 1 dalyje ir 6b straipsnio 5 dalyje nustatytu tikslu
..............................................................................................................................................................
(kolektyvinio investavimo subjekto priežiūros institucija)
9. Patvirtina, kad:
..............................................................................................................................................................
(kolektyvinio investavimo subjekto pavadinimas)
10. sudarytas.........................................................................................................................................
(priežiūros institucijos pritarimo kolektyvinio investavimo subjekto sudarymo dokumentams (taisyklėms ar įstatams) data)
11. registracijos numeris........................................................................................................................
(kolektyvinio investavimo subjektui priežiūros institucijos suteiktas numeris (jei toks yra)
institucijos pavadinimas........................................................................................................................
(kolektyvinio investavimo subjektų sąrašą palaikančios institucijos pavadinimas (jei tokia yra)
12. sudarytas.........................................................................................................................................
(kolektyvinio investavimo subjekto ar valdymo įmonės registruotos buveinės adresas ir valstybės pavadinimas)
13. yra £ investicinis fondas,
| Kolektyvinio investavimo subjektą (investicinį fondą) sudarančių subfondų, kurių investicinius vienetus ketinama viešai platinti priimančioje valstybėje, sąrašas |
|
| numeris |
pavadinimas |
| 1. |
|
| 2. |
|
| 3. |
|
| ... |
|
valdomas valdymo įmonės
..............................................................................................................................................................
(valdymo įmonės pavadinimas)
14. yra £ investicinė bendrovė,
| Kolektyvinio investavimo subjektą (investicinę bendrovę) sudarančių subfondų, kurių investicinius vienetus ketinama viešai platinti priimančioje valstybėje, sąrašas |
|
| numeris |
pavadinimas |
| 1. |
|
| 2. |
|
| 3. |
|
|
|
|
£ kurios turtas valdomas valdymo įmonės
.............................................................................................................
(investicinės bendrovės turtą valdančios valdymo įmonės pavadinimas)
£ kurios turtas neperduotas valdyti valdymo įmonei,
| 15. veikia |
£ pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus iki paskutinių 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytų pakeitimų; |
|
|
|
| 16. veikia |
£ pagal visus 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytais pakeitimais; |
17. .................................................................................................................. taip pat patvirtina, kad:
(kolektyvinio investavimo subjekto priežiūros institucijos pavadinimas)
18. a).....................................................................................................................................................
(valdymo įmonės pavadinimas (pildoma atsižvelgiant į ankstesnių punktų turinį)
| 19. veikia |
£ pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus iki paskutinių 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/107/EB padarytų pakeitimų; |
|
|
|
||
| 20. veikia |
£ pagal visus 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/107/EB padarytais pakeitimais; |
|
21. b) naujausiems kolektyvinio investavimo subjekto sudarymo dokumentų (taisyklių ar įstatų) pakeitimams priežiūros institucija pritarė.............................................................................................................
(pritarimo data)
22. Data.................................
............................................... (už kolektyvinio investavimo subjekto priežiūrą atsakingos
institucijos atstovo parašas)
............................................... (pasirašiusio asmens vardas, pavardė ir einamos pareigos)
______________
Priedo pakeitimai:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo
kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo
ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių
8 priedas
INVESTICINIŲ VIENETŲ AR AKCIJŲ PLATINIMO LIETUVOS RESPUBLIKOJE TVARKA
(Specifinė informacija, susijusi su užsienio valstybėje sudaryto kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvos Respublikoje)
(REKOMENDUOJAMA FORMA)
| 1. |
Kolektyvinio investavimo subjekto1 (toliau – KIS) pavadinimas |
|
| 1.1. |
KIS subfondo pavadinimas (1) 2 |
|
| 1.2. |
KIS subfondo pavadinimas (2) 2 |
|
| ... |
... |
|
| 2. |
Namų valstybė3 |
|
| 3. |
Registruotos buveinės adresas4, kontaktiniai duomenys (telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto ir internetinės svetainės adresai) |
|
| 4. |
Įgaliotojo atstovo Lietuvos Respublikoje pavadinimas, registruotos buveinės adresas ir kontaktiniai duomenys (telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto ir internetinės svetainės adresai) |
|
| 5. |
Su KIS investicinių vienetų ar akcijų (toliau – investiciniai vienetai) viešu platinimu Lietuvos Respublikoje susijusi informacija |
|
| 5.1. |
Platintojo Lietuvos Respublikoje pavadinimas, registruotos buveinės adresas ir kontaktiniai duomenys (telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto ir internetinės svetainės adresai) |
|
| 5.2. |
KIS investicinių vienetų viešo platinimo ir išpirkimo Lietuvos Respublikoje tvarka (jei taikoma, nurodyti minimalią galimą investuoti sumą ar minimalų galimą įsigyti investicinių vienetų skaičių) |
|
| 5.3. |
Dalyvių nuosavybės teisės į KIS investicinius vienetus fiksavimo vieta, būdas ir momentas, nuosavybės teisės į KIS investicinius vienetus netekimo momentas. Dalyviams išduodami nuosavybės teisę į KIS vienetus patvirtinantys dokumentai |
|
| 5.4. |
Investicinių vienetų apskaitos tvarka (apskaitantis subjektas, skirtumai nuo KIS prospekte (sudarymo dokumentuose) nustatytos tvarkos (jei skiriasi) |
|
| 6. |
Informacijos teikimas Lietuvos Respublikoje |
|
| 6.1. |
Dalyviams ir investuotojams teikiamos su KIS susijusios informacijos sąrašas (periodinės ataskaitos, KIS sudarymo dokumentai, prospektai ir kt.). Šios informacijos pateikimo būdai, sąlygos ir vietos, kuriose galima susipažinti su KIS sudarymo dokumentais, prospektais, jų pakeitimais ir ataskaitomis (platintojo, atstovo internetinio tinklalapio ar kiti adresai) |
|
| 6.2. |
Vieta, kurioje investuotojas gali susipažinti su vienam investiciniam vienetui tenkančia KIS grynųjų aktyvų verte, jų pardavimo ir išpirkimo kainomis |
|
| 6.3. |
Konsultaciją investuotojams ir (ar) dalyviams teiksiančio subjekto kontaktiniai duomenys |
|
| 7. |
Konkretūs investuotojo tiesiogiai mokamų mokesčių ir patiriamų išlaidų dydžiai |
|
| 8. |
Kita svarbi su KIS vienetų platinimu susijusi informacija |
|
Valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vardu įgalioto (-ų) veikti Lietuvos Respublikoje asmens (-ų) vardas, pavardė, pareigos, data ir parašas
___________________
1 Kolektyvinio investavimo subjektas, kuris sudarytas ir veikia pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytais pakeitimais.
2 Jei Lietuvos Respublikoje ketinama platinti atskiro KIS skyriaus, išleidžiančio investicinius vienetus ar akcijas ir turinčio atskirą investicinių priemonių portfelį (subfondas) investicinius vienetus ar akcijas, nurodomas atitinkamo subfondo pavadinimas.
3 Valstybė, kurioje registruota investicinio fondo valdymo įmonės ar investicinės bendrovės buveinė.
4 Investicinio fondo valdymo įmonės ar investicinės bendrovės registruotos buveinės adresas.
______________
Papildyta priedu:
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
Pakeitimai:
1.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 3, 2004-01-15, Žin., 2004, Nr. 14-458 (2004-01-27), i. k. 1042051NUTA00000003
Dėl Valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų
2.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 1K-5, 2006-05-04, Žin., 2006, Nr. 56-2016 (2006-05-18), i. k. 1062051NUTA00001K-5
Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2003 m. liepos 30 d. nutarimo Nr. 7 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių" pakeitimo
3.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 1K-15, 2007-04-05, Žin., 2007, Nr. 41-1570 (2007-04-11), i. k. 1072051NUTA0001K-15
Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2003 m. liepos 30 d. nutarimo Nr. 7 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių" pakeitimo
[1] Kolektyvinio investavimo subjektas, kuris sudarytas ir veikia pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl Įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo nuostatas su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytais pakeitimais.
[2] Jeigu KIS ketina platinti tik tam tikrų klasių akcijas, galima nurodyti tik atitinkamų akcijų klases.
[3] Dokumentai, išskyrus registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimą, turi būti pateikti originalo kalba su jų vertimais į lietuvių kalbą. Patvirtinimas gali būti užpildytas anglų kalba.