Suvestinė redakcija nuo 2004-03-01 iki 2006-05-18

Nutarimas paskelbtas: Žin. 2003, Nr. 77-3572, i. k. 1032051NUTA00000007

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLIŲ

2003 m. liepos 30 d. Nr. 7

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Patvirtinti Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisykles (pridedama).

2. Neteko galios nuo 2004-03-01

Punkto naikinimas:

Nr. 3, 2004-01-15, Žin. 2004, Nr. 14-458 (2004-01-27), i. k. 1042051NUTA00000003

3. Nustatyti, kad valdymo įmonės, turinčios pagal Investicinių bendrovių įstatymą išduotus veiklos leidimus ir norinčios juos pakeisti į atitinkamas šiose taisyklėse nurodytas licencijas, Vertybinių popierių komisijai pateikia tik pasikeitusius ar (ir) papildomus duomenis.

KOMISIJOS PIRMININKO PAVADUOTOJAS IRMANTAS ŠIMONIS

Patvirtinta

Vertybinių popierių komisijos

2003 m. liepos 30 d. nutarimu Nr. 7

VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS VEIKLOS licencijų IŠDAVIMO IR jų galiojimo PANAIKINIMO TAISYKLĖS

I. Bendrosios nuostatos

1. Šios Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato licencijų verstis valdymo įmonės veikla, nurodyta Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme, taip pat investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla išdavimo ir jų galiojimo sustabdymo bei panaikinimo tvarką, valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės kapitalo reikalavimus bei Vertybinių popierių komisijos (toliau – Komisija) sutikimo įsigyti valdymo įmonės akcijų paketą gavimo tvarką.

2. Šių Taisyklių teisinis pagrindas yra Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 ir 10 straipsniai, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 4 ir 9 straipsniai.

3. Šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią reikšmę kaip Kolektyvinio investavimo subjektų, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo, Pensijų kaupimo bei Vertybinių popierių rinkos įstatymuose. Kai šių Taisyklių nuostatos taikomos valdymo įmonėms, licencijuotoms (įmonėms, pretenduojančioms gauti atitinkamą licenciją) pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą ir investicinei kintamojo kapitalo bendrovei (įmonėms, pretenduojančioms gauti atitinkamą licenciją), vartojama sąvoka „įmonė“. Kai šių Taisyklių nuostatos taikomos valdymo įmonėms, licencijuotoms (įmonėms, pretenduojančioms gauti atitinkamą licenciją) pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, vartojama sąvoka „valdymo įmonė“.

4. Šiose Taisyklėse nurodytas licencijas išduoda ir jų galiojimą sustabdo ar panaikina Komisija.

5. Licencija išduodama neribotam laikui ir negali būti perduodama.

6. Mokestis už licencijos išdavimą mokamas Lietuvos Respublikos rinkliavų įstatymo nustatyta tvarka.

7. Įmonės valdybos nariai, administracijos vadovai bei jų pavaduotojai, įmonės depozitoriumo valdybos nariai, administracijos vadovai bei jų pavaduotojai turi turėti darbo bankuose ar finansinėse įstaigose (draudimo bendrovėse, investicinėse kintamojo kapitalo bendrovėse, valdymo įmonėse, finansų maklerio įmonėse), išvardytas įstaigas bei bankus prižiūrinčiose valstybės institucijose patirties.

8. Sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turi turėti kvalifikaciją, leidžiančią tinkamai vykdyti šią funkciją, ir ne mažesnę kaip 1 metų darbo, susijusio su turto valdymu, patirtį. Tinkamos kvalifikacijos įrodymu laikoma Vertybinių popierių komisijos išduota generalinė finansų maklerio licencija, finansų maklerio konsultanto licencija ir kitokie tinkamą kvalifikaciją patvirtinantys dokumentai.

II. licencijų leidžiama veikla

9. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę:

9.1. verstis šia pagrindine veikla:

9.1.1. valdyti investicinius fondus;

9.1.2. valdyti investicines kintamojo kapitalo bendroves;

9.2. verstis šia papildoma veikla (jeigu tai numatyta licencijoje):

9.2.1. valdyti kitų asmenų investicinių priemonių portfelius;

9.2.2. valdyti pensijų fondų investicinių priemonių portfelius (jeigu įmonė atitinka Papildomo savanoriško pensijų kaupimo ar (ir) Pensijų kaupimo įstatymų reikalavimus);

9.2.3. valdyti riboto platinimo kolektyvinio investavimo subjektus;

9.2.4. konsultuoti investavimo į investicines priemones klausimais;

9.2.5. saugoti ir tvarkyti investicinių fondų investicinius vienetus ar investicinių kintamojo kapitalo bendrovių akcijas.

10. Šių Taisyklių 9 punkte nurodyta valdymo įmonė negali teikti papildomų paslaugų, nurodytų 9.2.4–9.2.5 punktuose, jeigu ji neturi teisės teikti 9.2.1–9.2.2 punktuose nurodytų paslaugų.

11. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencija suteikia teisę akcinei bendrovei veikti kaip investicinei kintamojo kapitalo bendrovei. Investicinė kintamojo kapitalo bendrovė neturi teisės valdyti kitų asmenų turto ar verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nenumatyta veikla.

12. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę:

12.1. valdyti papildomo savanoriško kaupimo pensijų fondus;

12.2. valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus (jei ji atitinka Pensijų kaupimo įstatymo reikalavimus);

12.3. valdyti investicinius fondus;

12.4. valdyti investicines kintamojo kapitalo bendroves;

12.5. valdyti kitų asmenų investicinių priemonių (investicijų) portfelius (jeigu tai yra numatyta licencijoje);

12.6. konsultuoti investavimo į investicines priemones klausimais (jeigu tai yra numatyta licencijoje);

12.7. saugoti ir tvarkyti investicinių fondų investicinius vienetus ar investicinių kintamojo kapitalo bendrovių akcijas (jeigu tai yra numatyta licencijoje).

13. Šiame skyriuje nenurodyta veikla valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės verstis negali.

14. Vertybinių popierių komisijos išduodamoje licencijoje nurodoma:

14.1. licencijos numeris ir pavadinimas;

14.2. licencijos turėtojas;

14.3. veikla, kuria verstis suteikia teisę licencija;

14.4. licencijos išdavimo pagrindas (Vertybinių popierių komisijos sprendimas);

14.5. Vertybinių popierių komisijos pirmininko parašas, patvirtintas herbiniu antspaudu.

15. Šių Taisyklių nustatyta tvarka Komisijos išduodamų licencijų formos pateikiamos 3–5 prieduose.

III. Dokumentų licencijai gauti pateikimo tvarka

16. Norint gauti licenciją verstis valdymo įmonės ar investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla, Komisijai turi būti pateikiama:

17.1. prašymas (1 priedas);

17.2. įstatai ir kiti steigimo dokumentai (pagal Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymą) arba notariškai patvirtintos šių dokumentų kopijos, įmonės įregistravimo juridinių asmenų registre pažymėjimo kopija;

17.3. įmonės veiklos ir jos plėtros planas, kuriame išdėstyta, kaip įmonė organizuos ir vykdys savo veiklą (2 priedas);

17.4. įmonės vadovų ir darbuotojų profesinės etikos taisyklės, vidinės kontrolės procedūras nustatantys dokumentai ir kiti įmonės vidaus dokumentai (asmenų, susijusių su valdymo įmone, supažindinimo su pareigomis taisyklės ir pan.), rodantys, kad įmonė pasirengusi užtikrinti įstatymų nustatytus reikalavimus;

17.5. įmonės dalyvių sąrašas, kuriame nurodytas kiekvieno dalyvio turimų akcijų skaičius ir jų procentinė dalis;

17.6. informacija apie pareiškėjo steigėjų reputaciją;

17.7. duomenys apie įmonės ir su ja susijusių asmenų kontroliuojamus asmenis – nurodyti jų įstatinį kapitalą (jei įstatinio kapitalo nėra, – nuosavą kapitalą), veiklos rūšis ir įmonės arba su ja susijusių asmenų turimų kontroliuojamų asmenų akcijų (pajų ar kitokių kapitalo dalių) suteikiamą balsų skaičių ir jų procentinę dalį;

17.8. dokumentus, patvirtinančius, kad įstatinis kapitalas apmokėtas ir nuosavas kapitalas investuotas teisės aktų nustatyta tvarka;

17.9. paskutinio ataskaitinio laikotarpio nuosavo ir skolinto kapitalo santykį patvirtinantį balansą su nepriklausomo auditoriaus išvada (šių dokumentų pateikti nereikia, jeigu pareiškėjas yra steigiama įmonė).

IV. Dokumentų nagrinėjimo Komisijoje tvarka ir licencijos išdavimo sąlygos

18. Komisija apie sutikimą išduoti licenciją (kartu pateikiant ir licenciją) ar atsisakymą ją išduoti pareiškėją informuoja tais atvejais, kai įmonė pretenduoja gauti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nurodytą licenciją – per 3 mėnesius, o kitais atvejais – per 6 mėnesius nuo visų dokumentų ir duomenų pateikimo. Prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar duomenų pateikimo. Atsisakymas išduoti licenciją turi būti motyvuotas raštu.

19. Vertybinių popierių komisija turi teisę pareikalauti papildomos informacijos (dokumentų ir duomenų) ir paaiškinimų.

20. Kai prašoma išduoti šių Taisyklių 9 ir 11 punktuose nurodytas licencijas, Vertybinių popierių komisija, nustačiusi Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 straipsnio 2 dalyje nurodytas sąlygas, atsisako išduoti licenciją.

21. Kai prašoma išduoti šių Taisyklių 12 punkte nurodytą licenciją, Vertybinių popierių komisija, nustačiusi Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 4 straipsnio 2 dalyje nurodytas sąlygas, atsisako išduoti licenciją.

22. Licencija išduodama tik pateikus Komisijai dokumentą, patvirtinantį, kad valstybės rinkliava sumokėta.

V. Licencijos galiojimo sustabdymo, panaikinimo pagrindai ir tvarka

23. Vertybinių popierių komisija licencijos galiojimą gali panaikinti, jeigu:

23.1. pritaikoma tokia poveikio priemonė;

23.2. licencijos turėtojas pats raštu kreipiasi dėl licencijos panaikinimo;

23.3. licencijos turėtojas per 12 mėnesių nuo licencijos išdavimo nepradeda veiklos ar daugiau kaip 6 mėnesiams nutraukia šią veiklą.

24. Licencijos galiojimo panaikinimo klausimas svarstomas apie tai raštu pranešus valdymo įmonei. Valdymo įmonės atstovai turi teisę dalyvauti Komisijos posėdyje svarstant jos licencijos panaikinimo klausimą. Valdymo įmonės atstovams neatvykus į svarstymą ar jiems nepateikus paaiškinimų, sprendimas panaikinti licencijos galiojimą priimamas be jų.

25. Komisija, remdamasi Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 17 straipsniu, gali pritaikyti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 16 straipsnio 3 punkte nustatytą poveikio priemonę ir sustabdyti išduotos šių Taisyklių 12 punkte nurodytos licencijos galiojimą.

VI. pagal kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančios valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės kapitalo reikalavimai

26. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, nei pradinis, nei įstatinis kapitalas negali būti mažesnis kaip 150 000 eurų. Tuo atveju, kai valdymo įmonės valdomų investicijų portfelių vertė viršija 250 000 000 eurų, valdymo įmonė privalo padidinti nuosavą kapitalą suma, kuri turi būti ne mažesnė kaip 0,02 procento dydžio, kuriuo viršijama 250 000 000 eurų valdomų investicijų portfelių vertė. Didėjant valdomų investicijų portfelių vertei, toks valdomo ir nuosavo kapitalo santykis turi būti užtikrinamas nuolat, kol nuosavo kapitalo dydis pasiekia 10 000 000 eurų.

27. Valdymo įmonės įstatinį kapitalą sudaro įstatuose nustatytas visiškai apmokėtas ir įstatymų nustatyta tvarka įregistruotas kapitalas. Registruojamas tik visiškai apmokėtas įstatinis kapitalas.

28. Turtiniai įnašai negali sudaryti daugiau kaip 20 procentų valdymo įmonės įstatinio kapitalo. Turtiniu įnašu gali būti tik nekilnojamasis turtas, būtinas tiesioginei valdymo įmonės veiklai.

29. Ne mažiau kaip 125 000 eurų valdymo įmonės nuosavo kapitalo turi būti investuota į diversifikuotą investicijų portfelį, kuriam taikomi šio Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo nustatyti reikalavimai. Likusią nuosavo kapitalo dalį valdymo įmonė valdo savo nuožiūra, laikydamasi įstatymų ir kitų teisės aktų nustatytos tvarkos.

30. Jeigu valdymo įmonė valdo papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus, šių Taisyklių 29 punkte nurodyta valdymo įmonės nuosavo kapitalo dalis turi būti investuota į diversifikuotą investicijų portfelį, kuriam taikomi Papildomo savanoriško pensijų kaupimo statymo 46, 47 ir 49 straipsniuose nustatyti reikalavimai.

31. Jeigu valdymo įmonė valdo valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus, ji turi vykdyti Pensijų kaupimo įstatymo 18 straipsnio reikalavimus.

32. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės nuosavas kapitalas turi būti ne mažesnis kaip 300 000 eurų. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės skolintas kapitalas negali sudaryti daugiau kaip 15 procentų jos grynųjų aktyvų vertės.

VII. Leidimo įsigyti valdymo įmonės akcijų paketą išdavimo tvarka

33. Asmuo, norintis įsigyti valdymo įmonės akcijų paketą arba padidinti jau turimą akcijų kiekį tiek, kad jo turimų balsų ar įstatinio kapitalo dalis pasiektų 1/5, 1/3 ar 1/2 ribą, arba tiek, kad įmonė taptų jo dukterine įmone, turi gauti išankstinį Vertybinių popierių komisijos leidimą. Asmens turimi balsai yra skaičiuojami Vertybinių popierių rinkos įstatymo 16 straipsnyje nustatyta tvarka.

34. Asmuo, norintis gauti leidimą, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti šiuos dokumentus:

34.1. fiziniai asmenys:

34.1.1. prašymą duoti leidimą įsigyti akcijų paketą arba jį padidinti. Prašyme turi būti nurodytas vardas, pavardė, asmens kodas, gyvenamosios vietos adresas, duomenys apie pareiškėjo reputaciją, norimo įsigyti akcijų paketo dydis (vienetais ir procentais), nominali vertė, įsigijimo vertė bei duomenys apie turimus kitų finansinių institucijų akcijų paketus;

34.1.2. paaiškinimą, iš kokių lėšų bus perkamos valdymo įmonės akcijos, ir tai patvirtinančius dokumentus;

34.1.3. įgaliotos valstybės institucijos išduotą pažymą apie pajamų deklaravimą;

34.2. juridiniai asmenys:

34.2.1. prašymą duoti leidimą įsigyti akcijų paketą arba jį padidinti. Prašyme turi būti nurodytas pavadinimas, buveinės adresas, norimo įsigyti akcijų paketo dydis (vienetais ir procentais), nominali vertė, įsigijimo vertė, duomenys apie įgaliotąjį atstovą ir dokumentas, patvirtinantis jo įgaliojimus, duomenys apie turimus kitų finansinių institucijų akcijų paketus, duomenys apie juridinio asmens dalyvius, duomenys apie su juridiniu asmeniu glaudžiu ryšiu susijusius asmenis, kaip tai apibrėžta Vertybinių popierių rinkos įstatymo 22 straipsnio 5 dalyje, duomenys apie vadovų ir kontroliuojančiųjų asmenų reputaciją. Tuo atveju, kai valdymo įmonės akcijų paketą įsigyja kita valdymo įmonė, turi būti nurodomi akcijų paketo įsigijimo tikslai;

34.2.2. įstatus;

34.2.3. registracijos pažymėjimą;

34.2.4. auditorių patvirtintą paskutinių veiklos metų finansinę atskaitomybę (jei asmuo šią pareigą turi);

34.2.5. paaiškinimą, iš kokių lėšų bus perkamos įmonės akcijos, ir tai patvirtinančius dokumentus;

35. Jei asmuo, norintis padidinti jau turimą akcijų kiekį, 34 punkto reikalaujamą informaciją apie save yra pateikęs anksčiau, dabar jis Vertybinių popierių komisijai praneša tik pasikeitusius ar (ir) papildomus duomenis.

VIII. Baigiamosios nuostatos

36. Šių Taisyklių nustatyta tvarka licencijuota įmonė per 5 dienas privalo pateikti Vertybinių popierių komisijai dokumentų ir duomenų, pateiktų su prašymu gauti licenciją, pasikeitimus ir papildymus.

37. Vertybinių popierių komisijos sprendimai dėl šiose Taisyklėse nurodytų licencijų išdavimo ar jų galiojimo panaikinimo turi būti skelbiami „Valstybės žiniose“. Skelbime nurodomi šie duomenys:

37.1. įmonės pavadinimas;

37.2. įmonės kodas;

37.3. leidžiama veikla;

37.4. licencijos numeris;

37.5. licencijos išdavimo data arba licencijos galiojimo panaikinimo data.

38. Informacija apie šių Taisyklių nustatyta tvarka Komisijos išduotas licencijas, jų galiojimo sustabdymą ir panaikinimą įrašoma į specialų Valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių veiklos licencijų sąrašą, kuriame nurodomi šie duomenys:

38.1. licencijos numeris ir pavadinimas;

38.2. turėtojas (įmonės pavadinimas, adresas, kodas);

38.3. išdavimo data;

38.4. licencijos galiojimo sustabdymo laikotarpis;

38.5. licencijos galiojimo panaikinimo data;

38.6. duomenys apie valdymo įmonės valdomus pensijų fondus, investicinius fondus ir investicines kintamojo kapitalo bendroves.

39. Ginčus dėl licencijų išdavimo ar jų galiojimo panaikinimo sprendžia teismas.

______________

Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo

kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo

ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių

1 priedas

Lietuvos Respublikos

vertybinių popierių komisijai

PRAŠYMAS GAUTI VALDYMO ĮMONĖS AR INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJĄ

1. Pareiškėjo pavadinimas ir registro kodas________________________________________

__________________________________________________________________________

2. Pareiškėjo buveinės adresas ir nuolatinio valdymo organo buvimo vieta _______________

__________________________________________________________________________

3. Pareiškėjo telefono, fakso numeriai, el. pašto adresas, tinklapio adresas ir kt. pareiškėjo nuožiūra svarbi informacija_______________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

4. Pareiškėjas yra (reikiamą pažymėkite X):

4.1. □ akcinė bendrovė

4.2. □uždaroji akcinė bendrovė

5. Pareiškėjo veikla:

5.1. pareiškėjas prašo išduoti valdymo įmonės licenciją pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą ir nori verstis šia veikla (reikiamą pažymėkite X):

□ valdyti papildomo savanoriško kaupimo pensijų fondus;

□ valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus;

□ valdyti investicinius fondus;

□ valdyti investicines kintamojo kapitalo bendroves;

□ valdyti kitų asmenų investicinių priemonių (investicijų) portfelius;

□ konsultuoti investavimo į investicines priemones klausimais;

□ saugoti ir tvarkyti investicinių fondų investicinius vienetus ar investicinių kintamojo kapitalo bendrovių akcijas.

5.2. pareiškėjas prašo išduoti valdymo įmonės licenciją pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir nori verstis:

5.2.1. šia pagrindine veikla (reikiamą pažymėkite X):

□ valdyti investicinius fondus;

□ valdyti investicines kintamojo kapitalo bendroves;

5.2.2. šia papildoma veikla:

□ valdyti kitų asmenų investicinių priemonių (investicijų) portfelius;

□ valdyti papildomo savanoriško kaupimo pensijų fondus;

□ valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus;

□ valdyti riboto platinimo kolektyvinio investavimo subjektus;

□ konsultuoti investavimo į investicines priemones klausimais;

□ saugoti ir tvarkyti investicinių fondų investicinius vienetus ar investicinių kintamojo kapitalo bendrovių akcijas;

5.3. pareiškėjas prašo išduoti investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licenciją (jeigu taip – pažymėkite X):

□

6. Pareiškėjo įstatinio kapitalo dydis (įmonė, norinti gauti licenciją užsiimti investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla, gali nepildyti)______________________________________________________

__________________________________________________________________________

7. Pareiškėjo išleistų akcijų bendras skaičius ir nominali vertė _________________________

__________________________________________________________________________

8. Pareiškėjo nuosavo kapitalo dydis ir jo sudėtis___________________________________

__________________________________________________________________________

9. Pareiškėjo skolinto kapitalo dalis (procentais), palyginus su pradiniu nuosavu kapitalu____

__________________________________________________________________________

9.1. skolintų pinigų suma______________________________________________________

__________________________________________________________________________

9.2. kreditorių pavadinimai, adresai ir kiekvieno jų paskolinta suma (atskirai nurodyti grąžintas ir negrąžintas dalis)____________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

10. Finansų maklerių licencijas turinčių darbuotojų vardai, pavardės, asmens kodai, licencijų numeriai ir rūšys, pareigos įmonėje___________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

11. Pareiškėjo dalyviai ir duomenys apie juos:

11.1. jei dalyvis yra fizinis asmuo, – nurodyti jo vardą, pavardę, asmens kodą, adresą, turimų akcijų dalį (vienetais ir procentais), nominalią vertę bei duomenis apie kitų valdymo įmonių turimus akcijų paketus. Be to, asmuo turi pridėti paaiškinimus, iš kur gautos lėšos įmonės akcijoms apmokėti ir tai patvirtinančius dokumentus; taip pat įgaliotos valstybės institucijos išduotą pažymą apie pajamų deklaravimą____________________

__________________________________________________________________________

11.2. jei dalyvis juridinis asmuo, – nurodyti jo pavadinimą, buveinės adresą, turimų akcijų kiekį (vienetais ir procentais), nominalią vertę. Taip pat dalyvis turi pridėti savo įstatus, registracijos pažymėjimą, nepriklausomų auditorių patvirtintą paskutinių veiklos metų finansinę atskaitomybę (jei asmuo šią pareigą turi); duomenis apie įgaliotąjį atstovą ir dokumentą, patvirtinantį jo įgaliojimus; duomenis apie turimus kitų valdymo įmonių akcijų paketus, taip pat duomenis apie juridinio asmens dalyvius, valdančius daugiau kaip 10 procentų įmonės kapitalo, duomenis apie su juridiniu asmeniu glaudžiu ryšiu susijusius asmenis, kaip tai apibrėžta Vertybinių popierių rinkos įstatymo 22 straipsnio 5 dalyje. Tuo atveju, kai valdymo įmonės akcijų įsigyja kita valdymo įmonė, turi būti pateikiamas paaiškinimas, kuriame nurodomi įsigijimo tikslai. Be to, asmuo turi pridėti paaiškinimus, iš kur gautos lėšos įmonės akcijoms apmokėti ir tai patvirtinančius dokumentus____________________________

__________________________________________________________________________

12. Pareiškėjo vadovų ir vyriausiojo finansininko^{^[1]} vardai ir pavardės, asmens kodai, adresai, būstinės adresas, telefono numeriai, profesija, kvalifikacija, paskutinių 5 metų darbovietės, turimų akcijų dalis (procentais), akcijų suteikiamų balsų dalis (procentais) valdymo įmonėje ir dalyvavimas (jei taip yra) kitų valdymo įmonių veikloje, turimų Vertybinių popierių komisijos išduotų licencijų rūšis, kvalifikacijos ar darbo patirties finansų ir joms prilygintose institucijose aprašymas____________________________________________________

__________________________________________________________________________

13. Prašome pareiškėjo atsakyti į šiuos klausimus (reikiamą pažymėti X):

13.1. ar bent vienas pareiškėjo arba depozitoriumo vadovas ar steigėjas:

13.1.1. buvo teistas už labai sunkų ar sunkų nusikaltimą?

taip □ ne □;

13.1.2. teistas už nesunkų ar apysunkį tyčinį nusikaltimą ir teistumas dar nėra išnykęs?

taip □ ne □;

13.1.3. piktnaudžiauja alkoholiu, toksinėmis, narkotinėmis ar psichotropinėmis medžiagomis (yra įrašytas į narkologinio dispanserio įskaitą)?

taip □ ne □.

14. Ar pareiškėjo dalyvis (jeigu dalyvis – juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai), turintis daugiau kaip 10 proc. pareiškėjo akcijų, arba kuris nors pareiškėjo vadovas turėjo finansų maklerio licenciją, kuri buvo panaikinta arba kurios galiojimas yra sustabdytas?

taip □ ne □.

Jeigu „taip“, nurodykite licencijos rūšį, numerį, išdavimo ir sustabdymo ar panaikinimo datą bei priežastis________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

15. Ar pareiškėjo dalyvis – juridinis asmuo ar pats pareiškėjas turėjo licenciją verstis finansų maklerio įmonės, valdymo įmonės ar investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla, kuri buvo panaikinta ar kurios galiojimas buvo sustabdytas?

taip □ ne □.

Jeigu „taip“, nurodykite licencijos rūšį, numerį, išdavimo ir galiojimo sustabdymo ar panaikinimo datą bei priežastis_________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

16. Ar bent vienas pareiškėjo vadovas ar darbuotojas yra:

16.1. depozitoriumo darbuotojas, kurio funkcijos tiesiogiai susijusios su depozitoriumo veikla?

taip □ ne □;

16.2. depozitoriumo administracijos vadovas?

taip □ ne □;

16.3. depozitoriumo valdybos narys?

taip □ ne □;

16.4. depozitoriumo stebėtojų tarybos narys?

taip □ ne □;

16.5. vertybinių popierių biržos darbuotojas?

taip □ ne □;

16.6. Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo darbuotojas?

taip □ ne □.

Jeigu „taip“, prašome pateikti šią papildomą informaciją:

darbuotojo arba vadovo vardas, pavardė, asmens kodas______________________________

__________________________________________________________________________

depozitoriumo, vertybinių popierių biržos pavadinimas ir pareiškėjo vadovo ar darbuotojo pareigos šioje įstaigoje_________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

17. Ankstesnė pareiškėjo veikla bei jos nutraukimo priežastys_________________________

__________________________________________________________________________

18. Informacija apie veiklos vidaus kontrolės organizavimą (nurodyti už vidaus kontrolę atsakingo asmens vardą, pavardę, asmens kodą, išsilavinimą, patirtį vertybinių popierių rinkoje, pareigas, vidaus kontrolės organizavimo sritį, už kurią darbuotojas atsakingas, telefono, fakso numerius, el. pašto adresą)

__________________________________________________________________________

_________________ _________________________________________________________

19. Informacija apie turimas patalpas ir telekomunikacinę įrangą_______________________

__________________________________________________________________________

Žemiau pasirašę asmenys patvirtina, kad užpildė šią formą pareiškėjo vardu ir jo įgalioti. Pasirašiusieji parašais patvirtina, kad visi prašyme pateikti duomenys, taip pat dokumentai, įteikiami kartu su prašymu, yra tikri, teisingi ir kad juose pateikiama visa reikalaujama informacija.

Stebėtojų tarybos pirmininkas^{^[2]}___________________

(Parašas) (Vardas ir pavardė)

Valdybos pirmininkas__________________________

(Parašas) (Vardas ir pavardė)

Administracijos vadovas_______________________

(Parašas) (Vardas ir pavardė)

______________

Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo

kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo

ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių

2 priedas

ĮMONĖS VEIKLOS IR JOS PLĖTROS PLANAS

1. Įmonė, ketinanti imtis šių Taisyklių nustatyta tvarka licencijuojamos veiklos, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti ne trumpesnio kaip 5 metų laikotarpio būsimos veiklos ir jos plėtros planą, išdėstytą kiekvieniems finansiniams metams.

2. Įmonės veiklos plane turi būti nurodyta:

2.1. numatomos veiklos aprašymas, planuojamų valdyti investicinių fondų, pensijų fondų ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių ir rinkos apibūdinimas;

2.2. numatomos veiklos apimtys ir pagrindimas, jos poveikis finansinei padėčiai, prielaidos, kuriomis ta prognozė paremta;

2.3. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus, investicinius fondus, – prognozuojamas įmonės klientų skaičius, prognozuojamas valdomų pensijų fondų dalyvių ir valdomų investicinių fondų dalyvių skaičius, amžius;

2.4. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus, investicinius fondus, -prognozuojama pensijų fondų pensijų turto, investicinio fondo turto vertė ir numatomas jos kitimas (kiekvienam pensijų fondui, investiciniam fondui) bei tos prognozės pagrindimas;

2.5. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus, investicinius fondus, – prognozuojamas pensijų fondų, investicinių fondų pajamingumo lygis (kiekvienam investiciniam fondui ar (ir) pensijų fondui) ir tos prognozės pagrindimas;

2.6. įmonės organizacinės ir valdymo struktūros plėtojimo planas, darbuotojai, jų apmokymo strategija, priemonės, užtikrinančios, kad šie asmenys turėtų teisės aktų nustatytą kvalifikaciją;

2.7. įmonės techninis pasirengimas vykdyti veiklą, techninių priemonių įdiegimo terminai, būtinų apskaitos sistemų plėtros planas;

2.8. prognozuojama įmonės finansinė padėtis (pateikti ne mažiau kaip 5 metų planinę pelno – nuostolio ataskaitą, planuojamus pinigų srautus, balansą, nurodyti finansavimo šaltinius ir pagrindines jų panaudojimo kryptis bei paaiškinimus) ir pagrindinės prielaidos, kuriomis remiantis buvo daromos šios prognozės;

2.9. konkurencijos sąlygos ir pagrindiniai konkurentai;

2.10. ekonominiai veiksniai, galintys turėti įtakos įmonės vykdomai veiklai;

2.11. reklamos strategija, prognozuojamos reklamos išlaidos, jų kitimas, šaltiniai reklamos išlaidoms padengti.

3. Verslo plane duomenys turi būti nurodomi atsižvelgiant į numatomą optimistinį ir pesimistinį įmonės veiklos vystymosi scenarijų.

4. Valdymo įmonė turi laikytis verslo plano. Kai faktiniai valdymo įmonės veiklos rezultatai nebeatitinka verslo plano optimistinio ir pesimistinio scenarijaus numatytų ribų, valdymo įmonė turi nedelsdama pateikti Vertybinių popierių komisijai patikslintą verslo planą.

______________

Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo

kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo

ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių

3 priedas

LIETUVOS RESPUBLIKOS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

VALDYMO ĮMONĖS, VEIKIANČIOS PAGAL KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO

SUBJEKTŲ ĮSTATYMĄ, VEIKLOS

LICENCIJA Nr.

Ši licencija suteikia teisę

_________________________________________________________________________________________

(Įmonės pavadinimas, kodas)

verstis šia veikla:

________________________________________________________________________________________

Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos

____ m. ____________mėn. ___d. sprendimu

(protokolo Nr. ____punktas ____).

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas _____________________ _____________________________

(Parašas) (Vardas ir pavardė)

A. V.

Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo

kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo

ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių 4 priedas

LIETUVOS RESPUBLIKOS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

VALDYMO ĮMONĖS, VEIKIANČIOS PAGAL PAPILDOMO SAVANORIŠKO PENSIJŲ

KAUPIMO ĮSTATYMĄ, VEIKLOS

LICENCIJA Nr.

Ši licencija suteikia teisę

_________________________________________________________________________________________

(Įmonės pavadinimas, kodas)

verstis šia veikla:

________________________________________________________________________________________

Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos

____ m. ____________mėn. ___d. sprendimu

(protokolo Nr. ____punktas ____).

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas _____________________ _____________________________

(Parašas) (Vardas ir pavardė)

A. V.

______________

Valdymo įmonės ir investicinės kintamojo

kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo

ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių

5 priedas

LIETUVOS RESPUBLIKOS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS VEIKLOS

LICENCIJA Nr.

Ši licencija suteikia teisę

_________________________________________________________________________________________

(Įmonės pavadinimas, kodas)

verstis investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla.

Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos

____ m. ____________mėn. ___d. sprendimu

(protokolo Nr. ____punktas ____).

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas _____________________ _____________________________

(Parašas) (Vardas ir pavardė)

A. V.

______________

Pakeitimai:

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 3, 2004-01-15, Žin., 2004, Nr. 14-458 (2004-01-27), i. k. 1042051NUTA00000003

Dėl Valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų

^{^[1]} Jei finansinę apskaitą tvarko juridinis asmuo, – nurodyri jo pavadinimą, buveinės adresą, vadovus (vardai, pavardės, asmens kodai, adresai, telefono numeriai, profesija, kvalifikacija).

^{^[2]} Nepildoma, jei šis valdymo organas nesudaromas.

* Jei formoje nepakanka vietos, prašome pridėti reikalaujamą informaciją atskirai.