Suvestinė redakcija nuo 2002-04-20 iki 2002-06-25
Nutarimas paskelbtas: Žin. 1999, Nr. 9-208, i. k. 0982051NUTA00000036
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL AKCINĖS BENDROVĖS „NACIONALINĖ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽA“ PREKYBOS TAISYKLIŲ
1998 m. gruodžio 22 d. Nr. 36
Vilnius
2. Nustatyti, kad akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ prekybos taisyklės įsigalioja nuo 1999 m. vasario 1 d.
3. Nustatyti, kad akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ prekybos taisyklių 12.11 punkto reikalavimai įsigalioja nuo 1999 m. balandžio 1 d.
| PatvirtintA |
PriimtA |
| Vertybinių popierių komisijos |
AB „Nacionalinė vertybinių popierių |
| 1998 m. gruodžio 22 d. |
birža“ valdybos posėdyje |
| nutarimu Nr. 36 |
1998 m. lapkričio 2 d. protokolu Nr. 10 |
AprobuotA
AB „Nacionalinė vertybinių popierių
birža“ tarybos posėdžiuose
1998 m. lapkričio 12 d. protokolu Nr. 4 ir
1998 m. gruodžio 16 d. protokolu Nr. 5
AKCINĖS BENDROVĖS „NACIONALINĖ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽA“ PREKYBOS TAISYKLĖS
I SKYRIUS
BENDROJI
PIRMAS SKIRSNIS
PREKYBOS TAISYKLIŲ PASKIRTIS
1. Šių Prekybos taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 21 straipsnio šeštoji ir 22 straipsnio trečioji dalys bei 26 straipsnis.
2. Akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ Prekybos taisyklės nustato:
2.1. vertybinių popierių įtraukimo į akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ prekybos sąrašus principus, vertybinių popierių įtraukimo į Oficialųjį, Einamąjį ir Nelistinguojamų vertybinių popierių prekybos sąrašus, valdymo bei išbraukimo iš šių sąrašų tvarką ir sąlygas;
2.4. akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ prekybos sesijų organizavimo dienas ir valandas;
2.6. akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ sandorių apskaitos ir atsiskaitymų sistemą;
2.7. reikalavimus viešosios apyvartos tarpininkams, norintiems tapti akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ nariais, akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ narių teises ir pareigas, teisės dalyvauti akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ prekyboje sustabdymo, pašalinimo iš narių tvarką ir sąlygas, atsakomybę už pareigų nevykdymą;
3. Prekybos taisyklėse toliau bus naudojamos tokios žodžių santrumpos:
3.3. Centrinis depozitoriumas – akcinė bendrovė „Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas“;
4. Šiose Prekybos taisyklėse sąvokos yra vartojamos tokia pat prasme kaip ir Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme. Kitos šiose Prekybos taisyklėse naudojamos sąvokos:
4.1. Biržos Biuletenis – oficialus Biržos informacinis leidinys, kuriame pateikiama informacija apie prekybos VP apimtis, VP, kuriais prekiaujama Biržoje, kainas, Biržos, jos narių ir emitentų veiklą.
4.2. Centrinės rinkos sandoriai – tai VP pirkimo-pardavimo sandoriai, sudaryti Biržos techninių ir organizacinių priemonių pagalba prekybos sesijos metu pagal Biržos narių pateiktus pavedimus ir nustatytu VP kursu arba kaina, kuri nustatoma taikant šiose taisyklėse nurodytus principus.
4.3. Garantinis fondas – piniginis fondas suformuotas iš Biržos narių įnašų. Jo paskirtis – užtikrinti, kad Biržoje sudaryti centrinės rinkos sandoriai būtų įvykdyti pagal juose nurodytas sąlygas, t. y. kad pirkėjas gautų vertybinius popierius (arba atitinkamą kompensaciją), o pardavėjas – pinigus.
4.4. Kapitalizacija – bendra vienos arba kelių VP emisijų rinkos vertė, apskaičiuojama VP skaičių padauginus iš VP rinkos kainos.
4.5. Kliringas – skolinių įsipareigojimų nustatymas tarp Biržoje sandorį sudariusių Biržos narių savo vardu ir savo arba kliento sąskaita.
4.6. Kliringo bankas – institucija, kurios paskirtis – vykdyti piniginius atsiskaitymus pagal Biržoje sudarytus sandorius.
4.7. Likvidumas – galimybė parduoti ar pirkti VP, t. y. paversti juos pinigais, esant nedideliems rinkos kainų bei sąnaudų svyravimams.
4.8. Limituotas pavedimas – tai pavedimas, kuriame Biržos narys nurodo VP pirkimo arba pardavimo kainą. Ši kaina pirkimo atveju yra aukščiausia, kurią jis sutinka mokėti, o pardavimo atveju – žemiausia, kurią jis sutinka gauti.
4.9. Nesubalansuota rinka – VP kotiravimo metu susidariusi padėtis, kai nustatytu kursu VP pasiūla viršija paklausą arba atvirkščiai.
4.10. Pavedimas – Biržos nario pasiūlymas pirkti ar parduoti VP, esančius Biržos prekybos sąrašuose.
4.11. Pavedimas rinkos kaina (geriausia kaina) – tai pavedimas, kuris vykdomas kotiravimo metu nustatytu kursu. Pavedimas parduoti rinkos kaina reiškia Biržos nario sutikimą parduoti VP šią sesiją galima (pagal nustatytas kurso svyravimo ribas) žemiausia kaina. Pavedimas pirkti rinkos kaina reiškia Biržos nario sutikimą pirkti VP šią sesiją galima (pagal nustatytas kurso svyravimo ribas) aukščiausia kaina.
4.12. Pavedimų alokacija – proporcingas dalinis pirkimo arba pardavimo pavedimų, sudarančių perteklių, vykdymas, kai nustatytas natūralus VP kursas.
4.13. Pavedimų redukcija – proporcingas dalinis pirkimo arba pardavimo pavedimų, sudarančių perteklių, vykdymas, kai nustatytas ribinis VP kursas.
4.14. Lėšų saugotojas – lėšas, skirtas atsiskaitymui pagal sudarytą sandorį, apskaitantis (saugantis) ne kliento pavedimą vykdantis viešosios apyvartos tarpininkas arba kredito įstaiga.
4.15. Prekybos sesija – Biržos valdybos nustatytas laiko tarpas, kurio metu Biržos nariai gali pateikti, koreguoti ir anuliuoti pavedimus, yra nustatomas vertybinių popierių kursas ir sudaromi sandoriai.
4.16. Subalansuota rinka – VP kotiravimo metu susidariusi padėtis, kai nustatytu kursu VP paklausa ir pasiūla yra vienodos.
4.17. Tiesioginiai sandoriai – tai VP pirkimo-pardavimo sandoriai, sudaryti Biržos techninių ir organizacinių priemonių pagalba prekybos sesijos metu pagal Biržos narių pateiktus pavedimus ir pavedimuose nurodyta kaina, taikant šiose taisyklėse nustatytus apribojimus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 23, 2001-11-23, Žin., 2001, Nr. 101-3615 (2001-11-30), i. k. 1012051NUTA00000023
4.18. Vertybinių popierių biržos narys – tai Biržos akcininkas, įgijęs teisę dalyvauti Biržos prekyboje.
4.19. Vertybinių popierių kotiravimas – tam tikrų veiksmų seka, kurios metu, atsižvelgiant į VP paklausą ir pasiūlą, nustatomas jų kursas.
4.20. Vertybinių popierių kursas – kotiravimo metu nustatyta kaina, kuria prekybos sesijos atidarymo metu yra sudaromi sandoriai.
4.21. Vertybinių popierių saugotojas – sandorio objektu esančius vertybinius popierius apskaitantis (saugantis) ne kliento pavedimą vykdantis viešosios apyvartos tarpininkas.
4.22. Prekybos sesijos uždarymo kaina – paskutinio prekybos sesijos metu centrinėje rinkoje sudaryto sandorio VP kaina arba prekybos sesijos atidarymo metu nustatytas VP kursas, jei su šiuo VP nesudarytas nė vienas sandoris centrinėje rinkoje. Jei šiam VP prekybos sesijos atidarymo metu kursas nenustatytas ir prekybos sesijos metu centrinėje rinkoje nesudarytas nė vienas sandoris, prekybos sesijos uždarymo kaina laikoma paskutinės prekybos sesijos uždarymo kaina.
Papildyta punktu:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
II SKYRIUS
PREKYBOS SĄRAŠAI
ANTRAS SKIRSNIS
BENDROSIOS NUOSTATOS
TREČIAS SKIRSNIS
REIKALAVIMAI EMITENTAMS IR JŲ IŠLEISTIEMS VP, TRAUKIAMIEMS Į OFICIALŲJĮ PREKYBOS SĄRAŠĄ
6. Emitento išleisti VP gali būti įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą Biržos valdybos sprendimu, jeigu:
6.1. VP yra be perleidimo teisių apribojimų, suteikiantys jų savininkams vienodas teises ir visiškai apmokėti;
6.2. akcijų, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, rinkos kapitalizacija arba, jei to negalima įvertinti, bendrovės kapitalas ir rezervai, įskaitant pelną ar nuostolį, už paskutiniuosius finansinius metus yra ne mažesni kaip 10 mln. Lt.
Ši sąlyga netaikoma įtraukiant į Oficialųjį prekybos sąrašą kitą tos pačios klasės akcijų, kurios jau įtrauktos į Oficialųjį prekybos sąrašą, emisiją;
6.3. akcijos, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, jau išplatintos viešai tiek, kad sudaro ne mažiau kaip 25% įstatinio kapitalo dalies, kurią sudaro tos klasės akcijos, arba jeigu, atsižvelgiant į didelį tos pačios klasės akcijų skaičių ir jų viešo išplatinimo mastą, rinka funkcionuos tinkamai ir esant mažesniam jų procentui;
6.4. emitento metų prospektai-ataskaitos yra paruošti pagal VPK nustatytas taisykles, paskutinių trejų metų finansinės ataskaitos yra paruoštos pagal Lietuvos Respublikos įstatymus ir bendruosius apskaitos principus ar tarptautinius apskaitos standartus, ar kitus VPK pripažintus standartus, o jų auditas atliktas pagal Tarptautinius audito standartus. Tais atvejais, kai emitentas veikia trumpesnį nei 3 metų laikotarpį, išimties tvarka Biržos valdyba gali netaikyti trejų metų emitento veiklos istorijos reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa reikalinga informacija, kad galėtų priimti motyvuotą sprendimą dėl investicijų į bendrovės VP, kuriuos siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą;
6.5. paskutinius finansinius metus bendrovė dirbo pelningai. Biržos valdyba gali netaikyti šio reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa reikalinga informacija, kad galėtų priimti motyvuotą sprendimą dėl investicijų į bendrovės VP, kuriuos siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą;
6.6. VP apskaitomi pagal Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų norminių aktų keliamus reikalavimus sąskaitų tvarkytojams.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
7. Į Oficialųjį prekybos sąrašą gali būti įtraukti VVP, kurių galiojimo terminas yra ilgesnis kaip vieneri metai.
8. Į Oficialųjį prekybos sąrašą gali būti įtraukti kiti skolos VP, jeigu:
8.1. skolos VP emisijos nominali vertė ne mažesnė kaip 700 tūkst. Lt, o jų galiojimo terminas ilgesnis kaip vieneri metai;
8.2. konvertuojamos obligacijos yra susietos su akcijomis, kurios jau yra įtrauktos į Oficialųjį prekybos sąrašą arba traukiamos tuo pačiu metu;
8.3. skolos VP, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, jau išplatinti viešai tiek, kad sudaro ne mažiau kaip 25% šios skolos VP emisijos dalies arba jeigu, atsižvelgiant į didelį šių skolos VP skaičių ir jų viešo išplatinimo mastą, rinka funkcionuos tinkamai ir esant mažesniam jų procentui;
8.4. VP yra be perleidimo teisių apribojimų, suteikiantys jų savininkams vienodas teises ir visiškai apmokėti;
8.5. emitento metų prospektai-ataskaitos yra paruošti pagal VPK nustatytas taisykles, paskutinių trejų metų finansinės ataskaitos yra paruoštos pagal Lietuvos Respublikos įstatymus ir bendruosius apskaitos principus ar tarptautinius apskaitos standartus, ar kitus VPK pripažintus standartus, o jų auditas atliktas pagal Tarptautinius audito standartus. Tais atvejais, kai emitentas veikia trumpesnį nei 3 metų laikotarpį, išimties tvarka Biržos valdyba gali netaikyti trejų metų emitento veiklos istorijos reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa reikalinga informacija, kad galėtų priimti motyvuotą sprendimą dėl investicijų į bendrovės VP, kuriuos siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą;
8.6. paskutinius finansinius metus bendrovė dirbo pelningai. Biržos valdyba gali netaikyti šio reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa reikalinga informacija, kad galėtų priimti motyvuotą sprendimą dėl investicijų į bendrovės VP, kuriuos siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą;
8.7. VP apskaitomi pagal Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų norminių aktų keliamus reikalavimus sąskaitų tvarkytojams.
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
KETVIRTAS SKIRSNIS
VP ĮTRAUKIMO Į OFICIALŲJĮ PREKYBOS SĄRAŠĄ TVARKA
9. VVP, kurių galiojimo terminas yra ilgesnis kaip vieneri metai, po jų apmokėjimo yra įtraukiami į Oficialųjį prekybos sąrašą pagal Lietuvos Respublikos finansų ministerijos paraišką. Šių VP emitentui nereikia pateikti 12 ir 19 (išskyrus 19.6 papunktį) punktuose išvardytų dokumentų ar atlikti ten numatytų veiksmų.
10. Kitų emitentų išleisti VP yra įtraukiami į Oficialųjį prekybos sąrašą tik pačiam emitentui (jo įgaliotam Biržos nariui) raštiškai paprašius kotiruoti jo VP Oficialiajame prekybos sąraše.
11. Emitentas, pageidaujantis, kad jo VP būtų įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą (jo įgaliotas Biržos narys), privalo pateikti Biržos valdybos vardu paraišką, kurios formą ir turinį nustato Biržos valdyba.
12. Kartu su paraiška emitentas (jo įgaliotas Biržos narys) privalo pateikti (jei to nebuvo padaryta anksčiau):
12.1. prospektą (jei VP įregistruoti po 1999 m. balandžio 1 d. – prospektą įtraukimui į Oficialųjį arba Einamąjį prekybos sąrašus su VPK pritarimu);
12.8. bendrą VP savininkų skaičių ir informaciją apie VP savininkus, kurie paraiškos pateikimo metu turi nuosavybės teise ar veikdami kartu arba savarankiškai valdo daugiau kaip 5% visų emitento balsų, nurodant šių akcininkų vardus ir pavardes (įmonių pavadinimus), asmens (įmonių rejestro) kodus, kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičių bei balsų dalį procentais;
12.9. informaciją apie esminius pasikeitimus, kurie įvyko nuo to laiko, kai buvo paruoštas paskutinis emitento prospektas arba paskutinių metų prospektas-ataskaita;
12.10. informaciją apie obligacijų savininkų atstovą ir atstovavimo sutarties kopiją, jeigu tokie yra;
12.11. Informacinį biuletenį apie VP, traukiamus į Oficialųjį prekybos sąrašą (toliau Informacinis biuletenis), jeigu prospektas buvo paruoštas pagal VPK nustatytus reikalavimus prospektams įtraukimui į Oficialųjį prekybos sąrašą, tačiau VP buvo įregistruoti VPK daugiau kaip prieš 12 mėnesių ir per šį laikotarpį atitinkami VP nebuvo įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, arba prospektas buvo paruoštas pagal VPK nustatytus reikalavimus prospektams įtraukimui į Einamąjį prekybos sąrašą, arba VP buvo įregistruoti VPK pagal prospektą iki 1999 m. balandžio 1 d. Informacinis biuletenis turi būti paruoštas pagal reikalavimus, išdėstytus šių Prekybos taisyklių pirmame priede. Biržos valdyba, vadovaudamasi Europos Sąjungos direktyvomis ir rekomendacijomis, turi teisę vykdomajame rašte nustatyti atvejus, kada Informacinis biuletenis yra neruošiamas;
12.12. informaciją apie tai, kokiu būdu ir per kokį terminą emitentas ketina įvykdyti sąlygas, kurias įvykdžius emitentas ir jo išleisti VP tenkins visus šių taisyklių numatytus reikalavimus (ši informacija yra teikiama tik tuo atveju, jeigu paraiškos pateikimo metu emitento išleisti VP netenkina šių taisyklių 6.3 papunktyje numatyto reikalavimo, tačiau emitentas pageidauja, kad Biržos valdyba priimtų sprendimą dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą).
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
13. Biržos valdyba gali pareikalauti iš emitento, kurio VP yra traukiami į Oficialųjį prekybos sąrašą, pateikti papildomus dokumentus arba informaciją, jeigu mano, kad tai yra būtina investitorių apsaugai užtikrinti.
14. Pateiktų įtraukimui į Oficialųjį prekybos sąrašą dokumentų analizei Birža gali samdyti ekspertus, kurie pateiktų savo rekomendacijas Biržos valdybai.
15. Per 2 mėnesius nuo paraiškos gavimo dienos (jei trūkstami, papildomi dokumentai pateikiami vėliau – tai per 2 mėnesius nuo šių dokumentų pateikimo dienos) Biržos valdyba priima vieną iš trijų sprendimų:
15.3. sprendimą dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą (16(2) – 16(4) punktai). Sprendimo dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą galiojimo metu VP nėra laikomi įtrauktais į Oficialųjį prekybos sąrašą ir prekyba šiais VP vyksta pagal tam prekybos sąrašui, į kurį yra įtraukti šie VP, nustatytas taisykles.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
16. Biržos valdyba priima sprendimą dėl VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą, jeigu VP ir jų emitentas tenkina jiems šiose taisyklėse numatytus reikalavimus.
Šiame sprendime valdyba nustato VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą dieną, kuri taip pat yra pirmoji šių VP kotiravimo Oficialiajame prekybos sąraše diena. Ši diena negali būti anksčiau kaip 4 darbo dienos nuo Biržos valdybos sprendimo įtraukti VP į Oficialųjį prekybos sąrašą paskelbimo per Biržos informacinę sistemą.
Biržos valdyba apie priimtą sprendimą raštu informuoja pareiškėją. Biržos valdybos sprendimas dėl VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą turi būti paskelbtas per Biržos informacinę sistemą ir išsiųstas bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei. Valdybai pateikta informacija apie emitentą ir jo VP gali būti skelbiama per Biržos informacinę sistemą.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
16(1). Biržos valdyba priima sprendimą neįtraukti VP į Oficialųjį prekybos sąrašą, jeigu VP arba jų emitentas netenkina jiems šiose taisyklėse numatytų reikalavimų arba šių VP emitentas atsisako pateikti Biržai jos prašomą papildomą informaciją. Atsisakymas įtraukti VP į Oficialųjį prekybos sąrašą turi būti motyvuotas raštu ir gali būti apskųstas įstatymų nustatyta tvarka. Emitentas gali bendra tvarka pakartotinai kreiptis į Biržą dėl VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą praėjus 3 mėnesiams nuo Biržos valdybos sprendimo neįtraukti VP į Oficialųjį prekybos sąrašą priėmimo dienos.
Papildyta punktu:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
162. Biržos valdyba priima sprendimą dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą, jeigu paraiškos pateikimo metu emitento išleisti VP netenkina šių taisyklių 6.3 papunktyje numatyto reikalavimo, tačiau emitentas pateikia Biržos valdybai šių taisyklių 12.12 papunktyje nurodytą informaciją, kurios pagrindu Biržos valdyba mano, kad emitentas įvykdys sprendime nustatytas sąlygas per sprendime nurodytą terminą ir tokiu būdu emitentas ir jo išleisti VP tenkins visus šiose taisyklėse numatytus reikalavimus.
Biržos valdybos sprendimas dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą turi būti paskelbtas per Biržos informacinę sistemą ir išsiųstas bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei. Valdybai pateikta informacija apie emitentą ir jo VP gali būti skelbiama per Biržos informacinę sistemą.
Papildyta punktu:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
16(3). Jeigu emitentas neįvykdo visų Biržos valdybos sprendime nustatytų sąlygų per sprendime nurodytą terminą, Biržos valdyba pratęsia minėtą terminą arba panaikina sprendimą dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą.
Papildyta punktu:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
164. Emitentas, įvykdęs Biržos valdybos sprendime nustatytas sąlygas, privalo pateikti valdybai ataskaitą apie šių sąlygų įvykdymą bei kitus šių taisyklių 12 punkte nurodytus dokumentus (jei to nebuvo padaryta anksčiau).
Listingo departamento direktorius ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo ataskaitos bei kitų šių taisyklių 12 punkte nurodytų dokumentų (jei šie dokumentai buvo pateikti kartu su ataskaita) gavimo dienos turi išanalizuoti pateiktą ataskaitą bei dokumentus.
Nustatęs, kad emitentas ir jo išleisti VP tenkina visus šiose taisyklėse numatytus reikalavimus, Listingo departamento direktorius per Biržos informacinę sistemą paskelbia, kad:
164.2. nuo minėtos informacijos paskelbimo momento emitento VP yra laikomi įtrauktais į Oficialųjį prekybos sąrašą;
164.3. nuo minėtos informacijos paskelbimo momento šie VP yra kotiruojami Oficialiajame prekybos sąraše.
Ši informacija taip pat turi būti išsiųsta bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Nustatęs, kad emitentas ar jo išleisti VP netenkina jiems šiose taisyklėse numatytų reikalavimų, Listingo departamento direktorius informuoja apie tai Biržos valdybą, kuri priima atitinkamą sprendimą.
Papildyta punktu:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
17. VP, įtrauktiems į Oficialųjį prekybos sąrašą, netaikomos kurso svyravimo ribos iki jų pirmo kotiravimo.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
PENKTAS SKIRSNIS
EMITENTŲ, KURIŲ VP ĮTRAUKTI Į OFICIALŲJĮ PREKYBOS SĄRAŠĄ, PAREIGOS
19. Emitentas, kurio išleisti VP yra įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, privalo:
19.1. pateikti Biržai bendrovės metų finansinės atskaitomybės projektą (balansą, pelno (nuostolio) ataskaitą) ne vėliau kaip per 2 mėnesius po finansinių metų pabaigos arba, jeigu dėl tam tikrų priežasčių šie dokumentai negali būti pateikti per 2 mėnesius po finansinių metų pabaigos, paskelbti esminį įvykį, kuriame būtų nurodytos dokumentų nepateikimo priežastys bei konkreti data, kada dokumentai bus pateikti Biržai, tačiau ši data negali būti vėliau kaip 3 mėnesiai po finansinių metų pabaigos;
19.2. pateikti Biržai metų prospektą-ataskaitą, paruoštą pagal VPK nustatytas taisykles, tais pačiais terminais kaip ir VPK;
19.3. pateikti Biržai periodines ataskaitas, paruoštas pagal VPK nustatytas taisykles, tais pačiais terminais kaip ir VPK;
19.4. pateikti Biržai raštišką pranešimą, jame nurodydamas konkrečią datą, kada Įmonių rejestro tvarkytojui bus pateikti dokumentai, skirti emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo ar akcijų nominalios vertės keitimo įregistravimui Įmonių rejestre, kai tokiu įregistravimu yra įgyvendinamas emitento visuotiniame akcininkų susirinkime priimtas nutarimas, nurodytas šių taisyklių 24 punkte. Šis pranešimas turi būti pateiktas Biržai ne vėliau kaip likus 5 darbo dienoms iki datos, kada Įmonių rejestro tvarkytojui bus pateikti paminėti dokumentai;
19.5. pateikti Biržai VPK Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo taisyklėse nustatyta tvarka vadovo pasirašytą informacinį pranešimą apie kiekvieną esminį įvykį;
19.6. emitento visuotiniam akcininkų susirinkimui priėmus nutarimą didinti įstatinį kapitalą, mažinti įstatinį kapitalą, keisti akcijų nominalią vertę ar konvertuoti VP, paskelbti esminį įvykį, kuriame būtų detaliai atskleista šių nutarimų įgyvendinimo tvarka ir terminai;
19.7. pateikti Biržai emitento įstatų pakeitimų projektą ne vėliau kaip iki emitento visuotinio akcininkų susirinkimo, kuriame numatoma svarstyti įstatų pakeitimo klausimą, sušaukimo. Įregistravus įstatų pakeitimus įstatymų nustatyta tvarka, įstatų pakeitimai turi būti pateikti Biržai;
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
ŠEŠTAS SKIRSNIS
PREKYBOS VP (IŠSKYRUS SKOLOS VP), ĮTRAUKTAIS Į OFICIALŲJĮ PREKYBOS SĄRAŠĄ, SUSTABDYMAS, ATNAUJINIMAS IR VP IŠBRAUKIMAS IŠ ŠIO SĄRAŠO
21. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą centrinėje rinkoje Oficialiajame prekybos sąraše esančiais VP, jeigu:
22. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą tiesioginiais sandoriais Oficialiajame prekybos sąraše esančiais VP, jeigu:
23. Siekdama apsaugoti investuotojų interesus, Biržos valdyba gali sustabdyti prekybą Oficialiajame prekybos sąraše esančiais VP nuo visuotinio akcininkų susirinkimo, kuriame numatoma svarstyti emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo, akcijų nominalios vertės keitimo ar VP konvertavimo klausimus, dienos iki esminio įvykio apie visuotinio akcininkų susirinkimo priimtus nutarimus paskelbimo per Biržos informacinę sistemą dienos imtinai.
Visuotiniam akcininkų susirinkimui priėmus nutarimą didinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais, konvertuoti VP arba didinti įstatinį kapitalą iš įmonės lėšų išleidžiant naujas akcijas, ir atnaujinus prekybą šiais VP, sesijos atidarymo momentu kurso svyravimo ribos gali būti netaikomos.
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
24. Biržos valdyba, gavusi emitento pateiktą pranešimą, nurodytą 19.4 papunktyje, siekdama apsaugoti investuotojų interesus, gali sustabdyti prekybą atitinkamo emitento VP nuo dokumentų, skirtų emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo ar akcijų nominalios vertės keitimo įregistravimui Įmonių rejestre, pateikimo Įmonių rejestro tvarkytojui dienos iki bendrosios VP sąskaitos Centriniame depozitoriume koregavimo dienos imtinai, jeigu šių VP emitentas visuotiniame akcininkų susirinkime priėmė nutarimą:
24.1. didinti įstatinį kapitalą iš įmonės lėšų padidinant anksčiau išleistų akcijų nominalias vertes;
24.4. nekeičiant įstatinio kapitalo dydžio, padidinti akcijų nominalias vertes, proporcingai sumažinant akcijų skaičių;
24.5. nekeičiant įstatinio kapitalo dydžio, sumažinti akcijų nominalias vertes, proporcingai padidinant akcijų skaičių.
Atnaujinus prekybą, šiems VP sesijos atidarymo momentu kurso svyravimo ribos gali būti netaikomos.
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
25. Biržos Oficialiajame prekybos sąraše esančių VP emitentui pranešus apie šaukiamą visuotinį akcininkų susirinkimą, kuriame numatoma svarstyti emitento kaip bendrovės reorganizavimą, Biržos valdyba, siekdama apsaugoti investitorių interesus, gali stabdyti prekybą reorganizuojamų bendrovių VP, priimdama atitinkamą sprendimą.
26. Išimtiniais atvejais Biržos valdyba, siekdama apsaugoti investitorių interesus, gali sustabdyti prekybą VP iki informacijos apie esminius įvykius paskelbimo, jeigu VP emitentas VPK Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo instrukcijoje nustatyta tvarka nepaskelbė informacijos apie kitus 23 punkte neišvardytus esminius įvykius, dėl ko gali būti pažeisti investitorių interesai.
27. Biržos valdyba gali sustabdyti vienai prekybos sesijai prekybą centrinėje rinkoje Oficialiajame prekybos sąraše esančiais VP, jeigu prekybos sesijos dieną vyksta emitento visuotinis akcininkų susirinkimas.
28. Biržos valdyba, gavusi Oficialaus pasiūlymo cirkuliarą, gali ne daugiau kaip trims prekybos sesijoms sustabdyti prekybą į Oficialųjį prekybos sąrašą įtrauktais:
29. Jei būtina skubiai sustabdyti prekybą Oficialiajame prekybos sąraše esančiais VP, siekiant apsaugoti investitorių interesus arba to reikalauja VPK, sprendimą dėl to iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Listingo departamento direktoriaus sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.
30. Jei būtina skubiai atnaujinti prekybą Oficialiajame prekybos sąraše esančiais VP, sprendimą dėl to iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Listingo departamento direktoriaus sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.
31. Biržos valdybos bei Listingo departamento direktoriaus sprendimai dėl prekybos VP, įtrauktais į Oficialųjį prekybos sąrašą, sustabdymo ir atnaujinimo nedelsiant yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei skelbiami per Biržos informacinę sistemą, taip pat išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
32. Biržos valdyba gali išbraukti VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, jeigu:
32.3. Biržos Oficialiajame prekybos sąraše esančių VP emitentui priėmus sprendimą likviduoti bendrovę, teismui iškėlus bankroto bylą arba kreditorių susirinkimui priėmus nutarimą dėl bankroto procedūros neteisminio nagrinėjimo – nuo šių sprendimų priėmimo dienos;
32.4. paskutinius 6 mėnesius akcijų, įtrauktų į Oficialųjį sąrašą, vidutinė rinkos kapitalizacija buvo mažesnė nei 6 mln. Lt;
32.5. blogėjantys emitento ūkinės-finansinės veiklos rodikliai kelia abejonių dėl tikslingumo jo VP kotiruoti Oficialiajame prekybos sąraše;
32.7. emitentas arba jo VP netenkina šių Prekybos taisyklių reikalavimų.
Biržos valdyba artimiausiame posėdyje turi išbraukti VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, jeigu Centrinis depozitoriumas uždarė bendrąją šių VP sąskaitą arba VPK panaikino šių VP registraciją.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
33. Išbraukus emitento VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, jie yra perkeliami į Biržos Einamąjį prekybos sąrašą, jeigu VP bei jų emitentas atitinka Einamojo prekybos sąrašo reikalavimus, arba šie VP yra perkeliami į Nelistinguojamų VP sąrašą, jeigu VP bei (ar) jų emitentas neatitinka Einamojo prekybos sąrašo reikalavimų, išskyrus tuos atvejus, kai VPK panaikino šių VP registraciją arba Centrinis depozitoriumas uždarė bendrąsias šių VP sąskaitas.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
34. Išbraukus emitento VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, šių VP emitentas gali bendra tvarka kreiptis į Biržą dėl pakartotinio atitinkamų VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą tik po 6 mėnesių nuo Biržos valdybos sprendimo išbraukti VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo priėmimo dienos.
35. Biržos valdybos sprendimai dėl VP išbraukimo iš Oficialiojo prekybos sąrašo yra nedelsiant išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei skelbiami per Biržos informacinę sistemą, taip pat išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
SEPTINTAS SKIRSNIS
PREKYBOS SKOLOS VP, ĮTRAUKTAIS Į OFICIALŲJĮ PREKYBOS SĄRAŠĄ, SUSTABDYMAS, ATNAUJINIMAS IR SKOLOS VP IŠBRAUKIMAS IŠ ŠIO SĄRAŠO
36. Prekyba VVP yra stabdoma ir nutraukiama, išbraukiant šiuos VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, pagal Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatytą VVP išleidimo ir apyvartos tvarką.
37. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą centrinėje rinkoje Oficialiajame prekybos sąraše esančiais kitais skolos VP, jeigu:
38. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą tiesioginiais sandoriais Oficialiajame prekybos sąraše esančiais kitais skolos VP, jeigu:
39. Jei būtina skubiai sustabdyti prekybą Oficialiajame prekybos sąraše esančiais skolos VP, siekiant apsaugoti investitorių interesus arba to reikalauja VPK, sprendimą dėl to iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Listingo departamento direktoriaus sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje. Jei būtina skubiai atnaujinti prekybą Oficialiajame prekybos sąraše esančiais skolos VP, sprendimą dėl to iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Šis Listingo departamento direktoriaus sprendimas taip pat turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.
40. Biržos valdybos bei Listingo departamento direktoriaus sprendimai dėl prekybos skolos VP, įtrauktais į Oficialųjį prekybos sąrašą, sustabdymo ir atnaujinimo nedelsiant yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei yra skelbiami per Biržos informacinę sistemą, taip pat išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
41. Biržos valdyba turi teisę išbraukti skolos VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, jeigu:
41.3. Biržos Oficialiajame prekybos sąraše esančių skolos VP emitentas priima sprendimą likviduoti bendrovę arba paskelbus bankrotą – nuo šių sprendimų priėmimo dienos;
41.4. Iš Oficialiojo prekybos sąrašo yra išbraukiamos akcijos, į kurias yra konvertuojamos obligacijos, įtrauktos į Oficialųjį prekybos sąrašą.
Biržos valdyba artimiausiame posėdyje turi išbraukti skolos VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, jeigu Centrinis depozitoriumas uždarė bendrąją šių VP sąskaitą arba VPK panaikino šių VP registraciją.
42. Išbraukus emitento skolos VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, jie yra perkeliami į Biržos Einamąjį prekybos sąrašą, jeigu su tuo sutinka šių VP emitentas ir VP bei jų emitentas atitinka Biržos Einamojo prekybos sąrašo reikalavimus. Emitentui nesutikus arba VP bei jų emitentui neatitinkant Einamojo prekybos sąrašo reikalavimų, šie VP yra įtraukiami į Nelistinguojamų VP sąrašą, išskyrus tuos atvejus, kai VPK panaikino šių VP registraciją arba Centrinis depozitoriumas uždarė bendrąją šių VP sąskaitą.
43. Išbraukus emitento VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, šių VP emitentas gali bendra tvarka kreiptis į Biržą dėl pakartotinio atitinkamų VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą tik po 6 mėnesių nuo Biržos valdybos sprendimo išbraukti VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo priėmimo dienos.
44. Biržos valdybos sprendimai dėl skolos VP, įtrauktų į Oficialųjį prekybos sąrašą, išbraukimo iš Oficialiojo prekybos sąrašo nedelsiant yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei skelbiami per Biržos informacinę sistemą, taip pat išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
AŠTUNTAS SKIRSNIS
REIKALAVIMAI EMITENTAMS IR JŲ IŠLEISTIEMS VP, TRAUKIAMIEMS Į EINAMĄJĮ PREKYBOS SĄRAŠĄ
45. Emitento išleisti VP gali būti įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą Biržos valdybos sprendimu, jeigu:
45.1. šių VP emitento kapitalas ir rezervai, įskaitant pelną ar nuostolį, už paskutiniuosius finansinius metus yra ne mažesni kaip 4 mln. Lt;
45.2. akcijos, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą, jau išplatintos viešai tiek, kad sudaro ne mažiau kaip 25% įstatinio kapitalo dalies, kurią sudaro tos klasės akcijos, arba jeigu, atsižvelgiant į didelį tos pačios klasės akcijų skaičių ir jų viešo išplatinimo mastą, rinka funkcionuos tinkamai ir esant mažesniam jų procentui;
45.4. VP apskaitomi pagal Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų norminių aktų keliamus reikalavimus sąskaitų tvarkytojams.
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
47. Į Einamąjį prekybos sąrašą gali būti įtraukti kiti skolos VP, jeigu:
47.2. skolos VP, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą, jau išplatinti viešai tiek, kad sudaro ne mažiau kaip 25% šios skolos VP emisijos dalies, arba jeigu, atsižvelgiant į didelį šių skolos VP skaičių ir jų viešo išplatinimo mastą, rinka funkcionuos tinkamai ir esant mažesniam jų procentui;
47.3. konvertuojamos obligacijos yra susietos su akcijomis, kurios jau yra įtrauktos į Einamąjį prekybos sąrašą arba traukiamos tuo pačiu metu;
47.4. šių VP emitento kapitalas ir rezervai, įskaitant pelną ar nuostolį, už paskutiniuosius finansinius metus yra ne mažesni kaip 4 mln. Lt;
47.6. VP apskaitomi pagal Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų norminių aktų keliamus reikalavimus sąskaitų tvarkytojams.
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
DEVINTAS SKIRSNIS
VP ĮTRAUKIMO Į EINAMĄJĮ PREKYBOS SĄRAŠĄ TVARKA
48. VVP po jų apmokėjimo gali būti įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą pagal Lietuvos Respublikos finansų ministerijos paraišką. Informacija apie šių VP įtraukimą į Einamąjį prekybos sąrašą turi būti skelbiama Biržos Biuletenyje ir išsiunčiama bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei. Prekyba VVP pradedama šių VP emitentui sumokėjus Biržai VP įtraukimo į Einamąjį prekybos sąrašą įmoką.
49. Kitų emitentų išleisti VP yra įtraukiami į Einamąjį prekybos sąrašą tik pačiam emitentui (jo įgaliotam Biržos nariui) raštiškai paprašius kotiruoti jo VP Einamajame prekybos sąraše.
50. Emitentas (jo įgaliotas Biržos narys), pageidaujantis, kad jo VP būtų įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą, privalo pateikti Biržos valdybos vardu paraišką, kurios formą ir turinį nustato Biržos valdyba.
51. Kartu su paraiška emitentas (jo įgaliotas Biržos narys) privalo pateikti (jeigu to nebuvo padaryta anksčiau):
51.1. prospektą (memorandumą, jeigu VP buvo įregistruoti VPK iki Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo įsigaliojimo dienos), o jei VP įregistruoti po 1999 m. balandžio 1 d. – prospektą įtraukimui į Oficialųjį arba Einamąjį prekybos sąrašus su VPK pritarimu;
51.7. bendrą VP savininkų skaičių ir informaciją apie VP savininkus, kurie paraiškos pateikimo metu turi nuosavybės teise ar veikdami kartu arba savarankiškai valdo daugiau kaip 5% visų emitento balsų, nurodant šių akcininkų vardus ir pavardes (įmonės pavadinimus), asmens (įmonių rejestro) kodus, kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičių bei balsų dalis procentais;
51.9. informaciją apie esminius pasikeitimus, kurie įvyko nuo to laiko, kai buvo paruoštas paskutinis emitento emisijos prospektas arba paskutinių metų prospektas-ataskaita;
52. Biržos valdyba gali pareikalauti iš emitento, kurio VP yra traukiami į Einamąjį prekybos sąrašą, pateikti papildomus dokumentus arba informaciją, jeigu mano, kad tai yra būtina investitorių apsaugai užtikrinti.
53. Per 1 mėnesį nuo dokumentų, išvardytų 51 punkte, pateikimo, (jeigu trūkstami, papildomi dokumentai pateikiami vėliau – tai per 1 mėnesį nuo jų pateikimo dienos) Biržos valdyba turi priimti sprendimą dėl VP įtraukimo į Einamąjį prekybos sąrašą bei raštu informuoti apie tai emitentą. Biržos valdyba priima sprendimą neįtraukti VP į Einamąjį prekybos sąrašą, jeigu VP arba jų emitentas netenkina jiems šiose taisyklėse numatytų reikalavimų arba šių VP emitentas atsisako pateikti Biržai jos prašomą papildomą informaciją. Atsisakymas įtraukti VP į Einamąjį prekybos sąrašą turi būti motyvuotas raštu ir gali būti apskųstas įstatymų nustatyta tvarka. Emitentas gali bendra tvarka pakartotinai kreiptis į Biržą dėl VP įtraukimo į Einamąjį prekybos sąrašą praėjus 1 mėnesiui nuo Biržos valdybos sprendimo neįtraukti VP į Einamąjį prekybos sąrašą priėmimo dienos.
54. Biržos valdybos sprendimas dėl VP įtraukimo į Einamąjį prekybos sąrašą turi būti paskelbtas per Biržos informacinę sistemą ir išsiųstas bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei. Valdybos reikalaujama papildoma informacija apie emitentą gali būti skelbiama per Biržos informacinę sistemą.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
55. Prekyba VP, įtrauktais į Einamąjį prekybos sąrašą, pradedama šių VP emitentui sumokėjus Biržai VP įtraukimo į Einamąjį prekybos sąrašą įmoką, bet ne anksčiau kaip po 3 darbo dienų nuo Biržos valdybos sprendimo įtraukti VP į Einamąjį prekybos sąrašą paskelbimo per Biržos informacinę sistemą. VP, įtrauktiems į Einamąjį prekybos sąrašą, netaikomos kurso svyravimo ribos iki jų pirmo kotiravimo.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
DEŠIMTAS SKIRSNIS
EMITENTŲ (IŠSKYRUS VVP EMITENTĄ), KURIŲ VP ĮTRAUKTI Į EINAMĄJĮ PREKYBOS SĄRAŠĄ, PAREIGOS
56. Emitentas, kurio išleisti VP yra įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą, privalo:
56.1. pateikti Biržai bendrovės metų finansinės atskaitomybės projektą (balansą, pelno (nuostolio) ataskaitą) ne vėliau kaip per 2 mėnesius po finansinių metų pabaigos arba, jeigu dėl tam tikrų priežasčių šie dokumentai negali būti pateikti per 2 mėnesius po finansinių metų pabaigos, paskelbti esminį įvykį, kuriame būtų nurodytos dokumentų nepateikimo priežastys bei konkreti data, kada dokumentai bus pateikti Biržai, tačiau ši data negali būti vėliau kaip 3 mėnesiai po finansinių metų pabaigos;
56.2. pateikti Biržai metų prospektą-ataskaitą, paruoštą pagal VPK nustatytas taisykles, tais pačiais terminais kaip ir VPK;
56.3. pateikti Biržai periodines ataskaitas, paruoštas pagal VPK nustatytas taisykles, tais pačiais terminais kaip ir VPK, taip pat pateikti Biržai pirmo ketvirčio ir 9 mėnesių balansus ir pelno (nuostolio) ataskaitas, ne vėliau kaip per 1 mėnesį po ataskaitinio periodo pabaigos arba, jeigu dėl tam tikrų priežasčių šie dokumentai negali būti pateikti per 1 mėnesį po ataskaitinio periodo pabaigos, paskelbti esminį įvykį, kuriame būtų nurodytos dokumentų nepateikimo priežastys bei konkreti data, kada dokumentai bus pateikti Biržai, tačiau ši data negali būti vėliau kaip 2 mėnesiai po ataskaitinio periodo pabaigos;
56.4. pateikti Biržai raštišką pranešimą, jame nurodydamas konkrečią datą, kada Įmonių rejestro tvarkytojui bus pateikti dokumentai, skirti emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo ar akcijų nominalios vertės keitimo įregistravimui Įmonių rejestre, kai tokiu įregistravimu yra įgyvendinamas emitento visuotiniame akcininkų susirinkime priimtas nutarimas, nurodytas šių taisyklių 61 punkte. Šis pranešimas turi būti pateiktas Biržai ne vėliau kaip likus 5 darbo dienoms iki datos, kada Įmonių rejestro tvarkytojui bus pateikti paminėti dokumentai;
56.5. pateikti Biržai VPK Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo taisyklėse nustatyta tvarka vadovo pasirašytą informacinį pranešimą apie kiekvieną esminį įvykį;
56.6. emitento visuotiniam akcininkų susirinkimui priėmus nutarimą didinti įstatinį kapitalą, mažinti įstatinį kapitalą, keisti akcijų nominalią vertę ar konvertuoti VP, paskelbti esminį įvykį, kuriame būtų detaliai atskleista šių nutarimų įgyvendinimo tvarka ir terminai;
56.7. pateikti Biržai emitento įstatų pakeitimų projektą ne vėliau kaip iki emitento visuotinio akcininkų susirinkimo, kuriame numatoma svarstyti įstatų pakeitimo klausimą, sušaukimo. Įregistravus įstatų pakeitimus įstatymų nustatyta tvarka, įstatų pakeitimai turi būti pateikti Biržai;
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
VIENUOLIKTAS SKIRSNIS
PREKYBOS VP (IŠSKYRUS SKOLOS VP), ĮTRAUKTAIS Į EINAMĄJĮ PREKYBOS SĄRAŠĄ, SUSTABDYMAS, ATNAUJINIMAS IR ŠIŲ VP IŠBRAUKIMAS IŠ SĄRAŠO
58. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą centrinėje rinkoje Einamajame prekybos sąraše esančiais VP, jeigu:
59. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą tiesioginiais sandoriais Einamajame prekybos sąraše esančiais VP, jeigu:
60. Siekdama apsaugoti investuotojų interesus, Biržos valdyba gali sustabdyti prekybą Einamajame prekybos sąraše esančiais VP nuo visuotinio akcininkų susirinkimo, kuriame numatoma svarstyti emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo, akcijų nominalios vertės keitimo ar VP konvertavimo klausimus, dienos iki esminio įvykio apie visuotinio akcininkų susirinkimo priimtus nutarimus paskelbimo per Biržos informacinę sistemą dienos imtinai.
Visuotiniam akcininkų susirinkimui priėmus nutarimą didinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais, konvertuoti VP arba didinti įstatinį kapitalą iš įmonės lėšų išleidžiant naujas akcijas, ir atnaujinus prekybą šiais VP, sesijos atidarymo momentu kurso svyravimo ribos gali būti netaikomos.
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
61. Biržos valdyba, gavusi emitento pateiktą pranešimą, nurodytą 56.4 papunktyje, siekdama apsaugoti investuotojų interesus, gali sustabdyti prekybą atitinkamo emitento VP nuo dokumentų, skirtų emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo ar akcijų nominalios vertės keitimo įregistravimui Įmonių rejestre, pateikimo Įmonių rejestro tvarkytojui dienos iki bendrosios VP sąskaitos Centriniame depozitoriume koregavimo dienos imtinai, jeigu šių VP emitentas visuotiniame akcininkų susirinkime priėmė nutarimą:
61.1. didinti įstatinį kapitalą iš įmonės lėšų padidinant anksčiau išleistų akcijų nominalias vertes;
61.4. nekeičiant įstatinio kapitalo dydžio, padidinti akcijų nominalias vertes, proporcingai sumažinant akcijų skaičių;
61.5. nekeičiant įstatinio kapitalo dydžio, sumažinti akcijų nominalias vertes, proporcingai padidinant akcijų skaičių.
Atnaujinus prekybą, šiems VP sesijos atidarymo momentu kurso svyravimo ribos gali būti netaikomos.
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
62. Biržos Einamajame prekybos sąraše esančių VP emitentui pranešus apie šaukiamą visuotinį akcininkų susirinkimą, kuriame numatoma svarstyti emitento kaip bendrovės reorganizavimą, Biržos valdyba, siekdama apsaugoti investitorių interesus, gali stabdyti prekybą reorganizuojamų bendrovių VP, priimdama atitinkamą sprendimą.
63. Biržos Einamajame prekybos sąraše esančių VP emitentui priėmus sprendimą likviduoti bendrovę, prekyba šio emitento VP yra stabdoma nuo likvidatorių nustatyto atsiskaitymo su akcininkais termino pradžios.
64. Išimtiniais atvejais Biržos valdyba gali sustabdyti prekybą VP iki informacijos apie esminius įvykius paskelbimo, jeigu VP emitentas VPK Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo instrukcijoje nustatyta tvarka nepaskelbė informacijos apie kitus 60 punkte neišvardytus esminius įvykius, dėl ko gali būti pažeisti investitorių interesai.
65. Biržos valdyba gali sustabdyti vienai prekybos sesijai prekybą centrinėje rinkoje Einamajame prekybos sąraše esančiais VP, jeigu prekybos sesijos dieną vyksta emitento visuotinis akcininkų susirinkimas.
66. Biržos valdyba, gavusi Oficialaus pasiūlymo cirkuliarą, gali ne daugiau kaip trims prekybos sesijoms sustabdyti prekybą į Einamąjį prekybos sąrašą įtrauktais:
67. Jei būtina skubiai sustabdyti prekybą Einamajame prekybos sąraše esančiais VP, siekiant apsaugoti investitorių interesus arba to reikalauja VPK, sprendimą dėl to iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Listingo departamento direktoriaus sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.
68. Jei būtina skubiai atnaujinti prekybą Einamajame prekybos sąraše esančiais VP, sprendimą dėl to iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Listingo departamento direktoriaus sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.
69. Biržos valdybos bei Listingo departamento direktoriaus sprendimai dėl prekybos VP, įtrauktais į Einamąjį prekybos sąrašą, sustabdymo ir atnaujinimo tą pačią darbo dieną yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei skelbiami per Biržos informacinę sistemą, taip pat išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
70. Jeigu VP, įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą, suteikia jų savininkams nevienodas teises, Biržos valdyba, siekdama apsaugoti investitorių interesus, gali apriboti prekybą jais Biržoje, leisdama sudaryti tik tiesioginius sandorius.
71. Biržos valdyba gali išbraukti VP iš Einamojo prekybos sąrašo, jeigu:
72. Išbraukus emitento VP iš Einamojo prekybos sąrašo, šie VP yra perkeliami į Nelistinguojamų VP sąrašą, išskyrus tuos atvejus, kai VPK panaikino šių VP registraciją arba Centrinis depozitoriumas uždarė bendrąsias šių VP sąskaitas.
73. Išbraukus emitento VP iš Einamojo prekybos sąrašo, jų emitentas gali bendra tvarka kreiptis į Biržą dėl pakartotinio atitinkamų VP įtraukimo į Einamąjį prekybos sąrašą po 1 mėnesio nuo Biržos valdybos sprendimo išbraukti VP iš Einamojo prekybos sąrašo priėmimo dienos.
74. Biržos valdybos sprendimai dėl prekybos VP, įtrauktais į Einamąjį prekybos sąrašą, sustabdymo, atnaujinimo arba išbraukimo iš šio sąrašo tą pačią darbo dieną yra išsiunčiami šių VP emitentui bei VPK ir skelbiami per Biržos informacinę sistemą, taip pat išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
DVYLIKTAS SKIRSNIS
PREKYBOS SKOLOS VP, ĮTRAUKTAIS Į EINAMĄJĮ PREKYBOS SĄRAŠĄ, SUSTABDYMAS, ATNAUJINIMAS IR VP IŠBRAUKIMAS IŠ ŠIO SĄRAŠO
75. Prekyba VVP yra stabdoma ir nutraukiama, išbraukiant šiuos VP iš Einamojo prekybos sąrašo, pagal Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatytą VP išleidimo ir apyvartos tvarką.
76. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą centrinėje rinkoje Einamajame prekybos sąraše esančiais kitais skolos VP, jeigu:
77. Biržos valdyba gali ne daugiau kaip 3 mėnesiams sustabdyti prekybą tiesioginiais sandoriais Einamajame prekybos sąraše esančiais skolos VP, jeigu:
78. Jei būtina skubiai sustabdyti prekybą Einamajame prekybos sąraše esančiais skolos VP, siekiant apsaugoti investitorių interesus arba to reikalauja VPK, sprendimą dėl to iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Listingo departamento direktoriaus sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje. Jei būtina skubiai atnaujinti prekybą Einamajame prekybos sąraše esančiais VP, sprendimą dėl to iki artimiausio Biržos valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius. Šis Listingo departamento direktoriaus sprendimas taip pat turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.
79. Biržos valdybos bei Listingo departamento direktoriaus sprendimai dėl prekybos skolos VP, įtrauktais į Einamąjį prekybos sąrašą, sustabdymo ir atnaujinimo tą pačią darbo dieną yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei skelbiami per Biržos informacinę sistemą, taip pat išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
80. Biržos valdyba turi teisę nutraukti prekybą skolos VP, išbraukiant juos iš Einamojo prekybos sąrašo, jeigu:
81. Išbraukus emitento skolos VP iš Einamojo prekybos sąrašo, šie VP yra perkeliami į Nelistinguojamų VP sąrašą, išskyrus atvejus, kai VPK panaikino šių VP registraciją arba Centrinis depozitoriumas uždarė bendrąją šių VP sąskaitą.
82. Išbraukus emitento skolos VP iš Einamojo prekybos sąrašo, jų emitentas gali kreiptis į Biržą dėl pakartotinio atitinkamų VP įtraukimo į Einamąjį prekybos sąrašą po 1 mėnesio nuo Biržos valdybos sprendimo išbraukti skolos VP iš Einamojo prekybos sąrašo priėmimo dienos.
83. Biržos valdybos sprendimai dėl skolos VP, įtrauktų į Einamąjį prekybos sąrašą, išbraukimo iš Einamojo prekybos sąrašo tą pačią darbo dieną yra išsiunčiami šių VP emitentui ir VPK bei skelbiami per Biržos informacinę sistemą, taip pat išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
TRYLIKTAS SKIRSNIS
NELISTINGUOJAMŲ VP SĄRAŠAS
84. VP yra įtraukiami į Nelistinguojamų VP sąrašą, jeigu:
86. Emitentas, kurio VP yra įtraukti į Nelistinguojamų VP sąrašą, turi Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo ir VPK taisyklių nustatyta tvarka Biržai pateikti metų prospektus-ataskaitas, periodines ataskaitas ir pranešimus apie esminius įvykius.
87. Birža kaupia emitentų, kurių VP įtraukti į Nelistinguojamų VP sąrašą, atsiųstą informaciją apie jų ūkinę-finansinę veiklą bei esminius įvykius ir sudaro sąlygas su ja susipažinti besidomintiems Biržos nariams bei investitoriams, tačiau neskelbia šios informacijos per Biržos informacinę sistemą, Biržos Biuletenyje ir neinformuoja respublikinių visuomenės informavimo priemonių.
88. Biržos valdyba, atsižvelgdama į nelistinguojamų VP likvidumą, gali suskirstyti Nelistinguojamų VP sąrašą į grupes, kurioms gali būti taikomos skirtingos šių Prekybos taisyklių procedūros. Šis sprendimas turi būti iš anksto suderintas su VPK.
89. Prekyba į Nelistinguojamų VP sąrašą įtrauktais VP gali būti stabdoma Listingo departamento direktoriaus sprendimu, jeigu:
90. Prekyba į Nelistinguojamų VP sąrašą įtrauktais VP gali būti nutraukiama, išbraukiant juos iš Nelistinguojamų VP sąrašo, Listingo departamento direktoriaus sprendimu, jeigu:
91. Listingo departamento direktoriaus sprendimai dėl VP įtraukimo į Nelistinguojamų VP sąrašą, prekybos VP, įtrauktais į Nelistinguojamų VP sąrašą, sustabdymo ir išbraukimo iš šio sąrašo yra skelbiami per Biržos informacinę sistemą, taip pat išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei bei šių VP emitentui.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
KETURIOLIKTAS SKIRSNIS
ESMINIAI ĮVYKIAI
92. Informaciją apie emitentų, kurių VP įtraukti į Biržos prekybos sąrašus, esminius įvykius Birža gauna iš emitentų, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo ir VPK Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo instrukcijoje nustatyta tvarka. Šią informaciją kaupia ir skelbia Biržos Listingo departamentas.
93. Gavęs informacinį pranešimą apie esminį įvykį, susijusį su VP, įtrauktais į Oficialųjį ir Einamąjį prekybos sąrašus, Listingo departamentas nedelsdamas tą pačią darbo dieną jį paskelbia per Biržos informacinę sistemą ir išsiunčia bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
94. Biržos Listingo departamentui nustatytu laiku ir tvarka negavus informacijos apie Oficialiajame ar Einamajame prekybos sąrašuose esančių emitentų esminius įvykius, prekyba atitinkamais VP gali būti stabdoma, vadovaujantis šeštame, septintame, vienuoliktame ir dvyliktame skirsniuose nustatyta tvarka.
III SKYRIUS
BENDRA PREKYBOS VP ORGANIZAVIMO TVARKA
PENKIOLIKTAS SKIRSNIS
PREKYBOS SESIJOS
96. Prekyba Biržoje vyksta prekybos sesijų metu. Prekybos sesija susideda iš šių etapų:
96.2. nepertraukiamos prekybos kintama kaina.
Vykdant prekybą skolos VP, prekybos sesija gali susidėti tik iš vieno prekybos sesijos etapo – nepertraukiamos prekybos kintama kaina.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
97. Prekybos sesijos vyksta Biržos valdybos nustatytomis dienomis ir valandomis. Prekybos sesijos eigą, jos etapus skolos VP ir prekybos sesijos atskirų etapų laiką taip pat nustato Biržos valdyba, kuri turi teisę keisti prekybos sesijų laiką, etapus ir eigą, apie tai ne vėliau kaip prieš 4 darbo dienas paskelbusi per Biržos informacinę sistemą. Biržos valdyba gali nustatyti, kad prekybos sesijos atidarymo laikas yra atsitiktinis dydis. Tokiais atvejais Biržos valdyba turi nustatyti paskutinį galimą prekybos sesijos atidarymo laiką bei laiko intervalą, per kurį gali įvykti prekybos sesijos atidarymas. Jeigu prekybos sesijos diena sutampa su švenčių arba nedarbo dienomis, prekyba Biržoje tomis dienomis nevyksta.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
98. Tvarką prekybos sesijų metu prižiūri ir kontroliuoja sesijos pirmininkas – Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktorius arba kitas Biržos valdybos paskirtas Biržos darbuotojas.
99. Prekybos sesijos metu prekybos salėje turi teisę būti šie asmenys:
100. Visi asmenys, išskyrus Biržos darbuotojus ir įgaliotus VPK darbuotojus, prekybos sesijos metu esantys prekybos salėje, privalo turėti identifikacijos korteles, kurių formą, išdavimo bei panaikinimo tvarką nustato Biržos valdyba. Identifikacijos kortelę draudžiama perleisti kitam asmeniui. Asmenys, kurie nesilaiko šių reikalavimų, šalinami iš prekybos salės.
101. Jeigu prekybos sesijos metu kyla ginčas sesijos tvarkos (jos eigos) klausimais, nesureguliuotais Biržos Prekybos taisyklių nuostatomis, vykdomaisiais raštais ar kitais Biržos norminiais aktais, tai galutinį sprendimą dėl tolimesnės prekybos sesijos eigos priima sesijos pirmininkas. Jo sprendimas yra privalomas visiems asmenims, prekybos sesijos metu esantiems prekybos salėje.
ŠEŠIOLIKTAS SKIRSNIS
VP PATEIKIMAS PREKYBAI
103. Prieš pradedant prekybą VP, įtrauktais į Biržos prekybos sąrašus, Biržos valdyba privalo nustatyti ir paskelbti per Biržos informacinę sistemą:
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
104. VP prekybai gali būti pateikiami:
104.1. paprastu būdu, kai Biržos nariai pateikia Biržai pavedimus pirkti ar parduoti VP. Pirmai atitinkamo VP prekybos sesijai teikiami pavedimai gali būti tik limituoti;
104.2. viešo pasiūlymo būdu, kai vienas Biržos narys pateikia Biržai pavedimą parduoti tam tikrą VP kiekį limituota arba aukciono kaina. Viešo pasiūlymo būdas yra naudojamas, kai emitentai leidžia vertybinius popierius į pirminę viešąją apyvartą, kai parduodamas VP paketas arba privatizuojant valstybės ir savivaldybių turtą pagal atitinkamas Biržos valdybos priimtas ir VPK patvirtintas taisykles.
SEPTYNIOLIKTAS SKIRSNIS
SANDORIŲ RŪŠYS
105. Prekybos sesijų metu Biržoje yra sudaromi šie sandoriai:
106. Biržoje pagal atskiras taisykles gali būti sudaromi sandoriai ne prekybos sesijų metu, organizuojant specialias prekybos sesijas arba taikant kitus, nei nustatyta tiesioginiams ir centrinės rinkos sandoriams, reikalavimus (oficialaus pasiūlymo įgyvendinimas Biržoje, viešas akcijų pardavimas privatizuojant valstybei ir savivaldybėms priklausantį turtą ir kiti būdai).
IV SKYRIUS
PREKYBA VP
AŠTUONIOLIKTAS SKIRSNIS
BIRŽOS NARIŲ PAVEDIMAI PIRKTI IR PARDUOTI AKCIJAS CENTRINĖJE RINKOJE
107. Biržos nariai gali pateikti pavedimus pirkti ir parduoti akcijas, kurios yra įtrauktos į Oficialųjį ir Einamąjį prekybos sąrašus ir prekyba kuriomis nėra sustabdyta. Pavedimai pirkti ir parduoti Nelistinguojamų VP sąrašo akcijas gali būti pateikiami tik tada, kai šioms akcijoms taikomos prekybos centrinėje rinkoje procedūros ir prekyba jomis taip pat nėra sustabdyta.
108. Biržos nariai gali pateikti pavedimus:
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
109. Pateikdami pavedimus pirkti ir parduoti akcijas, Biržos nariai turi nurodyti šiuos kiekvieno pavedimo parametrus:
109.1. pavedimą pateikiančio Biržos nario dalyvio kodą Centriniame depozitoriume (nurodoma automatiškai pagal vartotojo kodą);
109.3. perkamų arba parduodamų akcijų pavadinimą (nurodoma automatiškai pagal 109.2 punkte įvestą akcijų kodą);
109.7. pavedimo galiojimo datą. Nurodant pavedimo galiojimo datą, galima naudoti automatizuotą datos nurodymo būdą gretimame lauke nurodant reikšmes:
„1“ – pavedimas galioja tik šioje prekybos sesijoje,
„2“ – pavedimas galioja iki šios savaitės pabaigos,
„3“ – pavedimas galioja iki šio mėnesio pabaigos.
Po prekybos sesijos atidarymo pateikti pavedimai galioja tik toje prekybos sesijoje;
109.8. pavedimą pateikiančio Biržos nario suteiktą kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodą. Pateikiant pavedimą subkomiso pagrindais, nurodomas vertybinių popierių saugotojo (subkomitento) apskaitoje naudojamas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas;
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
109.10. sąskaitos, kurioje saugomos akcijos, parametrus: veiklos tipą ir sąskaitos rūšį;
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
109.12. vertybinių popierių ir lėšų saugotojų požymį, galintį turėti šias reikšmes:
„ „ – jei akcijas ir lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys,
„1“ – jei lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o akcijas – vertybinių popierių saugotojas,
„2“ – jei akcijas ir lėšas apskaito (saugo) tas pats vertybinių popierių ir lėšų saugotojas,
„3“ – jei akcijas ir lėšas apskaito (saugo) skirtingi vertybinių popierių ir lėšų saugotojai,
„4“ – jei akcijas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o lėšas – lėšų saugotojas;
109.14. vertybinių popierių saugotojo apskaitoje naudojamą kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodą;
109.17. pavedimo pateikimo datą (automatiškai nurodoma pavedimo įvedimo data).
Jeigu 109.12 punkte nurodytas vertybinių popierių ir lėšų saugotojo požymis yra „ „, 109.13 – 109.16 papunkčiuose aprašyti parametrai nenurodomi.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
110. Biržoje yra naudojamas šis pavedimų pirkti arba parduoti akcijas pateikimo būdas – Biržos nario įgalioti finansų makleriai iš savo kompiuterizuotų darbo vietų įveda klientų arba Biržos nario pavedimus pirkti arba parduoti akcijas į savo elektronines pavedimų knygas. Jų kompiuteriai yra sujungti su Biržos prekybos sistema lokaliu arba globaliu kompiuterių tinklu.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
111. Ypatingais atvejais, susijusiais su kompiuterinės ir ryšių technikos gedimais, iki Biržos valdybos nustatyto laiko Biržos nariai prekybos sesijos atidarymui gali atsiųsti į Biržą pavedimus faksu arba pateikti raštu. Raštiškuose pavedimuose, pristatytuose į Biržą arba atsiųstuose faksu, turi būti nurodyti visi 109 punkte išdėstyti pavedimo parametrai, o pavedimas pateiktas pagal Biržos valdybos nustatytą formą. Raštu pateiktus arba faksu atsiųstus pavedimus priima ir įveda į atitinkamų Biržos narių elektronines pavedimų knygas Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas, tačiau Birža atsako tik už informacijos įvedimo teisingumą.
112. Biržos nariai gali koreguoti savo pateiktų pavedimų visus 109 punkte išvardytus parametrus, išskyrus 109.1 papunktyje nurodytą, arba anuliuoti pateiktus pavedimus iki jų įvykdymo arba dalinio įvykdymo. Jei pavedimas yra įvykdytas iš dalies, koreguoti galima tik 109.5, 109.6 ir 109.7 papunkčiuose išvardytus neįvykdytos atitinkamo pavedimo dalies parametrus. Neįvykdytus pavedimus koreguoti ir anuliuoti galima iki prekybos sesijos pabaigos. Įvykdyti pavedimai negali būti anuliuojami ir koreguojami. Koregavus pavedimą, jo pateikimo laikas pakeičiamas koregavimo laiku. Pavedimų pateikimo, koregavimo, anuliavimo ir vykdymo laikas 110 punkte išvardytais atvejais yra nustatomas Biržos valdybos vykdomuoju raštu.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
113. Biržos nariai privalo parengti ir saugoti savo pavedimų, pateiktų prekybos sesijos atidarymui ir nepertraukiamai prekybai kintama kaina, ir papildomų pavedimų sąrašus.
114. Neteko galios nuo 2001-01-25
Punkto naikinimas:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin. 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
115. Jei dėl 111 punkte išvardytų priežasčių pavedimų įvedimą į Biržos nario elektroninę pavedimų knygą vykdo Prekybos ir atsiskaitymų departamentas, jis parengia šių įvestų pavedimų spausdinius ir iki prekybos sesijos pradžios išsiunčia atitinkamiems Biržos nariams. Jei Biržos nario pristatytame raštu arba atsiųstame faksu pavedime Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas randa klaidų, toks pavedimas yra neįvedamas į atitinkamą elektroninę pavedimų knygą, o apie klaidas informuojamas Biržos narys.
116. Biržos nariai iki prekybos sesijos pradžios turi atlikti savo įvestų pavedimų patikrinimą ir iki Biržos valdybos vykdomuoju raštu nustatyto laiko gali raštu kreiptis į Biržą dėl įvestų pavedimų atšaukimo. Sprendimą dėl pavedimų atšaukimo priima prekybos sesijos pirmininkas.
117. Pavedimai, pateikti prekybos sesijos atidarymui, galioja nuo jų pateikimo momento iki jų galiojimo pabaigos, nurodytos pavedime, jei jie nebuvo įvykdyti arba anuliuoti anksčiau. Jeigu jie prekybos sesijos metu buvo įvykdyti iš dalies, neįvykdyta dalis lieka galioti iki jų įvykdymo arba Biržos nario atitinkamame pavedime nurodyto termino pabaigos.
118. Pavedimai, pateikti po prekybos sesijos atidarymo, galioja nuo jų pateikimo momento iki prekybos sesijos pabaigos, jeigu jie nebuvo anuliuoti arba įvykdyti anksčiau.
119. Prekybos sesijos atidarymo metu Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas parengia visų galiojančių Biržos narių pateiktų arba departamento įvestų atitinkamos prekybos sesijos atidarymui pavedimų sąrašus – ataskaitas apie Biržos narių pavedimų perrašymą į Biržos elektroninę knygą.
120. Šiose Prekybos taisyklėse nustatyta tvarka laikinai panaikinus atitinkamų akcijų kurso svyravimo ribas, visi Biržos narių galiojantys pavedimai yra automatiškai anuliuojami.
121. Informacija apie kiekviename Biržos nario pavedime nurodytą VP kodą, pavadinimą, kiekį ir kainą yra atskleidžiama kitiems Biržos nariams per Biržos informacinę sistemą. Visą informaciją, esančią Biržos narių pavedimuose, gali gauti tik atitinkami Biržos darbuotojai bei kiti asmenys įstatymų nustatyta tvarka.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
DEVYNIOLIKTAS SKIRSNIS
AKCIJŲ KURSO NUSTATYMAS IR PREKYBOS SESIJOS ATIDARYMUI PATEIKTŲ PAVEDIMŲ VYKDYMAS
122. Prekybos sesijos atidarymo akcijų kursą nustato Biržos darbuotojai – kotiruotojai, remdamiesi pavedimų lapais.
123. Pavedimų lapas sudaromas pagal Biržos narių pavedimus, pateiktus prekybos sesijos atidarymui. Sudarant pavedimų lapą, laikomasi nuostatos, kad pirkėjas sutinka įsigyti akcijas ir žemesne kaina, o pardavėjas sutinka parduoti akcijas ir aukštesne kaina, nei nurodyta pavedime.
124. Pavedimų lape nurodoma tokia informacija:
124.1. VP pirkimo ir pardavimo kainos jų mažėjimo tvarka, pradedant nuo pavedimų pirkti rinkos kaina ir baigiant pavedimais parduoti rinkos kaina;
124.2. akcijų kiekis, kurį akcijų pirkėjas ir pardavėjas atitinkamai sutinka pirkti ir parduoti už šioje eilutėje nurodytą kainą;
124.3. šioje eilutėje nurodyta bei žemesne kaina parduodamų ir šioje eilutėje nurodyta bei aukštesne kaina perkamų akcijų kiekiai;
125. Nustatydami prekybos sesijos atidarymo akcijų kursą, kotiruotojai vadovaujasi 5 taisyklėmis, kurios taikomos viena po kitos paeiliui, jeigu, remiantis ankstesne, akcijų kursas nebuvo nustatytas:
125.1. atidarymo kursu tvirtinama kaina, kuriai esant gaunamas maksimalus parduodamų akcijų skaičius (persidengimas);
125.2. atidarymo kursu tvirtinama kaina, kuriai esant gaunamas minimalus skirtumas tarp siūlomų pirkti ir parduoti akcijų skaičiaus (skirtumas);
125.3. tvirtinamas aukštesnis akcijų kursas, jei pavedimų lape kelioms akcijų kainoms perkamų akcijų skaičius viršija parduodamų; ir atvirkščiai – tvirtinamas žemesnis akcijų kursas, jei pavedimų lape kelioms akcijų kainoms parduodamų akcijų skaičius viršija perkamų;
126. Akcijų kurso svyravimai tarp prekybos sesijų yra ribojami. Akcijų kursai gali skirtis ne daugiau kaip:
126.1. 5% nuo paskutinės prekybos sesijos uždarymo kainos, jeigu pastaroji yra ne mažesnė už 0,2 lito;
126.2. 0,01 lito nuo paskutinės prekybos sesijos uždarymo kainos, jeigu pastaroji yra mažesnė už 0,2 lito.
Akcijų kurso svyravimo ribos gali būti laikinai panaikintos Listingo departamento direktoriaus sprendimu po šių akcinių įvykių: VP emisijos išskaidymo, sumažinimo, padidinimo, asimiliavimo ar VP nominalios vertės pasikeitimo pagal atitinkamą Centrinio depozitoriumo pateiktą pranešimą. Listingo departamento direktoriaus sprendimai dėl laikino kurso svyravimo ribų panaikinimo yra nedelsiant skelbiami per Biržos informacinę sistemą ir išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
127. Jeigu akcijoms, turinčioms anksčiau nustatytą kursą, gauti pavedimai tik pirkti ir bent viename pavedime kainos limitas yra aukštesnis už maksimalų leistiną toje sesijoje akcijų kursą, tai šioms akcijoms tvirtinamas bazinis kursas, lygus maksimaliai leistinam tos sesijos akcijų kursui.
128. Jeigu akcijoms, turinčioms anksčiau nustatytą kursą, gauti pavedimai tik parduoti ir bent viename pavedime kainos limitas yra žemesnis už minimalų leistiną toje sesijoje akcijų kursą, tai šioms akcijoms tvirtinamas bazinis kursas, lygus minimaliai leistinam tos sesijos akcijų kursui.
130. Nustatomas akcijų kursas gali būti natūralus arba ribinis (priverstinis):
130.1. jei nustatytas akcijų kursas patenka į leistinas kurso svyravimo ribas, jis vadinamas natūraliu;
130.2. jei apskaičiuotas akcijų kursas nepatenka į leistinas kurso svyravimo ribas, nustatomas maksimalus leistinas prekybos sesijos akcijų kursas (jei akcijų kursas nustatomas didesnis už maksimalų leistiną) arba minimalus leistinas akcijų kursas (jei akcijų kursas nustatomas mažesnis už minimalų leistiną). Toks kursas vadinamas ribiniu arba priverstiniu;
131. Priklausomai nuo gautų pavedimų rinkos pobūdis kiekvienos emisijos akcijoms gali būti:
131.1. subalansuota rinka – kai sesijoje nustatytas natūralus akcijų kursas ir šiuo bei žemesniu kursu parduodamų akcijų kiekis sutampa su šiuo bei aukštesniu kursu perkamų akcijų kiekiu;
131.2. nesubalansuotos pasiūlos rinka – kai sesijoje nustatytas natūralus akcijų kursas ir šiuo bei žemesniu kursu parduodamų akcijų skaičius yra didesnis nei šiuo bei aukštesniu kursu perkamų akcijų kiekis;
131.3. nesubalansuotos paklausos rinka – kai sesijoje nustatytas natūralus akcijų kursas ir šiuo bei aukštesniu kursu perkamų akcijų skaičius yra didesnis nei šiuo bei žemesniu kursu parduodamų akcijų kiekis;
131.4. redukuota pasiūlos rinka – kai nustatytas ribinis akcijų kursas ir šiuo bei žemesniu kursu parduodamų akcijų kiekis didesnis nei šiuo ir aukštesniu kursu perkamų akcijų kiekį, o pavedimų vykdymas (redukcijos koeficientas) yra ne mažesnis kaip 5%;
131.5. redukuota paklausos rinka – kai nustatytas ribinis akcijų kursas ir šiuo bei aukštesniu kursu perkamų akcijų kiekis viršija šiuo bei žemesniu kursu parduodamų akcijų kiekį, o pavedimų vykdymas (redukcijos koeficientas) yra ne mažesnis kaip 5%;
131.6. pasiūlos rinka – kai akcijoms yra nustatytos kurso kitimo ribos, sesijai gauti pavedimai tik parduoti akcijas ir bent viename pavedime nurodytas kainos limitas žemesnis nei minimalus leistinas sesijos kursas,
arba kai sesijoje nustatytas ribinis akcijų kursas, šiuo ir žemesniu kursu parduodamų akcijų kiekis viršija šiuo ir aukštesniu kursu perkamų akcijų kiekį, o pavedimų vykdymas (redukcijos koeficientas) yra mažesnis kaip 5%;
131.7. paklausos rinka – kai akcijoms yra nustatytos kurso kitimo ribos, sesijai gauti pavedimai tik pirkti akcijas ir bent viename pavedime nurodytas kainos limitas aukštesnis nei maksimalus leistinas sesijos kursas,
arba kai sesijoje nustatytas ribinis akcijų kursas, šiuo ir žemesniu kursu parduodamų akcijų kiekis mažesnis už šiuo ir aukštesniu kursu perkamų akcijų kiekį, o pavedimų vykdymas (redukcijos koeficientas) yra mažesnis kaip 5%;
131.8. nėra kotiravimo – kai pirkimo pavedimuose nurodytas aukščiausias kainos limitas yra mažesnis nei pardavimo pavedimų žemiausias kainos limitas,
arba kai gauti pavedimai tik pirkti arba tik parduoti ir visuose pirkimo pavedimuose nurodyti kainos limitai yra ne aukštesni už maksimalų leistiną, o pardavimo pavedimuose – ne žemesni už minimalų leistiną sesijos kursą.
132. Nustačius natūralų akcijų kursą, priklausomai nuo paklausos ir pasiūlos santykio, prekybos sesijos atidarymo metu Biržos narių pavedimai vykdomi vienu iš būdų:
132.1. visi pavedimai pirkti, kuriuose kainos limitas ne žemesnis už nustatytą kursą, ir visi pavedimai parduoti, kuriuose kainos limitas ne aukštesnis už nustatytą prekybos sesijos atidarymo kursą, yra įvykdomi;
132.2. visi vienos rūšies (B arba S) pavedimai, kuriuose nurodytas kainos limitas sutampa su nustatytu kursu, įvykdomi proporcingai, o visi kitos rūšies (S arba B atitinkamai) pavedimai, kuriuose nurodytas kainos limitas sutampa su nustatytu kursu, visi pavedimai pirkti, kuriuose kainos limitas aukštesnis už nustatytą kursą, ir visi pavedimai parduoti, kuriuose kainos limitas žemesnis už nustatytą kursą, yra įvykdomi;
133. Nustačius ribinį (priverstinį) akcijų kursą, prekybos sesijos atidarymo metu Biržos narių pavedimai vykdomi vienu iš būdų:
133.1. visi pavedimai pirkti, kuriuose nurodytas kainos limitas sutampa arba yra aukštesnis už nustatytą akcijų kursą yra įvykdomi, visi pavedimai parduoti, kuriuose kainos limitas sutampa arba yra žemesnis už nustatytą akcijų kursą, įvykdomi proporcingai;
133.2. visi pavedimai pirkti, kuriuose nurodytas kainos limitas sutampa arba yra aukštesnis už nustatytą akcijų kursą įvykdomi proporcingai, visi pavedimai parduoti, kuriuose kainos limitas sutampa arba yra žemesnis už nustatytą akcijų kursą, įvykdomi;
133.3. visi pavedimai pirkti, kuriuose nurodytas kainos limitas sutampa arba yra aukštesnis už nustatytą akcijų kursą ir visi pavedimai parduoti, kuriuose kainos limitas sutampa arba yra žemesnis už nustatytą akcijų kursą, nevykdomi, jei nustatytu kursu pavedimų vykdymo koeficientas mažesnis už Biržos valdybos vykdomuoju raštu nustatytą dydį.
134. Pavedimai parduoti, kuriuose kainos limitas aukštesnis, o pirkti – žemesnis už nustatytą prekybos sesijos kursą, nevykdomi.
135. Esant natūraliam akcijų kursui, iš dalies vykdomi (alokuojami) tik tie pertekliniai pavedimai, kuriuose kainos limitas sutampa su nustatytu kursu. Alokacijos (dalinio pavedimų vykdymo) koeficientas yra nustatomas pagal šias formules:
135.1. kai nustatytas natūralus akcijų kursas ir parduodamų akcijų skaičius viršija perkamų akcijų skaičių:
Kal=(Sbv – (Ssv- Ss)) / Ss * 100 (%);
kur: Kal – alokacijos (dalinio pavedimų vykdymo) koeficientas;
Ssv – visų akcijų, parduodamų prekybos sesijos nustatytu kursu, skaičius;
Ss – pardavimo pavedimų, kuriuose kainos limitas sutampa su nustatytu kursu, akcijų skaičius;
Sbv – visų akcijų, perkamų prekybos sesijos nustatytu kursu, skaičius;
135.2. kai nustatytas natūralus akcijų kursas ir perkamų akcijų skaičius viršija parduodamų akcijų skaičių:
Kal=(Ssv – (Sbv – Sb)) / Sb* 100 (%);
kur: Kal – alokacijos (dalinio pavedimų vykdymo) koeficientas;
Ssv – visų akcijų, parduodamų prekybos sesijos nustatytu kursu, skaičius;
Sbv – visų akcijų, perkamų prekybos sesijos nustatytu kursu, skaičius;
Sb – pirkimo pavedimų, kuriuose kainos limitas sutampa su nustatytu kursu, akcijų skaičius.
136. Atlikdami pavedimų alokaciją, kotiruotojai privalo vienodai traktuoti visus perteklinius pavedimus.
137. Esant ribiniam akcijų kursui, dalinai vykdomi (redukuojami) visi pirkimo pavedimai, kurių kainos limitas yra ne mažesnis už nustatytą akcijų kursą (jei nustatytas maksimalus ribinis kursas) arba visi pardavimo pavedimai, kurių kainos limitas yra ne didesnis už nustatytą akcijų kursą (jei nustatytas minimalus ribinis kursas). Pavedimų redukcijos koeficientas skaičiuojamas tokia tvarka:
137.1. esant ribiniam kursui ir parduodamų akcijų pertekliui:
Krk=Sb/Ss* 100 (%);
kur: Krk – redukcijos koeficientas;
Ss – parduodamų nustatytu kursu akcijų skaičius;
Sb – perkamų nustatytu kursu akcijų skaičius;
138. Jeigu pavedimų redukcijos koeficientas yra mažesnis už Biržos valdybos vykdomuoju raštu nustatytą ir kursas yra ribinis, pavedimai yra nevykdomi dėl per didelio rinkos nesubalansuotumo ir kurso pokyčio, ir sesijos pirmininkas skelbia bazinį kursą kitai prekybos sesijai, lygų ribiniam sesijos kursui.
139. Pavedimų vykdoma dalis nustatoma pavedime nurodytą akcijų skaičių padauginus iš pavedimų alokacijos arba redukcijos koeficiento. Jeigu gaunamas trupmeninis skaičius, atliekamas pavedimų vykdymo patikslinimas laikantis sąlygų, kurios taikomos viena po kitos, jeigu remiantis ankstesne akcijų likutis nebuvo paskirstytas:
20 skirsnis. Neteko galios nuo 2001-01-25
Skirsnio naikinimas:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin. 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
DVIDEŠIMT PIRMAS SKIRSNIS
NepertraukiamA prekybA kintama kaina
148. Nepertraukiama prekyba kintama kaina (toliau – nepertraukiama prekyba) yra sandorių sudarymas centrinėje rinkoje pagal Biržos narių pateikiamus pirkimo ir pardavimo pavedimus, atsižvelgiant į pavedime nurodytą kainą ir jo gavimo laiką.
149. Nepertraukiama prekyba vykdoma visomis Oficialaus ir Einamojo prekybos sąrašo akcijomis bei Nelistinguojamų VP sąrašo akcijomis, kurioms taikomos prekybos centrinėje rinkoje procedūros ir visoms šioms akcijoms nėra laikinai panaikintos Biržos valdybos nustatytos kurso kitimo ribos. Nepertraukiama prekyba kitais VP gali būti pradėta Biržos valdybos sprendimu.
150. Nepertraukiamos prekybos metu vykdomi šie prekybos sesijos atidarymui pateikti, bet neįvykdyti arba įvykdyti iš dalies pavedimai:
150.1. pirkimo pavedimai, kuriuose nurodyta kaina yra ne žemesnė nei minimali leistina nepertraukiamos prekybos kaina;
151. Nepertraukiamos prekybos metu nevykdomi šie prekybos sesijos atidarymui pateikti, bet neįvykdyti arba iš dalies įvykdyti pavedimai – pavedimai pirkti ir parduoti akcijas, kurių kurso svyravimo ribos Biržos valdybos sprendimu yra laikinai panaikintos ir prekybos sesijos atidarymo metu šių akcijų kursas nustatytas nebuvo.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
152. Prekybos sesijos atidarymui pateikti pavedimai, nepertraukiamos prekybos kintama kaina metu vykdomi laikantis tokių principų:
152.1. pavedimai parduoti akcijas, kuriuose nurodyta kaina žemesnė nei minimali leistina prekybos sesijos atidarymo kaina, vykdomi ne žemesne nei minimali leistina prekybos sesijos atidarymo kaina;
152.2. pavedimai pirkti akcijas, kuriuose nurodyta kaina aukštesnė nei maksimali leistina prekybos sesijos atidarymo kaina, vykdomi ne aukštesne nei maksimali leistina prekybos sesijos atidarymo kaina;
153. Nepertraukiamai prekybai pateikiami tiktai limituoti pavedimai. Pavedimai rinkos kaina nepriimami.
154. Nepertraukiamos prekybos metu pavedimai priimami tik šiose akcijų kainos kitimo ribose:
154.1. jeigu prekybos sesijos atidarymo metu šioms akcijoms nustatytas natūralus arba ribinis rinkos kursas ne mažesnis kaip 0,20 Lt, taikomos 10% kainos kitimo ribos, skaičiuojant nuo šios prekybos sesijos atidarymo kainos;
154.2. jeigu prekybos sesijos atidarymo metu šioms akcijoms nustatytas natūralus arba ribinis rinkos kursas mažesnis nei 0,20 Lt, taikomos fiksuotos akcijų kainos kitimo ribos – 0,01 Lt;
154.3. jeigu prekybos sesijos atidarymo metu šioms akcijoms rinkos kursas nenustatytas, o paskutinė įregistruota prekybos sesijos uždarymo kaina yra ne mažesnė kaip 0,20 Lt, taikomos 10% kainos kitimo ribos, skaičiuojant nuo paskutinės įregistruotos prekybos sesijos uždarymo kainos;
154.4. jeigu prekybos sesijos atidarymo metu šioms akcijoms rinkos kursas nenustatytas, o paskutinė įregistruota prekybos sesijos uždarymo kaina yra mažesnė kaip 0,20 Lt, fiksuotos akcijų kainos kitimo ribos – 0,01 Lt, skaičiuojant nuo paskutinės įregistruotos prekybos sesijos uždarymo kainos.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
155. Birža per savo informacinę sistemą kiekvienam Biržos nariui nedelsiant teikia informaciją apie visus jo paties pateiktus pavedimus, nurodydama jų būklę:
156. Biržos nario pateiktas pavedimas nepertraukiamos prekybos kintama kaina metu gali būti įvykdytas, įvykdytas dalinai arba neįvykdytas. Pavedimas gali būti įvykdytas skirtingomis kainomis, jeigu jis vykdomas dalimis.
157. Dalinai įvykdžius pavedimą, neįvykdyta jo dalis automatiškai lieka prekyboje, sumažinus jame akcijų skaičių įvykdytu kiekiu.
158. Pavedimai vykdomi ir sandoriai sudaromi, atsižvelgiant į pavedime nurodytą kainą. Pirmiausia vykdomi pavedimai pirkti aukščiausia kaina ir parduoti žemiausia kaina, t. y. laikomasi kainos prioriteto principo. Jeigu dviejuose ar daugiau pirkimo arba pardavimo pavedimų yra nurodyta ta pati kaina, tai pavedimai vykdomi pagal jų pateikimo laiką, t. y. laikomasi laiko prioriteto principo.
159. Jeigu, sudarant sandorį, pardavimo pavedime nurodyta kaina yra žemesnė už nurodytą pirkimo pavedime, sandoris sudaromas kaina, nurodyta anksčiau pateiktame pavedime.
160. Pranešimai apie sudarytus sandorius Biržos nariams yra nedelsiant pateikiami per Biržos informacinę sistemą. Pasibaigus nepertraukiamai prekybai, Biržos nariai privalo atsispausdinti nepertraukiamos prekybos metu įvykdytų pavedimų sąrašus ir saugoti juos kartu su prekybos sesijos rezultatais.
161. Po kiekvieno nepertraukiamos prekybos metu sudaryto sandorio Prekybos ir atsiskaitymų departamentas skaičiuoja ir skelbia per Biržos informacinę sistemą vidutinę svertinę nepertraukiamos prekybos kainą kiekvienai akcijų emisijai. Pasibaigus prekybos sesijai Prekybos ir atsiskaitymų departamentas skaičiuoja ir skelbia per Biržos informacinę sistemą šios prekybos sesijos vidutinę svertinę kainą kiekvienai akcijų emisijai. Vidutinė svertinė kaina skaičiuojama pagal formulę:
KVP = SVP / VVP,
kur:
SVP – vienos emisijos akcijų apyvarta litais nepertraukiamos prekybos arba visos prekybos sesijos metu;
VVP – vienos emisijos akcijų bendras nepertraukiamos prekybos metu arba per visą prekybos sesiją parduotų akcijų skaičius.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
DVIDEŠIMT ANTRAS SKIRSNIS
PREKYBA CENTRINĖJE RINKOJE SKOLOS VP
163. Prekyba skolos VP vyksta kiekvieną darbo dieną prekybos sesijos metu Biržos valdybos nustatytu laiku.
164. Sandoriai skolos VP yra sudaromi remiantis pavedimais, kuriuos Biržos nariai pateikia Biržai. Pavedimai gali būti pateikiami savo vardu ir kliento lėšomis arba savo vardu ir savo lėšomis. Pateikti pavedimai pirkti ir/arba parduoti neturinčius atkarpų skolos VP galioja tik tą prekybos sesiją, kurios metu buvo pateikti. Pavedimai pirkti ir/arba parduoti skolos VP su atkarpomis galioja iki pavedime nurodyto termino pabaigos, jei jie nebuvo įvykdyti arba anuliuoti anksčiau.
165. Biržos nariai gali pateikti pavedimus pirkti ir parduoti tuos skolos VP, kurie yra įtraukti į Biržos prekybos sąrašus ir prekyba kuriais nėra sustabdyta.
166. Pateikdami pavedimus pirkti ir parduoti skolos VP, Biržos nariai turi nurodyti šiuos kiekvieno pavedimo parametrus:
166.1. pavedimą pateikiančio Biržos nario dalyvio kodą Centriniame depozitoriume (nurodoma automatiškai pagal vartotojo kodą);
166.3. perkamų arba parduodamų skolos VP pavadinimą (nurodoma automatiškai pagal 166.2 punkte įvestą skolos VP kodą);
166.7. pavedimo galiojimo datą, jei perkami arba parduodami skolos VP su atkarpomis. Nurodant pavedimo galiojimo datą, galima naudoti automatizuotą datos nurodymo būdą gretimame lauke nurodant reikšmes:
„1“ – pavedimas galioja tik šioje prekybos sesijoje,
„2“ – pavedimas galioja iki šios savaitės pabaigos,
„3“ – pavedimas galioja iki šio mėnesio pabaigos.
Po prekybos sesijos atidarymo pateikti pavedimai galioja tik toje prekybos sesijoje;
166.8. pavedimą pateikiančio Biržos nario suteiktą kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodą. Pateikiant pavedimą subkomiso pagrindais, nurodomas vertybinių popierių saugotojo (subkomitento) apskaitoje naudojamas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas;
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
166.10. sąskaitos, kurioje saugomi skolos VP, parametrus: veiklos tipą ir sąskaitos rūšį;
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
166.12. vertybinių popierių ir lėšų saugotojų požymį, galintį turėti šias reikšmes:
„ „ – jei skolos VP ir lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys,
„1“ – jei lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o skolos VP – vertybinių popierių saugotojas,
„2“ – jei skolos VP ir lėšas apskaito (saugo) tas pats vertybinių popierių ir lėšų saugotojas,
„3“ – jei skolos VP ir lėšas apskaito skirtingi vertybinių popierių ir lėšų saugotojai,
„4“ – jei skolos VP apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o lėšas – lėšų saugotojas;
166.14. vertybinių popierių saugotojo apskaitoje naudojamą kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodą;
166.17. pavedimo pateikimo datą (automatiškai nurodoma pavedimo įvedimo data).
Jeigu 166.12 papunktyje nurodytas vertybinių popierių ir lėšų saugotojo požymis yra „ „, 166.13 – 166.16 papunkčiuose aprašyti parametrai nenurodomi.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
167. Biržos nario įgalioti finansų makleriai iš savo kompiuterizuotų darbo vietų įveda klientų arba Biržos nario pavedimus pirkti arba parduoti skolos VP į savo elektronines pavedimų knygas. Jų kompiuteriai yra sujungti su Biržos prekybos sistema lokaliu arba globaliu kompiuterių tinklu.
168. Biržos nariai gali koreguoti savo pateiktų pavedimų visus 166 punkte išvardytus parametrus, išskyrus 166.1 papunktyje nurodytą, arba anuliuoti pateiktus pavedimus iki jų įvykdymo arba dalinio įvykdymo. Jei pavedimas yra įvykdytas dalinai, koreguoti galima tik 166.5, 166.6 ir 166.7 papunkčiuose išvardytus neįvykdytos atitinkamo pavedimo dalies parametrus. Neįvykdytus pavedimus koreguoti ir anuliuoti galima iki prekybos sesijos pabaigos. Įvykdyti pavedimai negali būti anuliuojami ir koreguojami. Koregavus pavedimą, jo pateikimo laikas pakeičiamas koregavimo laiku.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
169. Informacija apie kiekviename Biržos nario pavedime nurodytą skolos VP kodą, pavadinimą, kiekį ir pajamingumą yra atskleidžiama kitiems Biržos nariams per Biržos informacinę sistemą. Visą informaciją, esančią Biržos narių pavedimuose, gali gauti tik atitinkami Biržos darbuotojai bei kiti asmenys įstatymų nustatyta tvarka.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
170. Nepertraukiamai prekybai pavedimai pirkti ir parduoti skolos VP pateikiami tiktai limituotu pajamingumu. Skolos VP pajamingumo kitimo žingsnis 0,01%. Skolos VP pajamingumas gali svyruoti ne daugiau kaip 10% nuo paskutinio prekybos sesijos uždarymo pajamingumo, jei šiais skolos VP buvo sudaryti sandoriai centrinėje rinkoje. Jei šiais skolos VP nebuvo sudaryti sandoriai centrinėje rinkoje arba nuo paskutinio centrinėje rinkoje sudaryto sandorio praėjo daugiau kaip 10 dienų, kainos kitimo ribos nenustatomos.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
171. Birža per savo informacinę sistemą kiekvienam Biržos nariui nedelsdama teikia informaciją apie visus jo paties pateiktus pavedimus, nurodydama jų būklę:
172. Biržos nario pateiktas pavedimas nepertraukiamos prekybos skolos VP metu gali būti įvykdytas, įvykdytas dalinai arba neįvykdytas. Pavedimas gali būti įvykdytas skirtingais pajamingumais, jeigu jis vykdomas dalimis.
173. Dalinai įvykdžius pavedimą, neįvykdyta jo dalis automatiškai lieka prekyboje, sumažinus jame skolos VP skaičių įvykdytu kiekiu.
174. Pavedimai vykdomi ir sandoriai sudaromi atsižvelgiant į pavedime nurodytą pajamingumą. Pirmiausia vykdomi pavedimai pirkti žemiausiu pajamingumu ir parduoti aukščiausiu pajamingumu. Jeigu dviejuose ar daugiau pirkimo arba pardavimo pavedimų yra nurodytas tas pats pajamingumas, tai pavedimai vykdomi pagal jų pateikimo laiką, t. y. laikomasi laiko prioriteto principo.
175. Jeigu, sudarant sandorį, pardavimo pavedime nurodytas pajamingumas yra aukštesnis už nurodytą pirkimo pavedime, sandoris sudaromas pajamingumu, nurodytu anksčiau pateiktame pavedime.
176. Pranešimai apie sudarytus sandorius Biržos nariams yra nedelsiant pateikiami per Biržos informacinę sistemą. Pasibaigus nepertraukiamai prekybai Biržos nariai privalo atsispausdinti nepertraukiamos prekybos metu įvykdytų pavedimų sąrašus ir saugoti juos kartu su prekybos sesijos rezultatais.
177. Po prekybos sesijos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas skaičiuoja vidutinį svertinį pajamingumą kiekvienam skolos VP. Vidutinis svertinis skolos VP pajamingumas skaičiuojamas pagal šią formulę:
KVP=∑ YVP*SVP/VVP
kur: YVP – atitinkamų skolos VP sandorio pajamingumas;
SVP – šiuo sandoriu parduotų skolos VP skaičius;
VVP – bendras parduotų prekybos sesijoje atitinkamų skolos VP skaičius.
Pirmojo nepertraukiamos prekybos metu sudaryto sandorio skolos VP pajamingumas yra vadinamas prekybos sesijos atidarymo pajamingumu, paskutinio – prekybos sesijos uždarymo pajamingumu.
DVIDEŠIMT TREČIAS SKIRSNIS
TIESIOGINIAI SANDORIAI
178. Biržos nariams, norintiems sudaryti tiesioginį sandorį, Birža sudaro sąlygas skelbti pasiūlymus pirkti ir/arba parduoti VP, sukurdama specialią elektroninę skelbimų lentą. Biržos narių šioje skelbimų lentoje pateikiami pasiūlymai pirkti ir/arba parduoti VP yra preliminarūs, t. y. nevykdomi automatiškai. Skelbdami pasiūlymus, Biržos nariai turi nurodyti Centrinio depozitoriumo dalyvio kodą, pasiūlymo rūšį (pirkimas ar pardavimas), VP kodą, kiekį ir kainą. Šių pasiūlymų pateikimo bei anuliavimo laiką ir tvarką vykdomuoju raštu nustato Biržos valdyba.
179. Ketindami sudaryti tiesioginį sandorį, Biržos nariai turi pateikti Biržai pavedimus. Pavedimuose turi būti nurodyti:
179.3. pavedimą pateikiančio Biržos nario naudojamas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas. Pateikiant pavedimą subkomiso pagrindais, nurodomas vertybinių popierių saugotojo (subkomitento) apskaitoje naudojamas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas;
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
179.4. sąskaitos, kurioje saugomi vertybiniai popieriai, parametrai: veiklos tipas ir sąskaitos rūšis;
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
179.6. vertybinių popierių ir lėšų saugotojų požymis, galintis turėti šias reikšmes:
„ „ – jei vertybinius popierius ir lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys,
„1“ – jei lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o vertybinius popierius – vertybinių popierių saugotojas,
„2“ – jei vertybinius popierius ir lėšas apskaito (saugo) tas pats vertybinių popierių ir lėšų saugotojas,
„3“ – jei vertybinius popierius ir lėšas apskaito (saugo) skirtingi vertybinių popierių ir lėšų saugotojai,
„4“ – jei vertybinius popierius apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o lėšas – lėšų saugotojas;
179.8. vertybinių popierių saugotojo apskaitoje naudojamas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas;
179.12. informacija apie tiesioginio sandorio šalių pasirinktą lėšų judėjimą:
„K“ – per Kliringo banką,
„T“ – ne per Kliringo banką;
179.15. perkamų/parduodamų VP pavadinimas Centriniame depozitoriume (nurodoma automatiškai pagal 179.14 papunktyje įvestą VP kodą);
179.18. sandorio suma (apskaičiuojama automatiškai).
Pavedimą pateikiantis Biržos narys privalo nurodyti tiek savo, tiek ir kitos tiesioginio sandorio šalies duomenis, aprašytus 179.2 – 179.10 papunkčiuose.
Pavedimų pateikimo tvarką ir laiką vykdomuoju raštu nustato Biržos valdyba.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
180. Tiesioginiai sandoriai laikomi sudarytais tik tuo atveju, kai Biržos nariai pateikia pirkimo ir pardavimo pavedimus sudaryti tiesioginį sandorį, sutampant visiems 179 punkte išvardytiems pavedimų rekvizitams.
181. Minimalus tiesioginio sandorio dydis į Oficialųjį prekybos sąrašą įtrauktais vertybiniais popieriais yra 40 000,00 (keturiasdešimt tūkstančių) litų. Tiesioginių sandorių dydis, sudarant tiesioginius sandorius į kitus Biržos prekybos sąrašus įtrauktais VP, yra neribojamas.
V SKYRIUS
ATSISKAITYMO UŽ BIRŽOJE SUDARYTUS SANDORIUS TVARKA
DVIDEŠIMT KETVIRTAS SKIRSNIS
BENDROSIOS NUOSTATOS
184. Kiekvienas Biržoje sudarytas centrinės rinkos bei tiesioginis sandoris užbaigiamas piniginių atsiskaitymų ir atitinkamų VP pervedimų procedūromis. Šios procedūros susijusios ir vyksta tuo pačiu metu, jei kiti šių taisyklių punktai nenumato kitaip.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
185. Neteko galios nuo 2000-05-06
Punkto naikinimas:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin. 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
186. Atsiskaitymai už tiesioginius ir centrinės rinkos sandorius vykdomi Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse išdėstyta tvarka.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
187. Atsiskaitymų procesą organizuoja Birža. Nustačius visų akcijų kursus, užbaigus nepertraukiamą prekybą kintama kaina akcijomis bei nepertraukiamą prekybą skolos VP, užregistravus centrinės rinkos ir tiesioginius sandorius, Prekybos ir atsiskaitymų departamentas pateikia visiems Biržos nariams jų pateiktų pavedimų ir sudarytų sandorių sąrašus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
188. Pateiktų pavedimų ir sudarytų sandorių sąrašas – tai dokumentas, patvirtinantis, kad Biržos narys pateikė atitinkamus pavedimus ir pardavė arba pirko Biržoje atitinkamus VP. Šiame sąraše nurodoma tokia informacija:
188.13. pavedime nurodytas pavedimą pateikiančio Biržos nario suteiktas kliento identifikavimo kodas;
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
189. Neteko galios nuo 2000-05-06
Punkto naikinimas:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin. 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
DVIDEŠIMT PENKTAS SKIRSNIS
ATSISKAITYMO UŽ CENTRINĖS RINKOS SANDORIUS TVARKA
190. Atsiskaitymų ciklas pagal Biržos centrinėje rinkoje sudarytus sandorius akcijomis ir skolos VP, išskyrus VVP, yra 4 darbo dienos, o VVP – 2 darbo dienos, – įskaitant ir sandorių sudarymo dieną.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
191. Neteko galios nuo 2000-05-06
Punkto naikinimas:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin. 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
192. Neteko galios nuo 2000-05-06
Punkto naikinimas:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin. 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
193. Jeigu išaiškėja vertybinių popierių ir/ar lėšų trūkumas, atsiskaitymai už sandorius sustabdomi Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse nustatyta tvarka. Nepašalinus vertybinių popierių trūkumo, nukentėjusiai sandorio šaliai yra mokama Biržos valdybos nustatyta kompensacija.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
194. Pagal laikinai sustabdytus sandorius dalinis atsiskaitymas nevykdomas.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
195. Birža įsteigia Garantinį fondą, kurio formavimo ir naudojimo taisykles tvirtina VPK. Kai Biržos narys nesugeba vykdyti savo įsipareigojimų, šie įsipareigojimai yra vykdomi Garantinio fondo lėšomis, laikantis Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse nustatytos atsiskaitymų tvarkos bei Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklių.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
196. Neteko galios nuo 2000-05-06
Punkto naikinimas:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin. 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
DVIDEŠIMT ŠEŠTAS SKIRSNIS
ATSISKAITYMO UŽ TIESIOGINIUS SANDORIUS TVARKA
197. Pagal kiekvieną Biržoje sudarytą tiesioginį sandorį atskirai Biržos narys privalo pateikti VP ir atlikti atitinkamus piniginius atsiskaitymus. Biržos Garantinis fondas tiesioginių sandorių nedengia. VP apmokėjimą ar pateikimą kitai tiesioginio sandorio šaliai garantuoja Biržos nariai.
198. Atsiskaitymų už tiesioginius sandorius terminas yra nurodomas pavedime ir jis negali būti ilgesnis nei 6 darbo dienos, įskaitant ir sandorio sudarymo dieną. Jeigu tiesioginio sandorio pavedimuose numatyta, kad atsiskaitymai vyks ne per Kliringo banką ir abiejų tiesioginio sandorio šalių – klientų vertybiniai popieriai apskaitomi pas Biržos narį, pateikusį pavedimus, atsiskaitymai gali vykti T dieną (kur T – tiesioginio sandorio sudarymo Biržoje diena). Kitais atvejais atsiskaitymai gali vykti ne anksčiau kaip T+1 dieną.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
199. Tiesioginio sandorio šalys gali pasirinkti lėšų pervedimo būdą per Kliringo banką – K arba ne per Kliringo banką – T.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
200. Neteko galios nuo 2000-05-06
Punkto naikinimas:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin. 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
201. Neteko galios nuo 2000-05-06
Punkto naikinimas:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin. 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
202. Tiesioginio pirkimo-pardavimo sandorio šalys, pasirinkusios bet kurį atsiskaitymo būdą, gali nutraukti sudarytą tiesioginį sandorį iki VP perrašymo ir piniginių atsiskaitymų dienos Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse numatyta tvarka. Tokiu atveju Biržos nariai raštu praneša Centriniam depozitoriumui apie nutrauktą tiesioginį sandorį, pridėdami tiesioginio sandorio šalių pasirašytą susitarimą dėl tiesioginio sandorio nutraukimo. Tiesioginio sandorio nutraukimo atveju baudos Biržai yra nemokamos. Jeigu Biržos narys įrodo, kad tiesioginis sandoris buvo sudarytas dėl klaidos ir dėl šios priežasties nutrauktas, Biržos valdyba turi teisę atleisti nutrauktą tiesioginį sandorį sudariusius Biržos narius nuo komisinių įmokų už nutrauktą tiesioginį sandorį mokėjimo.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Nr. 23, 2001-11-23, Žin., 2001, Nr. 101-3615 (2001-11-30), i. k. 1012051NUTA00000023
203. Jeigu išaiškėja VP ar lėšų trūkumas pas vieną iš tiesioginio sandorio šalių, Biržos nariai privalo sustabdyti tiesioginio sandorio vykdymą ir tą pačią dieną informuoti kitą tiesioginio sandorio šalį bei Centrinį depozitoriumą. Sandorio šalis privalo per dvi darbo dienas nuo sandorio sustabdymo dienos sukaupti reikalingas atsiskaitymui lėšas ar VP, jei buvo numatytas atsiskaitymas per Kliringo banką, arba pateikti Centriniam depozitoriumui pranešimą apie neįvykusius atsiskaitymus. Jei sandorio šalys anksčiau nurodytais terminais sukaupia lėšas ir/arba VP, baudos Biržai yra nemokamos. Nepašalinus vertybinių popierių ar lėšų trūkumo, sandoriai nutraukiami.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Vi skYRIUs
BIRŽOS NARIAI
DVIDEŠIMT SEPTINTAS SKIRSNIS
BENDROsios nuostatos
204. Biržos prekyboje gali dalyvauti tik Biržos akcininkai: finansų maklerio įmonės (toliau – FMĮ), kurios Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo nustatyta tvarka gavo VPK licenciją verstis tarpininkavimo veikla viešojoje apyvartoje, ir bankai, kurių licencijose nėra apribotos VP operacijos.
205. Biržos akcininkai, nurodyti 204 punkte, turi teisę kreiptis į Biržos valdybą dėl leidimo dalyvauti Biržos prekyboje gavimo. Kreipdamiesi jie turi pateikti dvidešimt aštuntame ir dvidešimt devintame skirsniuose nurodytus dokumentus ir įvykdyti atitinkamus reikalavimus.
DVIDEŠIMT AŠTUNTAS SKIRSNIS
FINANSų MAKLERIO įMONėS
207. Dalyvauti Biržos prekyboje gali tik tos FMĮ, kurioms VPK išdavė generalinę A kategorijos licenciją arba specializuotą B kategorijos licenciją.
208. Norėdama gauti leidimą dalyvauti Biržos prekyboje, FMĮ Biržos valdybos vardu pateikia prašymą, kurio formą ir turinį nustato Biržos valdyba. Kartu su prašymu FMĮ privalo pateikti šiuos dokumentus (dokumentų kopijos turi būti patvirtintos įmonės antspaudu ir įgalioto darbuotojo parašu):
208.1. išrašą iš asmeninės VP sąskaitos apie jam nuosavybės teise priklausančią(-ias) Biržos akciją (-as);
208.4. VPK išduotos atitinkamos FMĮ kategorijos licencijos kopiją ir jos priedo (finansų maklerių, dirbančių įmonėje, sąrašas) kopiją;
208.5. FMĮ vadovo įgaliojimus konkretiems finansų makleriams, turintiems VPK išduotą generalinę arba prekybininko licenciją (toliau – finansų makleriai), dalyvauti Biržos prekyboje FMĮ vardu;
208.7. FMĮ akcininkų, turinčių nuosavybės teise ar valdančių daugiau kaip 5% visų balsų, sąrašą ir balsų dalis procentais.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
209. FMĮ taip pat privalo:
209.1. tapti Biržos Garantinio fondo nariu – sumokėti pradinį įnašą, kurio dydis numatytas Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklėse;
209.5. įsigyti technines ir programines priemones dalyvavimui Biržos prekyboje, tenkinančias Biržos valdybos patvirtintus reikalavimus šioms priemonėms.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
210. Biržos valdyba privalo per vieną mėnesį nuo pareiškimo pateikimo datos (jei 208 punkte nurodyti dokumentai pateikiami vėliau ar 209 punkte nurodyti reikalavimai įvykdomi vėliau – tai per vieną mėnesį nuo trūkstamų dokumentų pateikimo ar reikiamų veiksmų atlikimo dienos) priimti sprendimą dėl FMĮ leidimo dalyvauti Biržos prekyboje.
Biržos valdyba turi teisę paprašyti pateikti papildomus dokumentus, patikslinančius, papildančius ar paaiškinančius jau pateiktus dokumentus, jeigu ankstesnių dokumentų nepakanka sprendimui priimti. Šiuo atveju leidimo išdavimo klausimas svarstomas ne vėliau kaip per vieną mėnesį nuo patikslinančių, papildančių ar paaiškinančių dokumentų pateikimo Biržos valdybai dienos.
211. Biržos valdyba suteikia leidimą FMĮ dalyvauti Biržos prekyboje, kai FMĮ vadovas suteikė įgaliojimus dalyvauti Biržos prekyboje ne mažiau kaip vienam finansų makleriui arba jis pats turi finansų maklerio licenciją ir FMĮ pateikė visus dokumentus pagal 208 punkto reikalavimus bei atliko 209 punkte numatytus veiksmus (įvykdė reikalavimus).
212. Biržos valdyba priima sprendimą dėl leidimo FMĮ dalyvauti Biržos prekyboje. FMĮ apie priimtą sprendimą informuojama, išsiunčiant jai valdybos posėdžio protokolo išrašą, bei apie tai yra paskelbiama per Biržos informacinę sistemą ir išsiunčiama bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei. FMĮ yra įrašoma į Biržos narių rejestrą. Biržos valdybos leidimas FMĮ dalyvauti Biržos prekyboje įsigalioja nuo jo paskelbimo per Biržos informacinę sistemą dienos, jei Biržos valdybos sprendime nėra nurodyta vėlesnė jo įsigaliojimo diena.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
213. Finansų makleriams, turintiems įgaliojimus, išduodamas Biržos valdybos nustatytos formos leidimas-identifikavimo kortelė su asmens nuotrauka. Finansų makleris įrašomas į Biržos finansų maklerių rejestrą. Finansų makleris neturi teisės veikti Biržoje, neturėdamas Biržos nario įgaliojimo (jeigu jis pats nėra Biržos nario vadovas), pasibaigus įgaliojimo terminui arba jį panaikinus.
DVIDEŠIMT DEVINTAS SKIRSNIS
BANKAI
214. Dalyvauti Biržos prekyboje gali Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka licencijuoti bankai, kurių licencijose nėra apribotos VP operacijos.
215. Bankas, norėdamas gauti leidimą dalyvauti Biržos prekyboje, pateikia Biržos valdybai nustatytos formos prašymą ir dokumentus, nurodytus 208 punkte, išskyrus 208.4 papunktį. Papildomai bankas dar turi pateikti: banko struktūrinio padalinio sukūrimo dokumentus ir Lietuvos banko išduotos banko licencijos kopiją. Bankas privalo vykdyti 209 punkte numatytus reikalavimus.
TRISDEŠIMTAS SKIRSNIS
BIRŽOS NARIŲ TEISĖS IR PAREIGOS. TEISĖS DALYVAUTI BIRŽOS PREKYBOJE SUSTABDYMAS IR ATNAUJINIMAS. PAŠALINIMAS IŠ NARIŲ
217. Visi Biržos nariai turi lygias teises ir pareigas. Kiekvienas Biržos narys turi būti sąžiningas ir lojalus kitų Biržos narių, Biržos darbuotojų ir savo klientų atžvilgiu.
218. Biržos nariai turi šias teises:
219. Biržos nariai turi šias pareigas:
219.2. pasikeitus nario rekvizitams (buveinės adresui, telefono, fakso numeriams, banko sąskaitoms), taip pat įstatymų nustatyta tvarka įregistravus įstatų pakeitimus, pradėjus dirbti ar atleidus finansų maklerius ir suteikus naujus įgaliojimus ar pasibaigus įgaliojimų terminui, įsteigus filialą ar/ir atstovybę, pasikeitus akcininkų (savininkų) sudėčiai – per 5 darbo dienas raštu pranešti Biržai apie įvykusius pasikeitimus ir pateikti reikiamų dokumentų kopijas, naujus įgaliojimus finansų makleriams ir jų įsipareigojimus laikytis Biržos Prekybos taisyklių ir kitų Biržos norminių aktų, naujų akcininkų vardus, pavardes, įmonių pavadinimus, adresus, įsigytų akcijų dalį procentais ir akcijų balsų skaičių;
219.3. pateikti pusmetinę ir metinę ataskaitas apie savo veiklą (kiek sąskaitų atidaryta klientų VP, kiek klientų buvo konsultuota už atlyginimą investavimo į VP klausimais, kiek buvo parengta VP emisijos prospektų arba/ir memorandumų, kiek sudaryta ir yra valdoma klientų VP portfelių, su keliais emitentais sudarytos sutartys dėl jų VP apskaitos tvarkymo) kartu su finansine ataskaita. Biržos valdyba vykdomuoju raštu turi teisę nustatyti tokios informacijos pateikimo terminus. Ši informacija, ją apibendrinus, pateikiama VPK;
220. Biržos nario teisė dalyvauti Biržos prekyboje sustabdoma Biržos valdybos sprendimu. Sprendimą dėl teisės dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymo iki artimiausio valdybos posėdžio gali priimti Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktorius. Šis sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje. Biržos valdyba sustabdo Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje šiais atvejais:
220.1. VPK sustabdė FMĮ licenciją. Leidimas dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinamas tik VPK atnaujinus FMĮ licencijos galiojimą;
220.2. VPK pakeitė generalinę ar specializuotą B kategorijos FMĮ licenciją į specializuotą C kategorijos licenciją. Leidimas dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinamas tik išdavus FMĮ generalinę ar specializuotą B kategorijos licenciją;
220.3. VPK inicijavo operacijų su VP apribojimą bankui. Leidimas dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinamas, tik kai banko licencijoje yra panaikinami apribojimai operacijoms su VP;
220.4. Biržos nario prašymu – prašyme nurodytam laikui, bet ne ilgiau kaip 6 mėnesiams iš eilės. Biržos nario teisė dalyvauti Biržos prekyboje Biržos nario prašymu negali būti sustabdyta ilgiau kaip 6 mėnesius per vienerius kalendorinius metus;
220.5. pas Biržos narį neliko nė vieno įgalioto finansų maklerio – iki naujų įgaliojimų suteikimo, bet ne ilgiau kaip 3 mėnesiams;
220.7. Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklių 26 punkte numatytu atveju. Leidimas dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinamas tik Biržos nariui sumokėjus Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklių 25 punkte nurodytus įnašus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
221. Sprendimą dėl teisės dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinimo priima Biržos valdyba, įvykus 220.1–220.5, 220.7 papunkčiuose nurodytiems juridiniams faktams. Be to, turi būti įvykdytos visos 27 ir 28 skirsniuose numatytos sąlygos, jeigu per teisės dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymo laikotarpį šios sąlygos pasikeitė. Sprendimą dėl teisės dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinimo iki artimiausio valdybos posėdžio gali priimti Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktorius. Šis sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
223. Biržos taryba pašalina Biržos narį iš Biržos narių, kai:
223.2. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.2 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
223.3. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.3 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
223.4. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.5 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
223.7. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.7 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
223.8. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.4 papunkčio pagrindu ir, pasibaigus 220.4 papunktyje nurodytam maksimaliam sustabdymo terminui, Biržos narys neįvykdo bent vienos iš 27 ir 28 skirsniuose numatytų sąlygų, tarp jų jeigu nesumoka įmokos už dalyvavimą Biržos prekyboje Biržos valdybos nustatyta tvarka ir terminais;
223.9. Biržos narys nesumokėjo įmokos už dalyvavimą Biržos prekyboje Biržos valdybos nustatyta tvarka ir terminais.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
224. Sprendimą dėl pašalinimo iš Biržos narių dėl 223.1, 223.5, 223.6, 223.8 ir 223.9 papunkčiuose nurodytų juridinių faktų atsiradimo, Biržos taryba turi priimti ne vėliau kaip kitą darbo dieną po jų atsiradimo ar sužinojimo. Tais atvejais, kai tarybos posėdis negali įvykti nurodytais terminais, Biržos valdyba privalo nedelsdama sustabdyti Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje iki sprendimo priėmimo Biržos tarybos posėdyje.
Punkto pakeitimai:
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
225. Biržos valdybos sprendimai dėl Biržos nario teisės dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymo, informacija apie leidimo dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinimą, Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktoriaus sprendimai šiame skirsnyje numatytais atvejais bei Biržos tarybos sprendimai dėl pašalinimo iš Biržos narių, įsigalioja jų priėmimo dieną, paskelbus per Biržos informacinę sistemą. Sprendimai taip pat išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
TRISDEŠIMT PIRMAS SKIRSNIS
BIRŽOS NARIŲ ATSAKOMYBĖ
226. Biržos nariai atsako už šių Prekybos taisyklių ir kitų Biržos norminių aktų pažeidimus, taip pat už veiksmus ar jų neatlikimą, susijusius su Biržos prekybos sistemos naudojimu, kuris kelia pavojų investitorių interesams ir/arba VP rinkos saugumui ir/arba neatitinka sąžiningos prekybos vertybiniais popieriais principų ir/arba gali suklaidinti arba klaidina kitus Biržos narius (toliau – pažeidimas).
227. Už pažeidimus Biržos nariams gali būti paskirtos šios nuobaudos:
228. Biržos valdyba sprendžia klausimus dėl nuobaudų – įspėjimo, piniginės baudos, teisės dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymo – skyrimo. Kiekvienu atveju, skirdama vieną iš nuobaudų, Biržos valdyba atsižvelgia į sunkinančias (klientų, kitų Biržos narių interesų pažeidimas, didelė žala, nuobaudų turėjimas, Biržos nario pareigų ar įsipareigojimų nevykdymas arba netinkamas vykdymas, klientų, Biržos narių ar kitų asmenų skundai) ir lengvinančias (dokumentų ir kitų pranešimų teikimas Biržai nustatytais terminais, nuobaudų neturėjimas ir kitos aplinkybės) aplinkybes. Sprendimai dėl nuobaudos skyrimo priimami Biržos valdybos posėdyje 2/3 dalyvaujančių Biržos valdybos narių balsų. Apie Biržos valdybos posėdį, kuriame bus svarstomas klausimas dėl nuobaudos skyrimo Biržos nariui, ne vėliau kaip prieš 1 darbo dieną turi būti pranešta Biržos nariui, sudarytos galimybės pasiaiškinti ir dalyvauti Biržos valdybos posėdyje.
229. Biržos valdyba gali įspėti Biržos narį, jeigu jo padarytas pažeidimas nesusijęs su jo klientų arba kitų Biržos narių teisėmis bei interesais arba šis pažeidimas yra mažareikšmis. Įspėjimas gali būti skiriamas ir už kelis pažeidimus.
230. Biržos valdyba Biržos nariui gali skirti piniginę baudą (kiekvienu atveju Biržos valdyba nustato konkretų baudos dydį) iki 5000 litų, jeigu Biržos narys pažeidė šių taisyklių 27-30 skirsnių nuostatas arba Biržos nario padarytas pažeidimas susijęs su jo klientų arba kitų Biržos narių teisėmis bei interesais, arba šiuo pažeidimu padaryta materialinė žala, arba Biržos narys pakartotinai padarė pažeidimą per vienerius metus, kai jam jau buvo paskirtas įspėjimas. Jeigu yra padaryti keli pažeidimai, ir už sunkiausią iš jų gali būti paskirta piniginė bauda – skiriama piniginė bauda, o kitos nuobaudos neskiriamos. Piniginė bauda visais atvejais turi būti sumokėta per 1 mėnesį nuo Biržos valdybos sprendimo priėmimo dienos.
Biržos valdyba taip pat skiria baudą Biržos nariui, jeigu jis neturėjo pakankamo pinigų ir/arba VP kiekio atsiskaitymui pagal suvestines centrinės rinkos sandorių VP ir piniginių lėšų pozicijas ar nesukaupė jų nustatytais terminais. Šiuo atveju visada yra skiriama 1500 litų bauda.
Be to, Biržos valdyba skiria baudą Biržos nariui, jeigu jis 203 punkte numatytu atveju neišsprendė konflikto per 2 darbo dienas nuo pranešimo apie tiesioginio sandorio sustabdymą pateikimo Biržai dienos. Šiuo atveju visada yra skiriama 1000 litų bauda. Biržos valdyba Biržos nariui gali paskirti baudą iki 2000 litų, jeigu Biržos narys nesustabdė tiesioginio sandorio vykdymo, kai išaiškėjo VP ar pinigų trūkumas pas vieną iš tiesioginio sandorio šalių.
231. Biržos valdyba gali sustabdyti Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje iki 3 mėnesių, jeigu Biržos narys padarė pažeidimą ir Biržos valdyba nustatė, kad yra sunkinančių aplinkybių, arba pažeidimu padaryta materialinė žala daugiau kaip vienam asmeniui, arba Biržos narys pakartotinai per vienerius metus padarė pažeidimą, kai jam jau buvo paskirti ne mažiau kaip 2 įspėjimai arba piniginė bauda, arba Biržos narys nesumokėjo jam paskirtos piniginės baudos nustatytais terminais ir toks sprendimas nebuvo apskųstas Biržos tarybai. Jeigu yra padaryti keli pažeidimai, ir už sunkiausią iš jų gali būti sustabdyta Biržos nario teisė dalyvauti Biržos prekyboje iki 3 mėnesių – sustabdoma Biržos nario teisė dalyvauti Biržos prekyboje iki 3 mėnesių, o kitos nuobaudos neskiriamos.
232. Jeigu Biržos narys, pasibaigus teisės dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymo laikui, per vienerius metus padarė pažeidimą, už kurį Biržos valdyba gali sustabdyti Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje iki 3 mėnesių, – Biržos valdyba turi teisę sustabdyti tokio Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje iki Biržos tarybos posėdžio, kuriame bus svarstomas klausimas dėl tokio Biržos nario pašalinimo iš Biržos narių.
233. Biržos taryba sprendžia klausimus dėl nuobaudos – Biržos nario pašalinimo iš Biržos narių – skyrimo. Biržos taryba taip pat nagrinėja Biržos narių skundus dėl Biržos valdybos paskirtų nuobaudų, nurodytų 236 punkte. Apie Biržos tarybos posėdį, kuriame bus svarstomas klausimas dėl nuobaudos skyrimo Biržos nariui arba bus nagrinėjamas jo skundas, ne vėliau kaip prieš 5 dienas turi būti pranešta Biržos nariui, sudarytos galimybės pasiaiškinti ir dalyvauti Biržos tarybos posėdyje.
234. Biržos taryba gali pašalinti Biržos narį iš Biržos narių, kai Biržos narys, pasibaigus leidimo dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymo laikui, per vienerius metus padarė pažeidimą, už kurį Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje iki Biržos tarybos posėdžio.
235. Biržos tarybai pašalinus Biržos narį iš Biržos narių 234 punkte numatytu atveju, Biržos narys gali kreiptis dėl leidimo dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinimo ne anksčiau kaip po 6 mėnesių nuo pašalinimo iš Biržos narių dienos.
236. Biržos valdybai paskyrus nuobaudas – baudą arba sustabdžius teisę dalyvauti Biržos prekyboje iki 3 mėnesių, Biržos narys gali šį sprendimą apskųsti (negalima apskųsti sprendimų dėl 230 punkto antrojoje ir trečiojoje pastraipose numatytų baudų paskyrimo) Biržos tarybai per 1 mėnesį nuo sprendimo skirti nuobaudą priėmimo dienos. Apskundus Biržos valdybos sprendimą dėl piniginės baudos skyrimo, šios nuobaudos vykdymas atidedamas iki Biržos tarybos sprendimo priėmimo dienos. Biržos taryba posėdyje gali priimti vieną iš šių sprendimų:
236.2. sušvelninti nuobaudą (sumažinti piniginės baudos dydį arba sustabdymo laikotarpį pakeisti pinigine bauda);
237. Biržos valdybos sprendimai dėl nuobaudų skyrimo Biržos nariui bei Biržos tarybos sprendimai dėl pašalinimo iš Biržos narių įsigalioja jų priėmimo dieną, paskelbus per Biržos informacinę sistemą. Sprendimai taip pat yra išsiunčiami bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
TRISDEŠIMT ANTRAS SKIRSNIS
BIRŽOS NARIŲ VEIKLOS PRIEŽIŪRA
238. Biržos narių veiklą, susijusią su jų veikla Biržoje, prižiūri (toliau – priežiūra) Prekybos ir atsiskaitymų departamentas, Listingo departamentas ir Juridinė tarnyba.
239. Priežiūra skirstoma į:
239.1. kasdieninę, kurią vykdo Prekybos ir atsiskaitymų departamentas. Priežiūros metu atliekami tokie tyrimai: prekybos VP Biržoje eiga, pavedimų pateikimas, jų koregavimas, atšaukimas ir kaip to pasekmė – VP kursų svyravimai, kiti Biržos narių atliekami veiksmai, kuriais yra siekiama manipuliuoti ar manipuliuojama VP kaina, sandorių sudarymas, pasinaudojant viešai neatskleista informacija apie esminius įvykius, piniginių lėšų ir VP sukaupimas nustatytais terminais atsiskaitymams už sandorius, pranešimų apie atsiskaitymus už tiesioginius sandorius pateikimo laikas, kiti Biržos narių veiksmai prekybos VP metu, galintys sukelti ar keliantys pavojų VP rinkos saugumui ir normaliai prekybos sesijų eigai bei atsiskaitymams;
239.2. periodinę, kurią vykdo Prekybos ir atsiskaitymų departamentas. Ši priežiūra atliekama Biržos valdybos nustatytu periodiškumu. Jos metu yra tikrinama, ar Biržos nario veikla atitinka Biržos Prekybos taisyklių ir kitų Biržos norminių aktų reikalavimus. Vykdant periodinę priežiūrą, Prekybos ir atsiskaitymų departamentas pasirenka Biržos narį, kurio veikla bus tikrinama, taip pat nustato tikrinamos veiklos laikotarpį ir ribas. Iki tikrinimo pradžios informacija apie pasirinktą asmenį bei tikrinamą veiklos laikotarpį ir ribas yra laikoma konfidencialia. Prekybos ir atsiskaitymų departamentas turi teisę vykdyti periodinę priežiūrą, pasitelkdamas kitus Biržos departamentus ir skyrius, taip pat vykdyti kartu su VPK ir Centriniu depozitoriumu;
239.3. įvykus tam tikram įvykiui – kai yra gaunamas rašytinis pranešimas, skundas ar kitokio pobūdžio informacija apie padarytą (galimą) Biržos norminių aktų pažeidimą. Šiuo atveju tyrimą atlieka Juridinė tarnyba, kuri gali pasitelkti kitus Biržos departamentus ir skyrius. Įvykus tam tikram įvykiui arba gavus skundą, yra tiriamas tik padarytas (galimas) pažeidimas ir su juo tiesiogiai susijusios aplinkybės.
240. Birža, vykdydama priežiūros funkciją, turi teisę:
240.2. pareikalauti pateikti per tam tikrą laikotarpį Biržos nario vardu ir sąskaita ir/arba finansų maklerių sąskaita sudarytų sandorių dėl VP, esančių Biržos Oficialiajame ar Einamajame prekybos sąrašuose, sąrašą, nurodyti jų sudarymo datą ir pateikti kitus priežiūrą atliekančio departamento (skyriaus) nurodytus dokumentus, susijusius su tokiais sandoriais;
240.3. pareikalauti pateikti Biržos nario vidaus darbo tvarkos taisykles, kuriose reglamentuojamas konfidencialios informacijos saugojimas ir naudojimas, Biržos nario darbuotojų ir valdymo organų narių sandorių sudarymas;
240.4. gauti informaciją apie Biržos nario klientų pavedimus, juose esančias sąlygas, įvykdymą ar neįvykdymą;
240.5. gauti informaciją ir išvadas, kurias surinko ir pateikė Biržos nario vidaus kontrolės tarnyba;
240.6. tikrinti, kaip Biržos nariai laikosi Biržos Prekybos taisyklėse ir kituose Biržos norminiuose aktuose nustatytų reikalavimų;
241. Biržos narys privalo pateikti Biržai bet kokią pareikalautą informaciją, susijusią su jo veikla Biržoje, įskaitant ir finansinę, nedelsiant arba per tam tikrus Biržos nustatytus terminus.
242. Atlikus patikrinimą (tyrimą) yra surašomas Biržos valdybos nustatytos formos aktas. Šis aktas yra teikiamas svarstyti Biržos valdybai. Priklausomai nuo pažeidimų (trūkumų) pobūdžio bei įtakos VP rinkos saugumui Biržos valdyba Biržos nariams gali skirti nuobaudas, numatytas trisdešimt pirmajame skirsnyje. Apie Biržos valdybos posėdį, kuriame bus svarstomas klausimas dėl nuobaudų skyrimo Biržos nariui, ne vėliau kaip prieš 1 darbo dieną turi būti pranešta Biržos nariui ir sudarytos galimybės pasiaiškinti.
243. Biržos valdyba praneša VPK apie Biržos nariui paskirtas nuobaudas, o VPK pareikalavus – pateikia atlikto tyrimo medžiagą.
VII SKYRIUS
BIRŽOS INFORMACINĖ SISTEMA
TRISDEŠIMT TREČIAS SKIRSNIS
BENDROSIOS NUOSTATOS
245. Biržos informacinė sistema (toliau – informacinė sistema) – tai organizacinių, elektroninių, ryšio bei leidybinių priemonių visuma, skirta VP rinkos dalyvių ir visuomenės informavimui apie įvykius, vykstančius VP rinkoje bei pagrindinių jos dalyvių veikloje.
246. Informacinė sistema turi kelis informacijos skleidimo lygius:
246.1. konfidenciali informacija, kurios sąrašą nustato Biržos valdyba, yra prieinama tik išimtinę teisę turintiems Biržos darbuotojams bei kitiems įstatymų numatytiems asmenims ir kurios platinimas draudžiamas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo, kitų įstatymų, poįstatyminių aktų, VPK nutarimų, šių Biržos Prekybos taisyklių nustatyta tvarka;
246.2. informacija, būtina prekybos VP Biržoje organizavimo, vykdymo ir priežiūros užtikrinimui ir skirta Biržos nariams, VPK, Centriniam depozitoriumui ir Kliringo bankui;
247. Biržos nariams 246.2 papunktyje nurodyta ir šiomis Prekybos taisyklėmis nustatyta tvarka informacija perduodama:
248. Viešą informaciją Birža skleidžia šiais būdais:
249. Biržos teikiamos informacinės paslaugos gali būti mokamos ir nemokamos. Mokamų informacinių paslaugų pavadinimus, apimtį ir įmokų dydį nustato Biržos valdyba.
250. Birža viešai skleidžia šią informaciją:
250.2. apie VP, įtrauktus į Biržos prekybos sąrašus, jų prekybos VP sustabdymą ir atnaujinimą, VP išbraukimą iš prekybos sąrašų;
250.3. apie esminius įvykius, susijusius su VP, įtrauktais į Biržos Oficialųjį ar Einamąjį prekybos sąrašus;
250.4. apie emitentų, kurių išleisti VP įtraukti į Oficialųjį ar Einamąjį prekybos sąrašus, finansinę-ūkinę veiklą;
250.6. Biržos narių bei finansų maklerių, veikiančių Biržoje, sąrašus, teisės dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymą ar panaikinimą;
250.8. bendras kiekvienos prekybos dienos prekybos apimtis ir VP, kuriais buvo prekiaujama, prekybos apimtis, kainas arba pajamingumą ir Biržos kapitalizaciją;
250.11. apie aukciono, specialios prekybos sesijos paskelbimą, viešą akcijų pardavimą, Oficialaus pasiūlymo pateikimą bei jų įvykdymo rezultatus;
250.12. apie sandorius, sudarytus už Biržos ribų su VP, įtrauktais į Biržos Oficialųjį ir Einamąjį prekybos sąrašus;
251. Pagal Biržos valdybos nustatytą metodiką Birža skaičiuoja ir viešai skelbia šiuos VP prekybą apibūdinančius indeksus:
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
253. Birža gali skelbti kitą statistinę ir analitinę informaciją, jei ši informacija nėra konfidenciali.
254. Birža kiekvieną darbo dieną viešai skelbia šią informaciją:
254.1. apie visus prekybos sesijos metu sudaromus tiesioginius sandorius:
254.2. apie nutrauktus tiesioginius sandorius:
255. Birža po kiekvienos prekybos sesijos viešai skelbia šią statistinę informaciją apie prekybą akcijomis:
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
256. Birža po kiekvienos prekybos sesijos viešai skelbia šią statistinę informaciją apie prekybą skolos VP:
TRISDEŠIMT KETVIRTAS SKIRSNIS
BIRŽOS BIULETENIS
258. Biržos valdymo organų priimti sprendimai, nutarimai ir kiti norminiai aktai įsigalioja jų paskelbimo Biuletenyje dieną, jei nėra nurodyta vėlesnė jų įsigaliojimo diena. Šiose taisyklėse numatytais ir kitais išimtiniais atvejais Biržos norminiai aktai, sprendimai ar nutarimai, jų pakeitimai ir papildymai įsigalioja jų priėmimo dieną, paskelbus per Biržos informacinę sistemą, tačiau jie yra skelbiami artimiausiame Biržos Biuletenyje arba jo prieduose, nurodant jų įsigaliojimo dieną.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
259. Biuletenyje pateikiama informacija apie VP, kuriais prekiaujama Biržoje, prekybos apimtį ir kainas arba palūkanų normas bei bendra visų prekybos dienų, už periodą nuo paskutinio Biržos Biuletenio išleidimo, prekybos apimtis. Kartu skelbiama informacija apie Biržos, Biržos narių bei emitentų veiklą.
260. Neteko galios nuo 2001-01-25
Punkto naikinimas:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin. 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
261. Biržos Biuletenio statistinių prekybos rezultatų suvestinėje pateikiama ši informacija apie praėjusio periodo prekybą Biržoje (ji gali būti papildoma Biržos valdybos sprendimu):
261.6. vidutinė prekybos sesijos VP pasiūla ir paklausa (bendra ir kainos arba pajamingumo svyravimo ribose);
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
262. Biržos Biuletenyje taip pat skelbiama informacija (ji gali būti papildoma Biržos valdybos sprendimu):
262.3. aukciono, specialios prekybos sesijos, viešo akcijų pardavimo, Oficialaus pasiūlymo įvykdymo rezultatai;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
TRISDEŠIMT PENKTAS SKIRSNIS
INFORMACIJOS SKLEIDIMAS
264. Biržos nariams sudarius sutartį su Birža 250, 255 ir 256 punktuose nurodyta informacija teikiama Interneto ir Intraneto priemonėmis lokaliais ir globaliais kompiuterių tinklais.
265. Biržos elektroninio pašto abonentais gali būti:
266. Biržos elektroniniu paštu Birža papildomai informuoja Biržos narius apie:
266.1. Biržos Prekybos taisyklių pakeitimus, Biržos valdybos vykdomuosius raštus ir kitus Biržos norminius aktus;
266.2. šio Biržos nario pateiktus pavedimus, sudarytus sandorius ir suvestinius prekybos sesijos rezultatus;
267. Periodiniams leidiniams bei informacinėms agentūroms Biržos valdybos nustatyta tvarka Birža teikia šią informaciją:
267.1. Biržos Prekybos taisyklių pakeitimus, Biržos valdybos išleistus vykdomuosius raštus ir kitus norminius aktus;
267.2. bendrą kiekvienos prekybos VP dienos prekybos apimtį ir VP, kuriais buvo prekiaujama, prekybos apimtis ir kainas arba palūkanų normas;
267.3. informaciją apie emitentų, kurių VP įtraukti į Biržos prekybos sąrašus, finansinę-ūkinę veiklą;
VIII SKYRIUS
BIRŽOS ĮMOKOS
268. Šis skyrius reglamentuoja Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 25 straipsnio pirmosios dalies 1-3 punktuose nurodytų Biržos įmokų nustatymo bei mokėjimo tvarką. Įmokų dydžiai gali skirtis priklausomai nuo teikiamų paslaugų pobūdžio, atliekamų operacijų su VP tipo bei kitų faktorių.
269. Biržos įmokų mokėtojai pagal įmokų pobūdį ir mokėjimo periodiškumą moka šias įmokas:
270. VP įtraukimo į Biržos Oficialųjį ar Einamąjį prekybos sąrašą įmoka mokama tik vieną kartą. Šią įmoką moka emitentas. Įmoka sumokama iki pirmos prekybos sesijos šiais VP ir tais kalendoriniais metais metinė VP kotiravimo įmoka yra nemokama. Perkėlus emitento VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo į Einamąjį, įtraukimo įmoka nemokama. Nustatomi tokie įmokų dydžiai:
270.2. VVP į Einamąjį prekybos sąrašą: 0,01% nominalios emisijos vertės, bet ne daugiau kaip 4500 Lt;
270.3. kitų skolos VP į Einamąjį prekybos sąrašą: 0,01% nominalios emisijos vertės, bet ne daugiau kaip 9000 Lt;
270.4. akcijų į Oficialųjį prekybos sąrašą: 0,05% nominalios emisijos vertės, bet ne daugiau kaip 20000 Lt;
270.5. VVP į Oficialųjį prekybos sąrašą: 0,03% nominalios emisijos vertės, bet ne daugiau kaip 10000 Lt;
270.6. kitų skolos VP į Oficialųjį prekybos sąrašą: 0,03% nominalios emisijos vertės, bet ne daugiau kaip 20000 Lt.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
271. Metinę įmoką už VP kotiravimą moka emitentai. Šią įmoką moka tik tie emitentai, kurių VP yra Oficialiajame ar Einamajame Biržos prekybos sąrašuose. Įmoka sumokama Biržos valdybos nustatyta tvarka ir terminais. Sumokėta įmoka yra negrąžinama. Perkėlus emitento VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo į Einamąjį, metinė įmoka už VP kotiravimą Einamajame prekybos sąraše nemokama, jeigu emitentas tais metais buvo sumokėjęs metinę įmoką už VP kotiravimą Oficialiajame prekybos sąraše. Nustatomi tokie įmokų dydžiai:
271.6. kitų skolos VP kotiravimas Einamajame prekybos sąraše – 8000 Lt.
Metinė įmoka už VVP, kurių terminas ne ilgesnis kaip 1 metai, kotiravimą Einamajame prekybos sąraše yra nemokama.
Punkto pakeitimai:
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
272. Metinę įmoką už dalyvavimą Biržos prekyboje moka Biržos nariai. Įmoka sumokama Biržos valdybos nustatyta tvarka ir terminais. Sumokėta įmoka yra negrąžinama. Nustatomas toks metinės įmokos už dalyvavimą Biržos prekyboje dydis – 16000 Lt+PVM.
273. Komisines įmokas už Biržoje registruojamus centrinės rinkos bei tiesioginius sandorius moka Biržos nariai. Įmokų dydis priklauso nuo to, kuriame – Oficialiajame, Einamajame ar Nelistinguojamų VP – prekybos sąraše yra VP ir nuo VP rūšies. Įmokos sumokamos per 5 darbo dienas po ataskaitinio mėnesio pabaigos (mokama vieną kartą per mėnesį). Komisinės įmokos už Biržoje registruojamus sandorius dėl VVP nemokamos.
273.1. Nustatomi tokie komisinių įmokų už Biržoje registruojamus centrinės rinkos sandorius dydžiai:
273.1.1. dėl akcijų Oficialiajame prekybos sąraše – 0,1% sandorio vertės kiekvienai sandorio šaliai;
273.1.3. dėl akcijų Nelistinguojamų VP prekybos sąraše – 0,25% sandorio vertės kiekvienai sandorio šaliai;
273.1.4. dėl skolos VP, išskyrus VVP, Einamajame ir Oficialiajame prekybos sąrašuose – 0,05% sandorio vertės kiekvienai sandorio šaliai;
273.1.5. dėl kitų VP Oficialiajame prekybos sąraše – 0,03% sandorio vertės kiekvienai sandorio šaliai;
273.2. nustatomi tokie komisinių įmokų už Biržoje registruojamus tiesioginius sandorius dydžiai:
273.2.1. dėl akcijų Oficialiajame prekybos sąraše – 0,1% sandorio vertės kiekvienai sandorio šaliai;
273.2.3. dėl akcijų Nelistinguojamų VP prekybos sąraše – 0,15% sandorio vertės kiekvienai sandorio šaliai;
273.2.4. dėl skolos VP, išskyrus VVP, Einamajame ir Oficialiajame prekybos sąrašuose – 0,05% sandorio vertės kiekvienai sandorio šaliai;
273.2.5. dėl kitų VP Oficialiajame prekybos sąraše – 0,03% sandorio vertės kiekvienai sandorio šaliai;
273.2.7. dėl kitų VP Nelistinguojamų VP prekybos sąraše – 0,05% sandorio vertės kiekvienai sandorio šaliai.
Tiesioginiais sandoriais perleidžiant (įsigyjant) VP, esančių Oficialiajame, Einamajame ar Nelistinguojamų VP prekybos sąrašuose, paketus komisinės įmokos negali viršyti 15000 litų kiekvienai sandorio šaliai.
IX SKYRIUS
GINČŲ SPRENDIMO BŪDAI IR PROCEDŪROS
X SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
276. Biržos valdyba, suderinusi su VPK, gali nustatyti naujas prekybos VP sąlygas ir tvarką, kurie nenumatyti šiose Prekybos taisyklėse.
277. Biržos valdyba turi teisę oficialiai komentuoti Prekybos taisyklių nuostatas ir procedūras, suderinusi tai su VPK. Tokie komentarai turi būti skelbiami Biržos Biuletenyje.
278. Neteko galios nuo 2001-01-25
Punkto naikinimas:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin. 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
279. Įsigaliojus šioms Prekybos taisyklėms netenka galios:
279.1. 1993 m. rugpjūčio 16 d. Nacionalinės vertybinių popierių biržos reglamentas bei jo pakeitimai ir papildymai, priimti 1995 m. gruodžio 18 d.;
279.2. 1993 m. rugpjūčio 16 d. instrukcija Nr. 1 „Vertybinių popierių kurso nustatymas“ bei jos pakeitimai ir papildymai, priimti 1996 m. spalio 30 d.;
279.3. 1995 m. liepos 17 d. instrukcija Nr. 5 „Dėl prekybos akcijomis, pateikiant jas viešo pasiūlymo būdu“;
279.4. 1995 m. liepos 24 d. instrukcija Nr. 6 „Dėl prekybos Vyriausybės vertybiniais popieriais“ bei jos pakeitimai ir papildymai, priimti 1995 m. lapkričio 27 d.;
279.5. 1995 m. gruodžio 18 d. instrukcija Nr. 7 „Sandorių vykdymo ir atsiskaitymų Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje tvarka“;
279.6. 1998 m. sausio 12 d. „Biržos mokesčių ir rinkliavų nustatymo bei mokėjimo instrukcija“ bei jos pakeitimai ir papildymai, priimti 1998 m. gegužės 28 d.;
279.7. 1998 m. vasario 2 d. instrukcija Nr. 8 „Tiesioginiai sandoriai Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje“;
279.8. 1998 m. kovo 16 d. instrukcija Nr. 4 „Maklerių pavedimų priėmimas ir vykdymas“ bei jos pakeitimai ir papildymai, priimti 1998 m. gegužės 2 d., 1998 m. gegužės 28 d. ir 1998 m. rugsėjo 14 d.;
279.9. 1998 m. kovo 16 d. „Nepertraukiamos prekybos kintama kaina taisyklės“ bei šių taisyklių pakeitimai ir papildymai, priimti 1998 m. gegužės 18 d., 1998 m. gegužės 26 d. ir 1998 m. rugsėjo 14 d.;
AB „Nacionalinė vertybinių popierių birža“
Prekybos taisyklių 1 priedas
INFORMACINIS BIULETENIS apie VP, traukiamus į Biržos Oficialųjį prekybos sąrašą
1 skyrius. Informacija apie asmenis, atsakingus už Informacinį biuletenį ir ataskaitų auditą
1.1. Asmenys, atsakingi už Informaciniame biuletenyje pateiktą informaciją:
1.1.1. už Informacinį biuletenį atsakingų asmenų (emitento valdymo organų narių, darbuotojų ir administracijos vadovo) vardai ir pavardės, pareigos, telefonų ir fakso numeriai;
1.1.2. jeigu emitentas paveda Informacinio biuletenio rengimą konsultantams arba jį rengia su konsultantų pagalba, Informaciniame biuletenyje nurodomi tų konsultantų vardai, pavardės, telefonų ir fakso numeriai (jeigu konsultantas yra juridinis asmuo, nurodomas jo pavadinimas, telefonų ir fakso numeriai bei konsultanto atstovo(-ų) vardai ir pavardės), pažymint, kokias konkrečias Informacinio biuletenio dalis rengė konsultantai arba kokios Informacinio biuletenio dalys parengtos su konsultantų pagalba ir nurodant konsultanto atsakomybės ribas.
1.2. Už Informacinio biuletenio parengimą atsakingų emitento valdymo organų narių, darbuotojų ir administracijos vadovo bei emitento konsultantų ar jų atstovų patvirtinimas, kad Informaciniame biuletenyje pateikta informacija atitinka tikrovę ir nėra nutylėtų faktų, galinčių turėti įtakos potencialių investuotojų sprendimams. Biržai teikiamame Informacinio biuletenio egzemplioriuje prie patvirtinimo turi būti aukščiau minėtų asmenų parašų originalai.
1.3. Informacija apie auditą, atliktą pagal Tarptautinius audito standartus:
1.3.1. pagrindiniai duomenys apie audito įmonę, atlikusią emitento finansinės atskaitomybės nepriklausomą auditą (įmonės pavadinimas, buveinės adresas, telefono ir fakso numeriai, teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), įregistravimo data ir vieta, įregistravimo numeris, įmonės rejestro kodas);
1.3.2. nepriklausomų auditorių, atlikusių bendrovės metinių finansinių ataskaitų už tris paskutiniuosius finansinius metus auditą, vardai, pavardės, atestato Nr.;
1.3.3. informacija apie audito atlikimą (nurodyti nepriklausomo audito atlikimo datą, kokia Informaciniame biuletenyje pateikta informacija ir už kurį laikotarpį buvo audituota, pateikti nepriklausomo auditoriaus nuomonę, ją sąlygojančias priežastis). Nepriklausomo auditoriaus išvados ir ataskaitos pridedamos.
2 skyrius. Informacija apie akcijų įtraukimą į Biržos Oficialųjį prekybos sąrašą
2.1. Duomenys apie akcijas, ketinamas įtraukti į Biržos Oficialųjį prekybos sąrašą: akcijų pavadinimas, skaičius, nominali vertė, bendra akcijų nominali vertė, pagrindinės suteikiamos teisės pagal akcijų rūšis ir klases; jeigu kartu su šia emisija į Biržos Oficialųjį prekybos sąrašą ketinama įtraukti kitų emisijų akcijas, nurodyti jų charakteristikas ir įregistravimo rekvizitus: įregistravimą patvirtinančio dokumento numerį ir datą, vertybinių popierių registravimo numerį.
2.2. Prekyba emitento vertybiniais popieriais biržose ir kitose organizuotose rinkose (biržų ar kitų organizuotų rinkų, kuriose prekiaujama emitento vertybiniais popieriais, pavadinimai; prekybos sąrašų pavadinimai; emitento planai dėl vertybinių popierių įtraukimo į biržų prekybos sąrašus):
2.2.1. prekyba Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje:
2.2.1.1. centrinėje rinkoje kotiruojamų vertybinių popierių, parduotų centrinėje rinkoje, paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) didžiausia ir mažiausia kaina bei didžiausia ir mažiausia prekybos sesijos apyvarta (Lt) ir paskutinės ataskaitinio laikotarpio biržos prekybos sesijos kaina ir apyvarta (Lt) bei bendra paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) apyvarta (vnt. ir Lt) pagal vertybinių popierių rūšis ir klases;
2.2.2. prekyba kitose biržose (paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) didžiausia ir mažiausia kaina bei didžiausia ir mažiausia prekybos sesijos apyvarta (valiuta, kuria vyko atsiskaitymas) ir paskutinės ataskaitinio laikotarpio biržos prekybos sesijos kaina ir apyvarta (valiuta, kuria vyko atsiskaitymas) bei bendra paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) apyvarta (vnt. ir valiuta, kuria vyko atsiskaitymas) pagal vertybinių popierių rūšis ir klases);
2.2.3. prekyba kitose organizuotose rinkose (pateikti duomenis apie emitento paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) didžiausią ir mažiausią kainą bei bendrą paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) apyvartą (vnt. ir valiuta, kuria vyko atsiskaitymas) pagal vertybinių popierių rūšis ir klases atskirai kiekvienoje prekybos sistemoje.
2.3. Vertybinių popierių kapitalizacija: kotiravimo biržos prekybos sąrašuose ataskaitinio laikotarpio paskutinę dieną ir ataskaitinio laikotarpio kiekvieno ketvirčio pabaigoje. Informaciją apie Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje kotiruojamų vertybinių popierių kapitalizaciją pateikia tik įmonės, turinčios nustatytą centrinės rinkos kainą.
2.4. Prekyba emitento vertybiniais popieriais už Biržos ribų: paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) didžiausia ir mažiausia kaina bei bendra paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) apyvarta (vnt.) pagal vertybinių popierių rūšis ir klases.
2.5. Informacija apie šios akcijų emisijos dalies kitokį platinimą: jeigu emitentas, ketinantis akcijas įtraukti į Biržos Oficialųjį prekybos sąrašą, artimiausių trijų mėnesių laikotarpiu viešai ar neviešai platina ar ketina platinti akcijas, nurodyti šios emisijos tikslą, platinamų akcijų skaičių, vienos akcijos nominalią vertę, emisijos kainą, bendrąją nominalią vertę, platinimo vietą ir tvarką.
2.6. Informacija apie šios akcijų emisijos dalies įtraukimą į kitų vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus: jeigu yra pateiktos paraiškos ar jas ketinama paduoti per tris artimiausius mėnesius dėl šios emisijos akcijų dalies įtraukimo į kitų vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus, nurodyti šių biržų pavadinimus ir šios emisijos dalies dydį.
2.7. Oficialaus pasiūlymo paskelbimas: jeigu pastarųjų ir einamųjų finansinių metų laikotarpiu buvo paskelbtas trečiosios šalies Oficialus pasiūlymas įsigyti emitento akcijų ar emitentas skelbė Oficialų pasiūlymą įsigyti kitų bendrovių akcijų, reikia nurodyti Oficialaus pasiūlymo kainą ar vertybinių popierių keitimo santykį, nurodant VP, į kuriuos keičiama, pavadinimą ir Oficialaus pasiūlymo rezultatą.
3 skyrius. Pagrindinė informacija apie emitentą, kurio VP ketinama įtraukti į Biržos Oficialųjį prekybos sąrašą
3.1. Pagrindiniai duomenys apie emitentą ir jo įstatinį (akcinį) kapitalą: emitento pavadinimas, buveinės adresas, telefono, telefakso numeriai, elektroninio pašto adresas, teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), įregistravimo data ir vieta, įmonių rejestro kodas, bendra informacija apie įstatinį (akcinį) kapitalą (dydis, akcijų, iš kurių jis susideda skaičius ir klasės, įstatinio (akcinio) kapitalo dalis, kurią dar reikia apmokėti, nurodant skaičių arba bendrą nominalią vertę ir dar pilnai neapmokėtų akcijų rūšį, nurodant, kiek jau yra apmokėta), nurodyti konvertuojamus skolos vertybinius popierius, nurodant konvertavimo, keitimo sąlygas ir tvarką.
3.2. Emitento pagrindinės veiklos pobūdis:
3.2.1. Emitento pagrindinė veikla:
3.2.1.1. apibūdinti emitento pagrindinę veiklą, nurodant parduodamų gaminių ir/arba teikiamų paslaugų pagrindines rūšis. Nurodyti visus reikšmingus naujus gaminius ir/arba veiklą;
3.2.1.2. nurodyti pardavimus ir paslaugas per paskutiniuosius trejus finansinius metus pagal pagrindines veiklos rūšis ir pasiskirstymą pagal geografines rinkas, jeigu, atsižvelgiant į gaminių pardavimo ir paslaugų suteikimo įprastinėje emitento veikloje pobūdį, šios rūšys ir rinkos ryškiai skiriasi vienos nuo kitų;
3.2.1.3. emitento pagrindinių padalinių (filialų) vieta ir dydis (procentais nuo bendrų emitento įmonės pardavimų ir paslaugų) ir trumpa informacija apie naudojamą nekilnojamąjį turtą. Bet koks padalinys, kurio pardavimai ir paslaugos sudaro daugiau nei 10% emitento pardavimų ir paslaugų, yra laikomas pagrindiniu padaliniu;
3.2.1.4. kalnakasybos, angliavandenilių išgavimo, karjerų eksploatacijos ir kitos panašios veiklos atveju, atsižvelgiant į svarbą, apibūdinti telkinius, įvertinti ekonomiškai eksploatuotinus rezervus ir numatomą naudojimo laiką. Nurodyti žemės sklypų naudojimo terminus ir sąlygas bei ekonomines jų dirbimo sąlygas;
3.2.2. Trumpa informacija apie emitento priklausomybę nuo patentų ar licencijų, pramoninių, komercinių ar finansinių sutarčių ar naujų gamybinių procesų, jeigu tokie veiksniai yra ypatingai svarbūs emitento verslui ar pelningumui.
3.2.3. Informacija apie mokslinių tyrimų ir naujų produktų kūrimo politiką ir procesus per paskutiniuosius trejus finansinius metus, jei jie reikšmingi.
3.2.4. Informacija apie teisminius arba arbitražo procesus, kurie gali turėti arba turėjo reikšmingą poveikį emitento finansinei būklei paskutinių 3 metų laikotarpiu.
3.2.5. Informacija apie bet kokius emitento verslo trukdymus, kurie gali turėti arba turėjo reikšmingą poveikį emitento finansinei būklei paskutinių 3 metų laikotarpiu.
3.2.6. Vidutinis darbuotojų skaičius ir jų kaita per paskutinius trejus finansinius metus, jei tokia kaita yra reikšminga, nurodant darbuotojų pasiskirstymą pagal pagrindines veiklos rūšis.
3.2.7. Investavimo politika:
3.2.7.1. apibūdinti, pateikiant skaičius, pagrindines investicijas, tarp jų į kitų įmonių akcijas, skolos vertybinius popierius ir kitas per paskutinius trejus finansinius metus ir praėjusius einamųjų finansinių metų mėnesius;
3.2.7.2. informacija apie daromas pagrindines investicijas, išskyrus dalį, įsigyjamą kitose įmonėse. Šių investicijų pasiskirstymas geografiškai (savo šalyje ir užsienyje). Finansavimo šaltiniai (vidiniai ar išoriniai);
3.3. Stambiausi akcininkai, Informacinio biuletenio pateikimo datai tiesiogiai ar netiesiogiai valdantys daugiau kaip 5 procentus emitento įstatinio (akcinio) kapitalo: fizinių asmenų vardai ir pavardės, įmonių pavadinimai, teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), buveinės adresas, įmonės rejestro kodas, akcininkams nuosavybės teise priklausančių akcijų skaičius pagal rūšis ir klases, turima įstatinio (akcinio) kapitalo ir balsų dalis procentais, atskirai nurodant šiam emitentui nuosavybės teise priklausančių akcijų suteikiamų balsų procentus ir balsų, priklausančių jam kartu su veikiančiais asmenimis procentus.
4 skyrius. Informacija apie emitento turtą ir įsipareigojimus, finansinę būklę ir pelną bei nuostolius
4.1. Emitento ataskaitos paruoštos pagal Lietuvos Respublikos įstatymus ir bendruosius apskaitos principus ar tarptautinius apskaitos standartus, ar kitus VPK pripažintus standartus, o jų auditas atliktas pagal Tarptautinius audito standartus:
4.1.1. Emitento paskutiniųjų trijų metų balansai ir pelno/nuostolio ataskaitos, pinigų srautų ataskaitos bei pelno/nuostolio paskirstymo ataskaitos, pateiktos palyginamojoje lentelėje. Paaiškinamasis raštas apie metines finansines ataskaitas už paskutiniuosius finansinius metus.
4.1.2. Jeigu emitentas rengia tik konsoliduotas metines finansines ataskaitas, jis turi pridėti šias ataskaitas prie Informacinio biuletenio sutinkamai su 4.1.1 punktu.
Jeigu emitentas rengia tiek savo, tiek konsoliduotas metines finansines ataskaitas, jis turi įtraukti abu ataskaitų komplektus į Informacinį biuletenį sutinkamai su 4.1.1 punktu. Tačiau emitentas gali įtraukti tik savo arba tik konsoliduotas metines finansines ataskaitas su sąlyga, kad tose ataskaitose, kurios nėra įtraukiamos, nėra jokios reikšmingos papildomos informacijos.
4.1.3. Grynasis pelnas arba nuostolis, tenkantis vienai akcijai finansiniais metais, už paskutinius trejus finansinius metus, jeigu bendrovė Informaciniame biuletenyje pateikia savo metines finansines ataskaitas.
Jeigu emitentas įtraukia tik konsoliduotas metines finansines ataskaitas, Informaciniame biuletenyje jis turi nurodyti konsoliduotą grynąjį pelną arba nuostolį, tenkantį vienai akcijai finansiniais metais už paskutinius trejus finansinius metus. Ši informacija pateikiama papildomai prie tos, kuri pateikiama pagal ankstesnės pastraipos nuostatas, jeigu emitentas Informaciniame biuletenyje panaudoja savo metines finansines ataskaitas.
Jeigu per paskutinių trejų finansinių metų laikotarpį emitento akcijų skaičius pasikeitė dėl įstatinio (akcinio) kapitalo didinimo arba mažinimo, akcijų pertvarkymo, suskaidymo, grynasis pelnas ar nuostolis, tenkantis vienai akcijai, nurodyti 4.1.3 punkto pirmojoje ir antrojoje pastraipose, turi būti pakoreguoti, kad juos būtų galima palyginti bei nurodyta koregavimui naudojama formulė.
4.1.4. Dividendų dydis, tenkantis vienai akcijai už paskutinius trejus finansinius metus, jeigu reikia, pakoreguotas, kad jį būtų galima palyginti sutinkamai su 4.1.3 punkto trečia pastraipa.
4.1.5. Jeigu nuo finansinių metų, už kuriuos buvo paskelbta paskutinė įmonės metinė ir/arba konsoliduota metinė finansinė ataskaita, pabaigos praėjo daugiau nei 9 mėnesiai, finansinė ataskaita bent jau už pirmuosius šešis šių metų mėnesius turi būti įtraukiama į Informacinį biuletenį arba pridedama prie jo. Jeigu ši finansinė ataskaita nėra audituota, reikia nurodyti tą faktą.
Bet koks reikšmingas pasikeitimas, kuris įvyko nuo paskutinių finansinių metų pabaigos ar nuo paskutinės finansinės ataskaitos parengimo, turi būti apibūdintas paaiškinime, pridedamame prie Informacinio biuletenio arba jame.
4.2. Žemiau nurodyti faktai apie įmones, kuriose emitentas turi įstatinio (akcinio) kapitalo dalį, galinčią turėti reikšmingos įtakos, įvertinant jo turtą ir įsipareigojimus, finansinę būklę ar pelną ir nuostolius:
(a) įmonės pavadinimas ir registruota būstinė,
(b) veiklos rūšis,
(c) turima įstatinio (akcinio) kapitalo dalis,
(d) įstatinis (akcinis) kapitalas,
(e) rezervai,
(f) grynasis pelnas arba nuostolis už paskutinius finansinius metus,
(g) vertė, kuria privalantis paskelbti Informacinį biuletenį emitentas nurodo akcijas savo ataskaitose,
(h) suma, kurią dar reikia sumokėti už turimas akcijas,
(i) dividendai, gauti per paskutiniuosius metus iš turimų įmonės akcijų,
(j) turimų įmonės ir emitento tarpusavio skolų dydis.
Aukščiau išvardyti faktai turi būti nurodyti apie visas įmones, kurių įstatiniame (akciniame) kapitale tiesiogiai arba netiesiogiai dalyvauja emitentas, jeigu emitento dalies įmonės įstatiniame (akciniame) kapitale buhalterinė vertė sudaro ne mažiau kaip 10% emitento kapitalo ir rezervų arba ne mažiau kaip 10% emitento grynojo pelno ar nuostolių, o grupės atveju tos dalies buhalterinė vertė sudaro ne mažiau kaip 10% konsoliduotų grupės kapitalo ir rezervų arba ne mažiau kaip 10 % kondsoliduoto grupės grynojo pelno ar nuostolių.
Informaciją, reikalaujamą pagal (e) ir (f) punktus, galima praleisti, jeigu įmonė, kurioje emitentas valdo dalį įstatinio (akcinio) kapitalo, neskelbia savo metinių finansinių ataskaitų.
Galima neatskleisti informacijos, reikalaujamos pagal (d)–(j) punktus, jeigu įmonių, kurių įstatinio (akcinio) kapitalo dalį turi emitentas, metinės finansinės ataskaitos konsoliduotos su visos grupės metinėmis finansinėmis ataskaitomis su sąlyga, kad tos informacijos neatskleidimas nesuklaidins visuomenės dėl faktų ir aplinkybių, kuriuos labai svarbu žinoti, įvertinant tuos vertybinius popierius.
Informaciją, nurodytą (g) ir (j) punktuose, galima praleisti, jeigu tos informacijos neatskleidimas nesuklaidins investuotojų.
4.3. Faktai apie įmones, nenurodytas 4.2 punkte, kurių įstatiniame (akciniame) kapitale emitentas turi ne mažiau kaip 10%. Šių faktų galima neminėti, jeigu jie nėra svarbūs, kad investuotojai ir jų investavimo konsultantai galėtų motyvuotai įvertinti emitento turtą ir įsipareigojimus, finansinę būklę, pelną ir nuostolius bei perspektyvas, taip pat tų vertybinių popierių suteikiamas teises:
(a) įmonės pavadinimas ir registruota būstinė;
(b) turima įstatinio (akcinio) kapitalo dalis.
4.4. Jeigu Informaciniame biuletenyje pateiktos konsoliduotos metinės finansinės ataskaitos, nurodyti:
(a) taikomus konsolidavimo principus. Juos reikia išsamiai aprašyti, jeigu nėra teisės aktų, reglamentuojančių metinių finansinių ataskaitų konsolidavimą;
(b) įmonių, su kuriomis sudarytos konsoliduotos ataskaitos, pavadinimai ir adresai, jeigu ta informacija svarbi emitento turto ir įsipareigojimų, finansinės būklės ir pelno bei nuostolių įvertinimui;
(c) kiekvienai įmonei, nurodytai (b) punkte:
- bendrą trečiųjų asmenų turimą įstatinio (akcinio) kapitalo dalį, jeigu metinės finansinės ataskaitos konsoliduotos bendrai;
- konsoliduota dalis, proporcingai paskaičiuota pagal kiekvieną turimą dalį atskirai, jeigu konsolidavimas buvo atliktas proporcingumo principu.
4.5. Jeigu emitentas yra patronuojanti įmonė, sudariusi grupę su viena ar daugiau priklausomų įmonių, faktai, nurodyti 3.2 punkte ir 6 skyriuje, turi būti pateikti ir apie emitentą, ir apie grupę.
Galima pateikti informaciją tik apie emitentą arba tik apie grupę su sąlyga, kad nepateikti faktai nėra reikšmingi.
5 skyrius. Valdymo organai
5.1. Valdymo organų nariai: stebėtojų tarybos, valdybos, administracijos nariai – administracijos vadovas, jo pavaduotojai, finansų direktorius (vyriausiasis finansininkas):
5.1.1. užimamos pareigos, vardai ir pavardės, duomenys apie dalyvavimą emitento įstatiniame (akciniame) kapitale (turima įstatinio (akcinio) kapitalo ir balsų dalis procentais);
5.1.2. apie valdybos pirmininką, administracijos vadovą ir finansų direktorių (vyriausiąjį finansininką) papildomai nurodomi šie duomenys: išsilavinimas, profesija, darbovietės per paskutinius 10 metų ir pareigos jose;
5.1.3. duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių, įstaigų ir organizacijų veikloje (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas ir užimamos pareigos), turima kitų įmonių kapitalo ir balsų dalis virš 5 procentų (įmonės pavadinimas, turima kapitalo ir balsų dalis procentais);
6 skyrius. Naujausi įvykiai emitento veikloje ir perspektyvos
6.1. Naujausi įvykiai emitento veikloje: naujausi pokyčiai emitento veikloje ir finansinėje būklėje, neatspindėti Informaciniame biuletenyje pateiktose finansinėse ataskaitose: produkcijos (paslaugų) apimties ir asortimento pasikeitimai, naujų realizacijos rinkų įsigijimas ar praradimas, esminiai pokyčiai gamybos kaštų struktūroje ir pardavimo kainose, kapitalo sudėties ir struktūros pasikeitimai ir pan.
Priedo pakeitimai:
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
Pakeitimai:
1.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 10, 2000-04-27, Žin., 2000, Nr. 37-1049 (2000-05-05), i. k. 1002051NUTA00000010
Dėl Akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža" prekybos taisyklių pakeitimų bei papildymų
2.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 1, 2001-01-11, Žin., 2001, Nr. 7-208 (2001-01-24), i. k. 1012051NUTA00000001
Dėl Akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža" prekybos taisyklių pakeitimų ir papildymų
3.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 23, 2001-11-23, Žin., 2001, Nr. 101-3615 (2001-11-30), i. k. 1012051NUTA00000023
Dėl Akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža" prekybos taisyklių pakeitimo ir papildymo
4.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 16, 2002-04-11, Žin., 2002, Nr. 41-1552 (2002-04-19), i. k. 1022051NUTA00000016
Dėl Akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža" prekybos taisyklių pakeitimų bei papildymų