Suvestinė redakcija nuo 2014-01-01
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2013, Nr. 76-3871, i. k. 113505ANUTA0003-114
LIETUVOS BANKO VALDYBos
N U T A R I M A S
DĖL Naikinamo valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondo dalyvių perkėlimo į kitą pensijų fondą taisyklių patvirtinimo
2013 m. liepos 11 d. Nr. 03-114
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 54-1830; 2009, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 145-6812) 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos pensijų kaupimo įstatymo 8 straipsnio 6 dalimi (Žin., 2003, Nr. 75-3472; 2011, Nr. 146-6822; 2012, Nr. 136-6964), Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:
Patvirtinti Naikinamo valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondo dalyvių perkėlimo į kitą pensijų fondą taisykles (pridedama).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos 2013 m. liepos 11 d.
nutarimu Nr. 03-114
NAIKINAMO VALSTYBINIO SOCIALINIO DRAUDIMO ĮMOKOS DALIES KAUPIMO PENSIJŲ FONDO DALYVIŲ PERKĖLIMO Į KITĄ PENSIJŲ FONDĄ TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Naikinamo valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondo dalyvių perkėlimo į kitą pensijų fondą taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondų dalyvių ir jiems priklausančių lėšų ir finansinių priemonių perkėlimo į kitą pensijų fondą tvarka, kai pensijų kaupimo bendrovė įgyja likviduojamos ar bankrutuojančios įmonės statusą arba kai pensijų kaupimo bendrovė priima sprendimą panaikinti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondą ir jo dalyviai teisės aktų nustatyta tvarka nesudaro pensijų kaupimo sutarčių su kita pensijų kaupimo bendrove, o pensijų kaupimo bendrovė nėra perdavusi teisių ir pareigų, atsirandančių iš pensijų kaupimo sutarčių, kitai pensijų kaupimo bendrovei.
II. INFORMAVIMAS APIE SPRENDIMĄ PANAIKINTI PENSIJŲ FONDĄ
4. Pensijų kaupimo bendrovė, įgijusi likviduojamos ar bankrutuojančios įmonės statusą arba priėmusi sprendimą panaikinti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondą (toliau – pensijų fondas), privalo nedelsdama, bet ne vėliau kaip per 5 darbo dienas pensijų kaupimo sutartyje nustatytu būdu informuoti pensijų fondo dalyvius, Valstybinio socialinio draudimo fondo valdybą prie Socialinės apsaugos ir darbo ministerijos (toliau – Fondo valdyba) ir priežiūros instituciją apie priimtą sprendimą panaikinti pensijų fondą.
5. Taisyklių 4 punkte nurodytuose pranešimuose pensijų fondo dalyviams taip pat turi būti pateikta informacija apie:
5.1. pensijų fondo dalyvių teisę per pensijų kaupimo bendrovės nustatytą terminą, kuris negali būti trumpesnis kaip 3 mėnesiai nuo pranešimo išsiuntimo dalyviams dienos, teisės aktų nustatyta tvarka patiems pereiti į kitą jų pasirinktą pensijų fondą, nedarant Pensijų kaupimo įstatyme nustatytų atskaitymų nuo dalyvio vardu į kitos pensijų kaupimo bendrovės valdomą pensijų fondą pervedamų lėšų;
5.2. teisines pasekmes, jeigu pensijų fondo dalyviai per Taisyklių 5.1 punkte nurodytą terminą nesudarys pensijų kaupimo sutarties su kita pensijų kaupimo bendrove, nurodant, kad jiems priklausančios lėšos ir finansinės priemonės bus perkeltos į kitos pensijų kaupimo bendrovės valdomą pensijų fondą priežiūros institucijos sprendimu.
6. Pasibaigus Taisyklių 5.1 punkte nurodytam terminui, pensijų kaupimo bendrovė privalo ne vėliau kaip per 10 darbo dienų inicijuoti pensijų kaupimo sutarčių duomenų sutikrinimą su Pensijų kaupimo sutarčių registre saugomais duomenimis Duomenų teikimo ir pensijų įmokų pervedimo sutartyje, pasirašytoje tarp pensijų kaupimo bendrovės ir Fondo valdybos, nustatytomis sąlygomis ir kreiptis į priežiūros instituciją dėl sprendimo perkelti naikinamo pensijų fondo dalyvius ir jiems priklausančias lėšas ir finansines priemones (toliau – naikinamo pensijų fondo dalyvių perkėlimas) į kitos pensijų kaupimo bendrovės valdomą pensijų fondą bei pateikti šiuos dokumentus ir informaciją (taip pat ir skaitmeninėje laikmenoje):
6.1. dokumentus, įrodančius, kad naikinamo pensijų fondo dalyviams buvo išsiųsti Taisyklių 4 punkte nurodyti pranešimai, taip pat informaciją, kiek dalyvių pasinaudojo teise pereiti į kitos pensijų kaupimo bendrovės valdomą pensijų fondą;
6.2. dokumentus, kuriuose būtų nurodytas kiekvieno naikinamo pensijų fondo:
6.2.2. perkeltinų dalyvių sąrašas, nurodant kiekvieno dalyvio vardą, pavardę, pensijų kaupimo sutarties unikalų numerį, jam priklausančio perkeltino turto dydį arba jo pensijų sąskaitoje įrašytų pensijų fondo vienetų skaičių ir vertę.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-220, 2013-12-20, Žin., 2013, Nr. 141-7133 (2013-12-31), i. k. 2013-00298
7. Per Taisyklių 8 punkte nustatytą laikotarpį priežiūros institucija turi teisę raštu pareikalauti papildomos informacijos arba dokumentų, reikalingų sprendimui priimti, nurodydama šio reikalavimo motyvus. Tokiu atveju Taisyklių 8 punkte nustatytas terminas pradedamas skaičiuoti nuo papildomos informacijos gavimo dienos.
III. PENSIJŲ FONDO, Į KURĮ PERKELIAMI NAIKINAMO PENSIJŲ FONDO DALYVIAI, ATRANKOS KRITERIJAI IR ATRANKOS VYKDYMO TVARKA
9. Priimdama sprendimą dėl naikinamo pensijų fondo dalyvių perkėlimo į kitos pensijų kaupimo bendrovės valdomą pensijų fondą, priežiūros institucija atsižvelgia į naikinamo pensijų fondo dalyvių interesus ir visus šiuos kriterijus:
9.1. pensijų fondo rizikos grupę (konservatyvaus investavimo pensijų fondų grupė, mažos akcijų dalies (iki 30 proc.) pensijų fondų grupė, vidutinės akcijų dalies (iki 70 proc.) pensijų fondų grupė, akcijų pensijų fondų grupė);
9.2. grąžos ir rizikos santykį, gautą vidinės grąžos normos rodiklį (angl. internal rate of return – IRR), apskaičiuotą Taisyklių 9.3 punkte nustatyta tvarka, padalijus iš pensijų fondo vieneto vertės standartinio nuokrypio, apskaičiuoto Taisyklių 9.4 punkte nustatyta tvarka;
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-220, 2013-12-20, Žin., 2013, Nr. 141-7133 (2013-12-31), i. k. 2013-00298
10. Priežiūros institucija, priimdama Taisyklių 9 punkte nurodytą sprendimą, įvertina, ar visi vertinimo metu veikiantys valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondai atitinka Taisyklių 9 punkte išvardytus kriterijus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-220, 2013-12-20, Žin., 2013, Nr. 141-7133 (2013-12-31), i. k. 2013-00298
11. Priimdama sprendimą, priežiūros institucija laikosi Taisyklių 9 punkte nustatytų kriterijų eiliškumo. Jei nustatytus kriterijus atitinka keli kitų pensijų kaupimo bendrovių valdomi pensijų fondai, priežiūros institucija, priimdama sprendimą, siekia, kad naikinamo pensijų fondo dalyviai būtų perkelti į tą pensijų fondą, kurio grąžos ir rizikos santykis yra didžiausias.
12. Priežiūros institucijos sprendimas dėl naikinamo pensijų fondo dalyvių perkėlimo į kitos pensijų kaupimo bendrovės valdomą pensijų fondą skelbiamas priežiūros institucijos interneto tinklalapyje.
IV. DALYVIŲ IR JIEMS PRIKLAUSANČIŲ LĖŠŲ IR FINANSINIŲ PRIEMONIŲ PERKĖLIMAS
14. Naikinamą pensijų fondą valdanti pensijų kaupimo bendrovė, gavusi Taisyklių 13 punkte nurodytą pranešimą, per 20 darbo dienų nuo šio pranešimo gavimo dienos susitaria su pensijų kaupimo bendrove, į kurios valdomą pensijų fondą perkeliami naikinamo pensijų fondo dalyviai, dėl sutarties, kurios pagrindu bus perduotos naikinamo pensijų fondo dalyviams priklausančios lėšos ir finansinės priemonės, esminių sąlygų (toliau – esminės sąlygos). Esminėse sąlygose taip pat privalo būti aptarta duomenų apie perkeliamus pensijų fondų dalyvius ir lėšas bei finansines priemones perdavimo ir priėmimo tvarka.
15. Prieš sudarydamos sutartį, naikinamą pensijų fondą valdanti pensijų kaupimo bendrovė ir pensijų kaupimo bendrovė, į kurios valdomą pensijų fondą perkeliami naikinamo pensijų fondo dalyviai, privalo suderinti esmines sąlygas su priežiūros institucija. Esmines sąlygas per Taisyklių 14 punkte nurodytą laikotarpį priežiūros institucijai pateikia naikinamą pensijų fondą valdanti pensijų kaupimo bendrovė.
16. Priežiūros institucija turi teisę per 10 darbo dienų pareikšti prieštaravimą dėl esminių sąlygų, jeigu jose įtvirtintos nuostatos prieštarauja pensijų kaupimą reglamentuojantiems teisės aktams arba pažeidžia teisėtus pensijų fondų dalyvių interesus. Jeigu priežiūros institucija per šiame punkte nustatytą laikotarpį nepareiškia prieštaravimo, laikoma, kad priežiūros institucija dėl esminių sąlygų neprieštarauja.
17. Priežiūros institucijai pareiškus prieštaravimą dėl esminių sąlygų, naikinamą pensijų fondą valdanti pensijų kaupimo bendrovė ir pensijų kaupimo bendrovė, į kurios valdomą pensijų fondą perkeliami naikinamo pensijų fondo dalyviai, ne vėliau kaip per 3 darbo dienas privalo pataisyti ir tarpusavyje suderinti esmines sąlygas bei pateikti jas priežiūros institucijai Taisyklių15 punkte nustatyta tvarka. Už pataisytų ir suderintų esminių sąlygų pateikimą priežiūros institucijai atsakinga naikinamą pensijų fondą valdanti pensijų kaupimo bendrovė.
18. Priežiūros institucijai per 10 darbo dienų nepareiškus prieštaravimo dėl esminių sąlygų, naikinamą pensijų fondą valdanti pensijų kaupimo bendrovė ir pensijų kaupimo bendrovė, į kurios valdomą pensijų fondą perkeliami naikinamo pensijų fondo dalyviai, per 3 darbo dienas privalo sudaryti sutartį, kurios pagrindu bus perduotos naikinamo pensijų fondo dalyviams priklausančios lėšos ir finansinės priemonės (toliau – sutartis) ir patvirtinti pensijų fondo dalyvių perkėlimo grafiką. Naikinamą pensijų fondą valdanti pensijų kaupimo bendrovė ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo sutarties sudarymo dienos apie tai turi informuoti Fondo valdybą ir pateikti suderintus pensijų fondų dalyvių perkėlimo grafikus. Kartu su naikinamo pensijų fondo dalyvių perkėlimo grafiku naikinamą pensijų fondą valdanti pensijų kaupimo bendrovė Fondo valdybai perduoda sąrašą, kuriame nurodomi pensijų fondo, iš kurio perkeliamas ir į kurį perkeliamas dalyvis, pavadinimai ir pensijų fondų identifikavimo kodai. Pensijų kaupimo dalyviai gali būti perkeliami tik tada, kai nėra sustabdytas Pensijų kaupimo sutarčių registro duomenų tvarkymas pagal Pensijų kaupimo įstatymo 10 straipsnio 8 dalies nuostatas.
19. Fondo valdyba ir pensijų kaupimo bendrovė, į kurios valdomą pensijų fondą perkeliami naikinamo pensijų fondo dalyviai, įvykdžiusios visas teisės aktuose nustatytas privalomas dalyvių perkėlimo procedūras ir pagal Duomenų teikimo ir pensijų įmokų pervedimo sutarties, pasirašytos tarp pensijų kaupimo bendrovės ir Fondo valdybos, nuostatas sutikrinusios pensijų kaupimo dalyvių duomenis, per 5 darbo dienas apie tai informuoja naikinamą pensijų fondą valdančią pensijų kaupimo bendrovę.
20. Gavusi Taisyklių 19 punkte nurodytą pranešimą, naikinamą pensijų fondą valdanti pensijų kaupimo bendrovė sutartyje su pensijų kaupimo bendrove, į kurios valdomą pensijų fondą perkeliami naikinamo pensijų fondo dalyviai, nustatyta tvarka ir nepažeisdama pensijų kaupimą reglamentuojančių teisės aktų reikalavimų, per 3 darbo dienas perveda naikinamo pensijų fondo dalyviams priklausančias pinigines lėšas ir finansines priemones į pensijų fondo, į kurį perkeliami naikinamo pensijų fondo dalyviai, piniginių lėšų ir finansinių priemonių sąskaitas.
21. Naikinamą pensijų fondą valdanti pensijų kaupimo bendrovė, įvykdžiusi Taisyklių 20 punkte nustatytą pareigą pervesti pensijų fondų dalyviams priklausančias pinigines lėšas ir finansines priemones, ne vėliau kaip per 3 darbo dienas apie tai informuoja priežiūros instituciją.
22. Kartu su Taisyklių 21 punkte nustatyta informacija priežiūros institucijai pateikiamas prašymas dėl naikinamų pensijų fondų, kurių dalyviai ir jiems priklausančios lėšos ir finansinės priemonės buvo perkelti į kitos pensijų kaupimo bendrovės valdomą pensijų fondą, taisyklių panaikinimo, taip pat pateikiami dalyvių ir lėšų bei finansinių priemonių perkėlimą patvirtinantys įrodymai.
23. Pensijų kaupimo bendrovė, į kurios valdomą pensijų fondą priežiūros institucijos sprendimu yra perkelti pensijų fondo dalyviai, ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo dalyvių ir jiems priklausančių lėšų ir finansinių priemonių perkėlimo dienos raštu informuoja kiekvieną perkeltą pensijų fondo dalyvį apie jo ir jam priklausančių lėšų ir finansinių priemonių perkėlimą į kitą pensijų fondą. Pranešime turi būti nurodyta:
23.1. pensijų fondo, į kurį perkeltas dalyvis, pavadinimas ir pensijų fondą valdančios pensijų kaupimo bendrovės pavadinimas;
Pakeitimai:
1.
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-220, 2013-12-20, Žin., 2013, Nr. 141-7133 (2013-12-31), i. k. 2013-00298
Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. liepos 11 d. nutarimo Nr. 03-114 "Dėl Naikinamo valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondo dalyvių perkėlimo į kitą pensijų fondą taisyklių patvirtinimo" pakeitimo