LIETUVOS BANKO VALDYBOS

Nutarimas netenka galios 2017-09-14:

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-138, 2017-09-12, paskelbta TAR 2017-09-13, i. k. 2017-14543

Dėl Pranešimo apie Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ir perleidimą teikimo taisyklių patvirtinimo

Suvestinė redakcija nuo 2015-01-01 iki 2017-09-13

Nutarimas paskelbtas: Žin. 2009, Nr. 45-1794, i. k. 109505ANUTA00000092

LIETUVOS BANKO VALDYBOS

NUTARIMAS

DĖL PRANEŠIMO APIE BANKO KVALIFIKUOTOSIOS ĮSTATINIO KAPITALO IR (ARBA) BALSAVIMO TEISIŲ DALIES ĮSIGIJIMĄ IR PERLEIDIMĄ TAISYKLIŲ

2009 m. balandžio 21 d. Nr. 92

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890) 9 straipsniu, Lietuvos Respublikos bankų įstatymo (Žin., 2004, Nr. 54-1832; 2009, Nr. 38-1440) 24, 25, 66 straipsniais ir įgyvendindama 2007 m. rugsėjo 5 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2007/44/EB, iš dalies keičiančią Tarybos direktyvą 92/49/EEB ir direktyvas 2002/83/EB, 2004/39/EB, 2005/68/EB ir 2006/48/EB dėl riziką ribojančio vertinimo tvarkos taisyklių ir vertinimo kriterijų, taikomų akcijų paketų įsigijimui ir didinimui finansų sektoriuje (OL 2007 L 247, p. 1), Lietuvos banko valdyba nutaria:

1. Patvirtinti Pranešimo apie banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ir perleidimą taisykles (pridedama).

2. Pripažinti netekusiais galios:

2.1. Lietuvos banko valdybos 1997 m. birželio 26 d. nutarimą Nr. 144 „Dėl Lietuvos banko leidimų įsigyti ar (ir) valdyti komercinio banko akcijų paketus išdavimo taisyklių“ (Žin., 1997, Nr. 68-1718);

2.2. Lietuvos banko valdybos 1998 m. balandžio 30 d. nutarimą Nr. 89 „Dėl Lietuvos banko valdybos 1997 m. birželio 26 d. nutarimu Nr. 144 patvirtintos Lietuvos banko leidimų įsigyti ar (ir) valdyti steigiamo ar veikiančio banko akcijų paketus išdavimo tvarkos 9 punkto papildymo“ (Žin., 1998, Nr. 42-1153);

2.3. Lietuvos banko valdybos 1999 m. kovo 18 d. nutarimą Nr. 27 „Dėl Lietuvos banko valdybos 1997 m. birželio 26 d. nutarimo Nr. 144 dalinio pakeitimo“ (Žin., 1999, Nr. 27-790);

2.4. Lietuvos banko valdybos 2001 m. balandžio 12 d. nutarimo Nr. 48 „Dėl Bendrųjų reikalavimų Lietuvos bankui pateikiamiems dokumentams, susijusiems su Lietuvos banko išduodamais leidimais (licencijomis)“ (Žin., 2001, Nr. 37-1276) 4 punktą.

VALDYBOS PIRMININKO PAVADUOTOJAS,

PAVADUOJANTIS VALDYBOS PIRMININKĄ DARIUS PETRAUSKAS

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2009 m. balandžio 21 d. nutarimu Nr. 92

PRANEŠIMO APIE BANKO KVALIFIKUOTOSIOS ĮSTATINIO KAPITALO IR (ARBA) BALSAVIMO TEISIŲ DALIES ĮSIGIJIMĄ IR PERLEIDIMĄ TAISYKLĖS

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Pranešimo apie banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ir perleidimą taisyklės (toliau – Taisyklės) reglamentuoja Lietuvos Respublikos bankų įstatymo (Žin., 2004, Nr. 54-1832; 2009, Nr. 38-1440) 24 straipsnyje nustatytų pranešimų pateikimą Lietuvos bankui.

2. Pagal šias Taisykles Lietuvos bankui pateikiami:

2.1. asmens arba kartu veikiančių asmenų (toliau – įsigyjantis asmuo), nusprendusių įsigyti banko kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba ją padidinti tiek, kad turima banko įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis pasiektų arba viršytų 20 procentų, 30 procentų ar 50 procentų, arba tiek, kad bankas taptų kontroliuojamas (toliau – siūlomas įsigijimas), pranešimas (toliau – pranešimas apie siūlomą įsigijimą);

2.2. duomenys apie turimą, ketinamą įsigyti ir po siūlomo įsigijimo įgyvendinimo numatomą turėti kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį (akcijų skaičius, klasė, akcijų nominalioji vertė (eurais), akcijų dalis procentais, palyginti su visu banko įstatiniu kapitalu, atskirai išskiriant duomenis apie balsavimo teisių dalį, jei ji skiriasi nuo akcijų dalies);

Punkto pakeitimai:

Nr. 03-221, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15673

3. Pagal šias Taisykles Lietuvos bankui pateikiamiems dokumentams ir Lietuvos banko atliekamiems veiksmams taikomi Bendrųjų kredito įstaigų prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 (Žin., 2004, Nr. 80-2878), reikalavimai.

II. PRANEŠIMAS APIE SIŪLOMĄ ĮSIGIJIMĄ

4. Pranešimas apie siūlomą įsigijimą turi būti pateiktas kaip galima greičiau po sprendimo įsigyti banko kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba ją padidinti priėmimo arba, jei banko kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis įsigyjama ar padidėja be tokio sprendimo (pvz., bankui įsigyjant savų akcijų iš kitų banko akcininkų), kaip galima greičiau po to, kai sužinota ar pagal aplinkybes turėjo būti sužinota apie banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ar padidėjimą.

5. Be Bendrųjų kredito įstaigų prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių 3 punkte nurodytų duomenų, pranešime apie siūlomą įsigijimą turi būti nurodyta:

5.1. duomenys apie banką, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą:

5.1.1. banko pavadinimas;

5.1.2. banko buveinė;

5.1.3. banko kodas;

5.2. glaustas siūlomo įsigijimo aprašymas (pateikiama informacija apie: turimą ir numatomą turėti banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies dydį; banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimo ar padidinimo būdą (tiesiogiai ir (arba) netiesiogiai, įsigyjant banko akcijas ir (arba) balsavimo teises, įgyjant galimybę daryti reikšmingą ar lemiamą įtaką bankui ir pan.); kartu veikiančius asmenis (jei jie yra); terminą, kada numatoma įgyvendinti siūlomą įsigijimą);

5.3. įsigyjančio asmens patvirtinimas, kad pranešime apie siūlomą įsigijimą ir kartu su juo pateikiamuose dokumentuose esantys duomenys yra išsamūs, teisingi ir negalintys klaidinti.

6. Kartu su pranešimu apie siūlomą įsigijimą turi būti pateikiami visi dokumentai ir duomenys, nurodyti Dokumentų ir duomenų, būtinų vertinant įsigyjantį asmenį ir siūlomą įsigijimą, sąraše (šių Taisyklių 1 priedas) (toliau – Dokumentų sąrašas).

7. Jei dėl siūlomo įsigijimo pareigą pateikti pranešimą apie siūlomą įsigijimą turi ne vienas, o keletas asmenų, dokumentai ir duomenys, nurodyti Dokumentų sąraše, turi būti pateikiami apie kiekvieną iš tokių asmenų (pateikiant bendrą tokių asmenų pranešimą, pateikiami dokumentai ir duomenys gali būti nedubliuojami) ir kiekvienas iš tokių asmenų turi raštu patvirtinti, kad pranešime apie siūlomą įsigijimą ir kartu su juo pateikiamuose dokumentuose esantys duomenys yra išsamūs, teisingi ir negalintys klaidinti.

8. Jei kartu su pranešimu apie siūlomą įsigijimą nepateikiami tam tikri pagal šių Taisyklių 6 ir 7 punktuose nurodyti dokumentai ir duomenys, Lietuvos Respublikos bankų įstatymo 25 straipsnio 3 dalyje nurodytas rašytinis patvirtinimas pateikiamas tik tuo atveju, jei:

8.1. įsigyjantis asmuo tokius nepateiktus dokumentus ir duomenis jau anksčiau yra pateikęs Lietuvos bankui ir pranešime apie siūlomą įsigijimą nurodo datą, kada tokie dokumentai ir duomenys buvo pateikti Lietuvos bankui, ir patvirtina, kad anksčiau pateikti dokumentai ir duomenys yra nepasikeitę, išsamūs, teisingi ir negalintys klaidinti;

8.2. įsigyjantis asmuo iki pranešimo apie siūlomą įsigijimą Lietuvos bankui pateikimo motyvuotu raštu buvo kreipęsis į Lietuvos banką dėl galimybės nepateikti tam tikrų dokumentų ir duomenų ir Lietuvos bankas raštu įsigyjantį asmenį buvo informavęs, kad tokie dokumentai ir duomenys, atsižvelgiant į konkrečias siūlomo įsigijimo aplinkybes, nebūtini vertinant įsigyjantį asmenį ir siūlomą įsigijimą;

8.3. įsigyjantis asmuo pranešime apie siūlomą įsigijimą motyvuotai nurodo, kad jis negali kartu su pranešimu apie siūlomą įsigijimą pateikti tam tikrų dokumentų ir duomenų, ir Lietuvos bankas nusprendžia, kad tokių dokumentų ir duomenų nepateikimas kartu su pranešimu apie siūlomą įsigijimą nekliudo pradėti įsigyjančio asmens ir siūlomo įsigijimo vertinimą.

9. Įsigyjantis asmuo Lietuvos banko prašymu arba savo iniciatyva pateikdamas Lietuvos bankui papildomus dokumentus ir duomenis, reikalingus vertinant įsigyjantį asmenį ir siūlomą įsigijimą, turi raštu patvirtinti, kad pateikiami papildomi duomenys yra išsamūs, teisingi ir negalintys klaidinti.

III. PRANEŠIMAS APIE BANKO KVALIFIKUOTOSIOS ĮSTATINIO KAPITALO IR (ARBA) BALSAVIMO TEISIŲ DALIES PERLEIDIMĄ

10. Pranešimas apie banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies perleidimą turi būti pateiktas kaip galima greičiau po sprendimo perleisti banko kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba ją sumažinti priėmimo.

11. Be Bendrųjų kredito įstaigų prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių 3 punkte nurodytų duomenų, pranešime apie banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies perleidimą arba jos sumažinimą turi būti nurodyta:

11.1. duomenys apie banką, kurio kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis perleidžiama arba sumažinama:

11.1.1. banko pavadinimas;

11.1.2. banko buveinė;

11.1.3. banko kodas;

11.2. glaustas banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies perleidimo arba sumažinimo aprašymas (pateikiama informacija apie: ketinamos netekti banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies dydį; numatomą banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies perleidimo arba sumažinimo būdą (netenkama akcijų ir (arba) balsavimo teisių, netenkama galimybės daryti reikšmingą arba lemiamą įtaką bankui ir pan.); terminą, kada numatoma perleisti arba sumažinti banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį);

11.3. duomenys apie asmenį (asmenis), kuriam (kuriems) ketinama perleisti banko kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį (jeigu tokie žinomi):

11.3.1. nurodomas fizinio asmens vardas, pavardė, asmens kodas, gyvenamosios vietos adresas;

11.3.2. nurodomas juridinio asmens pavadinimas, teisinė forma, buveinės adresas, kodas, registras, kuriame kaupiami ir saugomi duomenys apie tą juridinį asmenį.

_________________

Pranešimo apie banko kvalifikuotosios

įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo

teisių dalies įsigijimą ir perleidimą

taisyklių

1 priedas

DOKUMENTŲ IR DUOMENŲ, BŪTINŲ VERTINANT ĮSIGYJANTĮ ASMENĮ IR SIŪLOMĄ ĮSIGIJIMĄ, SĄRAŠAS

Kartu su pranešimu apie siūlomą įsigijimą pateikiami:

1. Dokumentai ir duomenys apie įsigyjantį asmenį:

1.1. kai įsigyjantis asmuo yra fizinis asmuo:

1.1.1. paso, asmens tapatybės kortelės arba kito valstybės institucijos išduoto dokumento, patvirtinančio įsigyjančio asmens tapatybės duomenis, nuorašas;

1.1.2. užpildyta fizinio asmens nepriekaištingos reputacijos ir patirties anketa (šių Taisyklių 2 priedas);

1.1.3. dokumentai ir duomenys, apibūdinantys fizinio asmens finansinę būklę:

1.1.3.1. paskutinių trejų metų metinės pajamų deklaracijos, pateiktos Lietuvos Respublikos valstybinei mokesčių inspekcijai ir (arba) analogiškas funkcijas atliekančioms užsienio valstybės institucijoms, ir (arba) kiti dokumentai, kuriuose nurodyti detalūs duomenys apie asmens pajamas ir jų šaltinius;

1.1.3.2. detalūs duomenys apie asmens turimą turtą ir įsipareigojimus, įskaitant duomenis apie turimas lėšas, kilnojamąjį ir nekilnojamąjį turtą, suteiktas ir gautas paskolas, išduotas garantijas, laidavimus, turimo turto įkeitimą, areštą;

1.1.3.3. duomenys apie atliktus įsigyjančio asmens vertinimus (reitingus) ir viešas ataskaitas, jeigu tokie yra;

1.1.4. duomenys apie fizinio asmens kontroliuojamas įmones (nurodomas pavadinimas, buveinės adresas, juridinio asmens kodas ir turimos įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies dydis procentais) ir įmones, kuriose įsigyjantis asmuo yra įmonės vadovas (nurodomas pavadinimas, buveinės adresas, juridinio asmens kodas);

1.1.5. paskutinių trejų metų metiniai finansinių ataskaitų rinkiniai (balansas; pelno (nuostolių) ataskaita; pinigų srautų ataskaita; nuosavo kapitalo pokyčių ataskaita; aiškinamasis raštas) kartu su auditoriaus išvadomis ir metiniais pranešimais (jeigu jie privalomi) apie 1.1.4 punkte nurodytas įmones, įskaitant nustatytus kredito reitingus;

1.1.6. įsigyjančio asmens finansinių (pvz., suteiktos arba gautos paskolos, išduotos garantijos, kitos prievolių užtikrinimo priemonės) ir nefinansinių (pvz., giminystės ryšiai) interesų ir santykių aprašymas:

1.1.6.1. su kitais esamais banko, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, akcininkais;

1.1.6.2. su asmenimis, turinčiais teisę naudotis balsavimo teisėmis banko, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, visuotiniame akcininkų susirinkime;

1.1.6.3. su banko, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, valdymo organų nariais;

1.1.6.4. su pačiu banku, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, ir kitomis įmonių grupės, kuriai priklauso toks bankas, įmonėmis;

1.1.6.5. dėl kurių gali kilti įsigyjančio asmens ir banko, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, interesų konfliktas (pateikiamas ir tokių interesų konfliktų galimų sprendimų aprašymas);

1.1.7. kai naudojamasi arba bus naudojamasi patika, papildomai pateikiami:

1.1.7.1. duomenys apie visų asmenų, kurie pagal patikos dokumentus valdys turtą (patikėtinių), tapatybę (jei patikėtinis yra fizinis asmuo – pateikiami šio dokumento 1.1.1 punkte nurodyti dokumentai, o jei patikėtinis yra juridinis asmuo – šio dokumento 1.2.1 punkte nurodyti dokumentai) ir duomenys apie kiekvieno patikėtinio dalyvavimą skirstant pajamas;

1.1.7.2. visų asmenų, kurie yra patikos turto naudos gavėjai (sąvoka „naudos gavėjas“ šiame dokumente suprantama taip, kaip ji apibrėžta Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme (Žin., 1997, Nr. 64-1502; 2008, Nr. 10-335), tapatybės duomenys (fizinio asmens – vardas, pavardė, gimimo data, gyvenamoji vieta, o juridinio asmens – pavadinimas, buveinės adresas, juridinio asmens kodas);

1.2. kai įsigyjantis asmuo yra juridinis asmuo:

1.2.1. dokumentai, patvirtinantys šiuos įsigyjančio asmens tapatybės duomenis:

1.2.1.1. juridinio asmens pavadinimas;

1.2.1.2. juridinio asmens teisinė forma;

1.2.1.3. juridinio asmens buveinė;

1.2.1.4. juridinio asmens kodas;

1.2.1.5. registras, kuriame kaupiami ir saugomi duomenys apie tą juridinį asmenį;

1.2.2. įsigyjančio asmens veiklos apžvalga;

1.2.3. įsigyjančio asmens vienasmenio ir kolegialaus valdymo organų narių sąrašas, nurodant jų vardus, pavardes, einamas pareigas, ir kiekvieno jų užpildytos fizinio asmens nepriekaištingos reputacijos ir patirties anketos (šių Taisyklių 2 priedas);

1.2.4. visų asmenų, kurie yra įsigyjančio asmens naudos gavėjai, tapatybės duomenys (fizinio asmens – vardas, pavardė, gimimo data, gyvenamoji vieta, o juridinio asmens – pavadinimas, buveinės adresas, juridinio asmens kodas) ir glaustas šių asmenų ir įsigyjančio asmens santykių aprašymas;

1.2.5. detalūs duomenys (nurodomos atitinkamos datos, sprendimus priėmusios institucijos ir glaustai aprašomos atitinkamos aplinkybės) apie tai, ar:

1.2.5.1. įsigyjantis asmuo arba jo kontroliuojama (kontroliuota) įmonė yra ar anksčiau buvo įtariamas, kaltinamas arba nuteistas už Lietuvos Respublikos baudžiamajame kodekse nustatytą baudžiamąjį nusižengimą ar nusikaltimą arba už nusikalstamas veikas pagal užsienio valstybių baudžiamuosius įstatymus;

1.2.5.2. dėl įsigyjančio asmens arba jo kontroliuojamos (kontroliuotos) įmonės galimai padarytų Lietuvos Respublikos ar užsienio valstybių įstatymų ar kitų teisės aktų, reglamentuojančių finansines arba draudimo paslaugas teikiančių asmenų veiklą, pažeidimų yra arba buvo atliekami tyrimai ir ar už tokius pažeidimus buvo taikytos sankcijos (poveikio priemonės);

1.2.5.3. dėl įsigyjančio asmens arba jo kontroliuojamos (kontroliuotos) įmonės galimai padarytų Respublikos ar užsienio valstybių įstatymų ar kitų teisės aktų, nepaminėtų 1.2.5.2 punkte, pažeidimų yra ar buvo atliekami tyrimai ir ar už tokius pažeidimus buvo taikytos sankcijos (poveikio priemonės);

1.2.5.4. įsigyjančiam asmeniui arba jo kontroliuojamai (kontroliuotai) įmonei, turint kitos finansų įstaigos arba draudimo įmonės kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, yra arba buvo sustabdyta teisė naudotis balsavimo teise finansų įstaigos arba draudimo įmonės dalyvių susirinkime arba buvo pritaikytos kitos panašios sankcijos;

1.2.5.5. įsigyjančiam asmeniui arba jo kontroliuojamai (kontroliuotai) įmonei yra arba buvo iškeltos bankroto, restruktūrizavimo bylos, pradėtas tyrimas pagal Lietuvos Respublikos civilinio kodekso 2.124 straipsnį arba pradėtos panašios procedūros pagal užsienio valstybių teisės aktus;

1.2.5.6. įsigyjančiam asmeniui arba jo kontroliuojamai (kontroliuotai) įmonei kada nors buvo atsisakyta išduoti licenciją (leidimą) ar kitaip nesuteikta teisė verstis tam tikra veikla arba panaikinat ar sustabdant išduotos licencijos (leidimo) galiojimą ar kitaip buvo atimta teisė verstis tam tikra veikla;

1.2.5.7. įsigyjantis asmuo arba jo kontroliuojama (kontroliuota) įmonė buvo įsigijusi įmonės kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, ją padidino, perleido arba sumažino prieš tai nepranešę atitinkamai priežiūros institucijai, kai tai buvo reikalinga;

1.2.6. duomenys apie tai, ar anksčiau kitos finansines arba draudimo paslaugas teikiančių asmenų veiklą prižiūrinčios institucijos vertino įsigyjančio asmens reputaciją. Jei toks vertinimas anksčiau buvo atliktas, nurodomas vertinimą atlikusios priežiūros institucijos pavadinimas, buveinės adresas ir atlikto vertinimo rezultatai;

1.2.7. duomenys apie tai, ar anksčiau kitos (ne tos, kurios nurodytos 1.2.6 punkte) institucijos vertino įsigyjantį asmenį. Jei toks vertinimas anksčiau buvo atliktas, nurodomas vertinimą atlikusios institucijos pavadinimas, buveinės adresas ir atlikto vertinimo rezultatai;

1.2.8. įsigyjančio asmens finansinių (pvz., suteiktos arba gautos paskolos, išduotos garantijos, kitos prievolių užtikrinimo priemonės) ir nefinansinių (pvz., tie patys akcininkai ar vadovai) interesų ir santykių aprašymas:

1.2.8.1. su kitais esamais banko, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, akcininkais;

1.2.8.2. su asmenimis, turinčiais teisę naudotis balsavimo teisėmis banko, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, visuotiniame akcininkų susirinkime;

1.2.8.3. su banko, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, valdymo organų nariais;

1.2.8.4. su pačiu banku, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, ir kitomis įmonių grupės, kuriai priklauso toks bankas, įmonėmis;

1.2.8.5. dėl kurių gali kilti įsigyjančio asmens ir banko, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, interesų konfliktas (pateikiamas ir tokių interesų konfliktų galimų sprendimų aprašymas);

1.2.9. duomenys apie įsigyjančio asmens akcininkų struktūrą; asmenų, turinčių įsigyjančio asmens kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, sąrašas, nurodant kiekvieno iš jų tapatybės duomenis (fizinio asmens – vardas, pavardė, gimimo data, gyvenamoji vieta, o juridinio asmens – pavadinimas, buveinės adresas, juridinio asmens kodas) ir kiekvieno iš jų turimos įsigyjančio asmens įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies dydį procentais bei įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies turėjimo būdą (tiesiogiai ir (arba) netiesiogiai, turint banko akcijas ir (arba) balsavimo teises, turint galimybę daryti reikšmingą ar lemiamą įtaką bankui, ir pan.); duomenys apie įsigyjančio asmens akcininkų sudarytas akcininkų sutartis;

1.2.10. jei įsigyjantis asmuo priklauso įmonių grupei – detali visos įmonių grupės struktūros grafinė schema ir duomenys apie grupei priklausančių įmonių tarpusavio ryšius (turimos įstatinio ir (arba) balsavimo teisių dalys procentais ir pan.) bei grupės įmonių veiklą;

1.2.11. jeigu įsigyjantis asmuo arba kiti tai pačiai įmonių grupei priklausantys juridiniai asmenys prižiūrimi kitų finansines arba draudimo paslaugas teikiančių asmenų veiklą prižiūrinčių institucijų, nurodomi kitų prižiūrimų grupei priklausančių juridinių asmenų tapatybės duomenys (pavadinimas, buveinės adresas, juridinio asmens kodas) ir duomenys apie įsigyjančio asmens ir kitų grupei priklausančių juridinių asmenų priežiūros institucijas (priežiūros institucijos pavadinimas ir buveinės adresas);

1.2.12. duomenys apie įsigyjančio asmens kredito reitingą ir, jei įsigyjantis asmuo priklauso įmonių grupei, duomenys apie bendrą visos įmonių grupės kredito reitingą;

1.2.13. paskutinių trejų metų metiniai finansinių ataskaitų rinkiniai (balansas; pelno (nuostolių) ataskaita; pinigų srautų ataskaita; nuosavo kapitalo pokyčių ataskaita; aiškinamasis raštas) kartu su auditoriaus išvadomis ir metiniais pranešimais (jeigu jie privalomi);

1.2.14. kai naudojamasi arba bus naudojamasi patika, papildomai pateikiami šio dokumento 1.1.7 punkte nurodyti dokumentai ir duomenys.

2. Dokumentai ir duomenys apie siūlomą įsigijimą:

2.1. bendras siūlomo įsigijimo įgyvendinimo tikslas;

2.2. duomenys apie turimą, ketinamą įsigyti ir po siūlomo įsigijimo įgyvendinimo numatomą turėti kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį (akcijų skaičius, klasė, akcijų nominalioji vertė (litais ir eurais), akcijų dalis procentais, palyginus su visu banko įstatiniu kapitalu, atskirai išskiriant duomenis apie balsavimo teisių dalį, jei ji skiriasi nuo akcijų dalies);

2.3. duomenys apie kitų asmenų dalyvavimą įgyvendinant siūlomą įsigijimą (pvz., kitų asmenų prisidėjimas prie siūlomo įsigijimo finansavimo, su siūlomo įsigijimo įgyvendinimu susiję su kitais asmenimis sudaryti arba numatomi sudaryti susitarimai ir pan.);

2.4. duomenys apie su kitais banko akcininkais sudarytų (numatomų sudaryti) akcininkų sutarčių nuostatas.

3. Dokumentai ir duomenys apie lėšas, kurios bus panaudotos siūlomam įsigijimui finansuoti, ir jų kilmę:

3.1. detalūs duomenys apie siūlomam įsigijimui finansuoti reikalingų lėšų sumą, siūlomam įsigijimui finansuoti naudojamas lėšas ir dokumentai bei duomenys, įrodantys siūlomam įsigijimui finansuoti naudojamų lėšų kilmę;

3.2. duomenys apie siūlomam įsigijimui finansuoti naudojamų lėšų sukaupimo būdus ir jų pervedimo schemą;

3.3. duomenys apie siūlomam įsigijimui finansuoti naudojamų lėšų sukaupimą naudojantis finansų ir kapitalo rinkomis (jei jomis naudojamasi);

3.4. duomenys apie siūlomam įsigijimui finansuoti numatomas naudoti iš kredito įstaigų, kitų banko, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, akcininkų ar kitų asmenų pasiskolintas lėšas (duomenys apie asmenis, iš kurių numatoma skolintis, lėšų skolinimosi būdai, skolinimosi terminai, užtikrinimo priemonės ir pan.);

3.5. duomenys apie artimiausiu metu numatomą parduoti įsigyjančio asmens ar banko, dėl kurio pateikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, turtą, nurodant numatomą parduoti turtą, jo pardavimo sąlygas, galimus pirkėjus ir kainas.

4. Papildomi dokumentai ir duomenys, susiję su įgyvendinus siūlomą įsigijimą numatomu turėti banko įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies dydžiu:

4.1. jei įgyvendinus siūlomą įsigijimą numatoma turėti banko įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, suteikiančią teisę kontroliuoti banko veiklą, pateikiama:

4.1.1. veiklos planas, kuriame turi būti duomenys apie:

4.1.1.1. pagrindinę siūlomo įsigijimo įgyvendinimo priežastį;

4.1.1.2. vidutinės trukmės (3 metų) finansinius tikslus (turto grąža, išlaidų ir naudos santykis, pajamos už vieną akciją ir pan.);

4.1.1.3. sinergiją, kurios bus siekiama banke;

4.1.1.4. galimą banko veiklos, teikiamų paslaugų, tikslinių klientų perorientavimą ir galimą banko išteklių perskirstymą;

4.1.1.5. banko integravimo į įmonių grupės, kuriai priklauso įsigyjantis asmuo, struktūrą, metodus, be kita ko, nurodant sinergiją, kurios bus siekiama kartu su kitomis grupės įmonėmis, bei aprašant santykių tarp grupės įmonių valdymo politiką;

4.1.1.6. detalūs duomenys apie įsigyjančio asmens po siūlomo įsigijimo įgyvendinimo numatomų atlikti veiksmų įtaką bankui klausimais, kurie nurodyti Minimalių banko strateginio veiklos plano sudarymo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. sausio 24 d. nutarimu Nr. 7 „Dėl Minimalių banko strateginio veiklos plano sudarymo reikalavimų patvirtinimo“ (Žin., 2008, Nr. 13-467), 11.6–11.9.7 punktuose;

4.1.2. dokumentai, nurodyti Bankų vadovų rinkimo arba skyrimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. birželio 17 d. nutarimu Nr. 105 „Dėl banko vadovų rinkimo arba skyrimo“ (Žin., 2004, Nr. 103-3825) 10 ir 11 punktuose, jei pagal veiklos planą numatoma keisti banko vadovus;

4.2. jei įgyvendinus siūlomą įsigijimą nenumatoma turėti banko įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, suteikiančią teisę kontroliuoti banko veiklą, tačiau numatoma turėti banko kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis sudarys mažiau kaip 20 procentų, pateikiamas dokumentas, aprašantis įsigyjančio asmens strategiją, kuriame turi būti informacija apie:

4.2.1. laikotarpį, kurį įsigyjantis asmuo ketina išlaikyti banko kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, ir informacija apie įsigyjančio asmens ketinimus artimiausiu metu padidinti, sumažinti arba išlaikyti įgyvendinus siūlomą įsigijimą numatomą turėti banko kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies dydį;

4.2.2. įsigyjančio asmens ketinimus aktyviai naudotis akcininko teisėmis ir, jei yra tokių ketinimų, jų priežastis;

4.2.3. įsigyjančio asmens galimybes ir pasiryžimą suteikti lėšų banko nuosavam kapitalui padidinti, jei to reikėtų dėl banko veiklos plėtros arba pablogėjusios banko finansinės būklės;

4.3. jei įgyvendinus siūlomą įsigijimą nenumatoma turėti banko įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, suteikiančią teisę kontroliuoti banko veiklą, tačiau numatoma turėti banko kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis sudarys nuo 20 iki 50 procentų, pateikiamas dokumentas, aprašantis įsigyjančio asmens strategiją, kuriame turi būti detali informacija 4.2 punkte nurodytais kausimais, įskaitant detalią informaciją apie:

4.3.1. įsigyjančio asmens ketinimus daryti įtaką banko finansinei būklei (įskaitant dividendų politiką), strateginei plėtrai ir išteklių paskirstymui;

4.3.2. įsigyjančio asmens su banku susijusius ketinimus ir lūkesčius vidutinės trukmės (3 metų) laikotarpiu šio dokumento 4.1.1.1–4.1.1.5 punktuose nurodytais klausimais.

_________________

Pranešimo apie banko kvalifikuotosios

įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo

teisių dalies įsigijimą ir perleidimą

taisyklių

2 priedas

FIZINIO ASMENS NEPRIEKAIŠTINGOS

REPUTACIJOS IR PATIRTIES ANKETA

(I. Anketos 1 punktas pildomas didžiosiomis raidėmis, paliekant tarp žodžių po vieną laisvą langelį.

II. Anketos punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, ženklu „X“ pažymimas tinkantis laukelis. Jeigu atsakymas yra „taip“, paliktose laisvose vietose pateikiama prašoma informacija ir paaiškinimai. Jeigu atsakymas yra „ne“, paliktos laisvos vietos nepildomos.

III. Anketos punktuose, kuriuose prašoma nurodyti datas, datos įrašomos nurodant metus ir mėnesį, pvz., „1990 10-1991 03“. Jeigu reikia, gali būti nurodoma tikslesnė data papildomai nurodant dieną ar dienas, pvz., „1998 10 12-17“ arba „1998 10 25-11 03“ ir panašiai.

IV. Jeigu pildant anketą neužtenka vietos visai norimai informacijai pateikti, gali būti pildomas anketos priedas.

V. Anketos 14, 15, 17, 18, 19, 20 ir 21 punktuose sąvoka „įmonės vadovas“ suprantama taip, kaip apibrėžta sąvoka „juridinio asmens vadovai“ Lietuvos Respublikos bankų įstatymo 2 straipsnio 4 dalyje.)

1. Vardas, pavardė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_||_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

2. Gimimo data (metai, mėnuo, diena)..........................................................................................

3. Pilietybė....................................................................................................................................

4. Tikslus gimimo vietos adresas...................................................................................................

......................................................................................................................................................

5. Paskutinių 5 metų nuolatinės gyvenamosios vietos adresai, įskaitant dabartinį nuolatinės gyvenamosios vietos adresą (nurodoma atvirkštine chronologine tvarka)

......................................................................................................................................................

6. Korespondencijos adresas

......................................................................................................................................................

7. Telefonas...................................................................................................................................

8. Mobilusis telefonas...................................................................................................................

9. Elektroninis paštas....................................................................................................................

10. Asmeninės interneto svetainės adresas (adresai).....................................................................

......................................................................................................................................................

11. Išsilavinimas ir kvalifikacija (nurodomos mokymo įstaigos, kuriose įgytos profesinės kvalifikacijos, studijų ir mokymo programos, profesinių kvalifikacijų pavadinimai, įgyta profesinė kvalifikacija ir diplomų įgijimo datos)

......................................................................................................................................................

12. Kvalifikacijos kėlimas (aprašomi baigti kvalifikacijos kėlimo kursai, mokymai, stažuotės, gauti diplomai, sertifikatai ir pan.)

......................................................................................................................................................

13. Aprašykite darbo ir profesinę veiklą per paskutinius 10 metų, įskaitant veiklą anketos pildymo metu ir (arba) einamas pareigas

......................................................................................................................................................

14. Ar Jūs, Jūsų kontroliuojama (kontroliuota) įmonė arba įmonė, kurios vadovu Jūs buvote (esate), buvote teisti už padarytą nusikalstamą veiką (pripažinti kaltais padarius nusikalstamą veiką) pagal Lietuvos Respublikos arba užsienio valstybės baudžiamuosius įstatymus, nepaisant to, ar teistumas išnyko (nurodomi Lietuvos Respublikos ar užsienio valstybės baudžiamojo kodekso arba kito panašaus užsienio valstybės įstatymo straipsniai, pagal kuriuos asmuo buvo nuteistas, data, kada buvo nuteistas, trumpas nusikalstamos veikos aprašymas ir teismo pavadinimas)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

15. Ar Jūs, Jūsų kontroliuojama (kontroliuota) įmonė arba įmonė, kurios vadovu Jūs buvote (esate), buvote įtariamaisiais, kaltinamaisiais baudžiamojoje byloje (nurodomas Lietuvos Respublikos arba užsienio valstybės institucijos, pradėjusios tokį tyrimą, procesą ir pan., pavadinimas ir buveinės adresas, tyrimo, proceso ir pan. rezultatai)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

16. Ar buvote baustas administracinėmis, drausminėmis nuobaudomis ir ar Jums buvo taikytos kitos įstatymų nustatytos sankcijos (poveikio priemonės), kai šios nuobaudos ar poveikio priemonės buvo skirtos už įstatymų ar kitų teisės aktų, reglamentuojančių finansinių ir draudimo paslaugų teikimą ir finansų įstaigų ir draudimo įmonių veiklą, nuostatų pažeidimą (nurodomi padaryti administracinės teisės pažeidimai, nustatyti Lietuvos Respublikos ir (ar) atitinkamuose užsienio valstybių teisės aktuose, trumpai aprašant pažeidimą, pažeidimo padarymo data, taikytos nuobaudos ir institucijos, taikiusios nuobaudas, pavadinimas ir buveinės adresas)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

17. Ar Jūsų kontroliuojamai (kontroliuotai) įmonei arba įmonei, kurios vadovu Jūs buvote (esate), buvo pritaikytos įstatymų nustatytos sankcijos (poveikio priemonės) (nurodomas juridinio asmens pavadinimas, buveinės adresas, pareigos, dirbtas laikas, turėta juridinio asmens įstatinio kapitalo (ir) arba balsavimo teisių dalis procentais, trumpai aprašomos pritaikytos įstatymų nustatytos sankcijos (poveikio priemonės), jų taikymo data ir institucija, taikiusi sankcijas (poveikio priemones), ir jos buveinės adresas)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

18. Ar Jums, Jūsų kontroliuojamai (kontroliuotai) įmonei arba įmonei, kurios vadovu Jūs buvote (esate), buvo ar yra iškelta bankroto, restruktūrizavimo bylos, pradėtas tyrimas pagal Lietuvos Respublikos civilinio kodekso 2.124 straipsnį arba atitinkamos procedūros pagal užsienio valstybės teisės aktus (nurodomas juridinio asmens pavadinimas, buveinės adresas, eitos pareigos, dirbtas laikas, turėta juridinio asmens įstatinio kapitalo (ir) arba balsavimo teisių dalis procentais, taikyta procedūra)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

19. Ar Jums, Jūsų kontroliuojamai (kontroliuotai) įmonei arba įmonei, kurios vadovu Jūs buvote (esate), kada nors buvo atsisakyta išduoti licenciją, leidimą, atlikti registraciją ar kitaip nesuteikta teisė verstis tam tikra veikla arba buvo panaikintas, sustabdytas licencijos, leidimo, registracijos galiojimas ar kitaip buvo atimta teisė verstis tam tikra veikla (nurodomas leidimo, licencijos, registracijos ar pan. turinio, dėl kurio kreiptasi, aprašymas, valstybės, kurioje kreiptasi su prašymu išduoti leidimą, licenciją, atlikti registraciją ar pan., pavadinimas, institucijos, išduodančios leidimą, pavadinimas ir buveinės adresas, priimtas sprendimas dėl prašymo, atitinkami duomenys apie licencijos, leidimo, registracijos ir pan. panaikinimą, galiojimo sustabdymą ar kitokį veiklos apribojimą)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

20. Ar Jums, Jūsų kontroliuojamai (kontroliuotai) įmonei arba įmonei, kurios vadovu Jūs buvote (esate), turintiems juridinio asmens įstatinio kapitalo (ir) arba balsavimo teisių dalį, buvo sustabdyta (atšaukta) balsavimo teisė arba buvo pritaikytos kitos panašios sankcijos (nurodomas juridinio asmens, kuriame turėta įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis, pavadinimas, turėtos dalies dydis procentais, buveinės adresas ir kada, kurioje valstybėje, kokia institucija priėmė sprendimą sustabdyti (atšaukti) balsavimo teisę (taikytos kitos panašios sankcijos) ir jos buveinės adresas)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

21. Ar Jūs, Jūsų kontroliuojama (kontroliuota) įmonė arba įmonė, kurios vadovu Jūs buvote (esate), buvote įsigiję įmonės kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, ją padidinę, perleidę arba sumažinę prieš tai nepranešę atitinkamai priežiūros institucijai, kai tai buvo reikalinga (nurodykite priežiūros institucijos, kuriai turėjo būti pranešta, pavadinimą ir buveinės adresą, juridinio asmens, kurio kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis buvo įsigyta nepranešus, pavadinimą, buveinės adresą, kodą)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

22. Ar buvote atleistas iš darbo, nutraukti patikos santykiai su Jumis arba buvo kitų panašių situacijų, arba Jūsų buvo paprašyta atsistatydinti iš einamų pareigų (nurodoma, iš kokių pareigų atleistas, atsistatydinta, šių veiksmų priežastys, data, kada tai įvyko, duomenys apie juridinį asmenį, kuriame atleistas iš darbo, atsakingų pareigų, atsistatydinta)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

23. Ar finansines arba draudimo paslaugas teikiančių asmenų veiklą prižiūrinčios institucijos kada nors vertino Jūsų reputaciją (nurodomas vertinimą atlikusios priežiūros institucijos pavadinimas, buveinės adresas, atlikto vertinimo rezultatai)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

24. Ar kitos, ne 23 punkte nurodytos, institucijos kada nors atliko Jūsų vertinimą (nurodomas vertinimą atlikusios institucijos pavadinimas, buveinės adresas, atlikto vertinimo tikslas ir rezultatai)

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

25. Ar piktnaudžiaujate psichotropinėmis, narkotinėmis, toksinėmis medžiagomis ar alkoholiu

taip |_| ne |_|

......................................................................................................................................................

26. Kita, Jūsų nuomone, reikšminga nepriekaištingai reputacijai ir patirčiai vertinti informacija apie Jus

......................................................................................................................................................

27. Ar anketa turi priedą su paaiškinimais arba papildoma informacija (jeigu atsakymas „taip“, 28 punkte nurodykite priedo lapų skaičių)

taip |_| ne |_|

28. Prie anketos pridedamas priedas, |_|_|

(lapų skaičius)

29. Aš, žemiau pasirašęs, patvirtinu, kad anketoje ir pridedamuose jos prieduose pateikta visa reikalaujama informacija bei duomenys yra išsamus ir teisingi. Esu pasiruošęs pateikti visus kitus pareikalautus duomenis ir informaciją bei paaiškinimus, reikalingus Lietuvos bankui. Suprantu, kad Lietuvos bankas Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka gali tikrinti šioje anketoje, taip pat kitus mano pateiktus duomenis ir informaciją, ir tam neprieštarauju bei sutinku, kad Lietuvos bankas rinktų visą reikalingą informaciją apie mane, taip pat susijusią su mano asmeniu, įskaitant duomenis dėl teistumo ir sveikatos. Taip pat žinau ir sutinku, kad Lietuvos bankas, tikrindamas mano Lietuvos bankui pateiktus duomenis ir informaciją, gali pasitelkti tikrinimui atlikti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir užsienio valstybių institucijas, kurioms įstatymų nustatyta tvarka gali būti atskleista mano Lietuvos bankui pateikta informacija ir duomenys.

Užpildymo data |_|_|_|_||_|_||_|_|

_____________________________

Asmens, pateikiančio duomenis,
vardas, pavardė ir parašas

_________________

Pakeitimai:

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-221, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15673

Dėl Lietuvos banko valdybos 2009 m. balandžio 21 d. nutarimo Nr. 92 „Dėl Pranešimo apie banko kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ir perleidimą taisyklių“ pakeitimo