Suvestinė redakcija nuo 2015-04-01 iki 2015-04-10
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2012, Nr. 86-4515, i. k. 112505ANUTA0003-152
LIETUVOS BANKO VALDYBOS
N U T A R I M A S
DĖL Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo
2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-152
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo pakeitimo įstatymo Nr. XI-2122 2 straipsnio 2 dalimi ir Lietuvos Respublikos profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 50 straipsnio 1 punktu, Lietuvos banko valdyba nutaria:
Preambulės pakeitimai:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
1. Patvirtinti Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisykles (pridedama).
2. Nustatyti, kad iki šio nutarimo įsigaliojimo dienos išduotoje valdymo įmonės licencijoje nustatyta teisė valdyti investicinius fondus ir investicines kintamojo kapitalo bendroves suteikia teisę toliau valdyti suderintuosius kolektyvinio investavimo subjektus, o teisė valdyti riboto platinimo kolektyvinio investavimo subjektus suteikia teisę toliau valdyti kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektus.
3. Pripažinti netekusiais galios:
3.1. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. kovo 14 d. nutarimą Nr. 1K-6 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių“ (Žin., 2008, Nr. 35-1271);
3.2. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. gruodžio 11 d. nutarimą Nr. 1K-23 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. kovo 14 d. nutarimo Nr. 1K-6 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių“ pakeitimo ir papildymo“ (Žin., 2008, Nr. 145-5864);
3.3. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. balandžio 30 d. nutarimą Nr. 1K-8 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. kovo 14 d. nutarimu Nr. 1K-6, pakeitimo ir papildymo“ (Žin., 2009, Nr. 55-2195).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-152
VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO, KEITIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta licencijų verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo, Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo reglamentuota valdymo įmonės veikla, taip pat licencijų verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo ir Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo reglamentuota investicinės bendrovės veikla išdavimo, keitimo, galiojimo sustabdymo ir panaikinimo tvarka. Taip pat Taisyklėse nustatyta Lietuvos banko sprendimo neprieštarauti valdymo įmonės akcijų paketo įsigijimui priėmimo tvarka, reikalavimai valdymo įmonės ir investicinės bendrovės vadovams ir pritarimo jų kandidatūroms tvarka, reikalavimai asmenims, priimantiems sprendimus dėl turto valdymo.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
2. Taisyklių teisinis pagrindas – Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5, 9, 10 ir 15 straipsniai, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 4, 5, 8 ir 11 straipsniai, Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 7, 8, 50 ir 61 straipsniai.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
3. Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Kolektyvinio investavimo subjektų, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo, Pensijų kaupimo, Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių, Finansinių priemonių rinkų ir Vertybinių popierių įstatymuose.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
4. Taisyklėse nurodytas licencijas išduoda, keičia, papildo, jų galiojimą sustabdo arba panaikina Lietuvos bankas.
II. LICENCIJŲ LEIDŽIAMA VEIKLA
7. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę:
7.1. verstis šia pagrindine veikla, jeigu tai nurodyta valdymo įmonės veiklos licencijoje:
7.1.5. valdyti kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į kitus kolektyvinio investavimo subjektus;
7.2. teikti šias paslaugas, jeigu jos nurodytos valdymo įmonės veiklos licencijoje ir jeigu valdymo įmonė verčiasi pagrindine veikla:
7.3. teikti šias papildomas paslaugas, jeigu jos nurodytos valdymo įmonės veiklos licencijoje ir jeigu valdymo įmonė verčiasi pagrindine veikla:
8. Taisyklių 7 punkte nurodyta valdymo įmonė negali teikti papildomų paslaugų, nurodytų Taisyklių 7.3.1 ir 7.3.2 papunkčiuose, jeigu ji neturi teisės teikti Taisyklių 7.2.1, 7.2.2 arba 7.2.3 papunkčiuose nurodytų paslaugų.
9. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę akcinei bendrovei veikti kaip investicinei kintamojo kapitalo bendrovei. Uždarojo tipo investicinės bendrovės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę akcinei bendrovei veikti kaip uždarojo tipo investicinei bendrovei. Investicinė bendrovė neturi teisės valdyti kitų asmenų turto arba verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nenurodyta veikla.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
10. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę verstis šia veikla, jeigu tai nurodyta valdymo įmonės veiklos licencijoje:
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
101. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę verstis šia veikla:
101.1. verstis pagrindine veikla – valdyti profesionaliesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus;
101.2. teikti šias paslaugas, jeigu jos nurodytos valdymo įmonės veiklos licencijoje ir jeigu valdymo įmonė verčiasi pagrindine veikla:
101.3. teikti šias papildomas paslaugas, jeigu jos nurodytos valdymo įmonės veiklos licencijoje ir jeigu valdymo įmonė verčiasi pagrindine veikla:
Papildyta punktu:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
102. Taisyklių 101 punkte nurodyta valdymo įmonė negali teikti papildomų paslaugų, nurodytų Taisyklių 101.3.1, 101.3.2 arba 101.3.3 papunkčiuose, jeigu ji neturi teisės teikti Taisyklių 101.2.1, 101.2.2, 101.2.3 arba 101.2.4 papunkčiuose nurodytų paslaugų.
Papildyta punktu:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
103. Investicinės bendrovės, veikiančios pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę akcinei bendrovei veikti kaip investicinei bendrovei. Investicinė bendrovė neturi teisės valdyti kitų asmenų turto arba verstis kita Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatyme nenurodyta veikla.
Papildyta punktu:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
11. Neteko galios nuo 2014-05-01
Punkto naikinimas:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
12. Bent vieną suderintąjį kolektyvinio investavimo subjektą ar pensijų fondą valdanti valdymo įmonė gali verstis tik valdymo įmonės veiklos licencijoje nurodyta licencijuojama veikla.
13. Neteko galios nuo 2012-12-22
Punkto naikinimas:
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin. 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
14. Neteko galios nuo 2012-12-22
Punkto naikinimas:
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin. 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
III. DOKUMENTŲ LICENCIJAI GAUTI TEIKIMO TVARKA
15. Asmuo, siekiantis gauti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licenciją, Lietuvos bankui turi pateikti prašymą (Taisyklių 1 priedas). Prašyme turi būti pridedamų dokumentų sąrašas, taip pat nurodyta, kokiame konkrečiame dokumente yra duomenys, kuriuos reikalaujama pateikti.
16. Lietuvos bankui pateikiami dokumentų originalai arba notaro patvirtintos šių dokumentų kopijos. Pačios įmonės parengtų dokumentų kopijos gali būti patvirtintos atsakingų tos įmonės darbuotojų. Prireikus Lietuvos bankas gali reikalauti pateikti dokumentų originalus.
17. Prašymas išduoti licenciją ir kiti Lietuvos bankui teikiami dokumentai privalo būti parengti lietuvių kalba. Užsienio kalba parengti dokumentai teikiami su jų oficialiais vertimais į lietuvių kalbą ir patvirtinti notaro, išskyrus atvejus, kai dokumentai teikiami Lietuvos bankui priimtina kalba.
18. Lietuvos bankui teikiami kitose valstybėse narėse ar trečiosiose šalyse parengti dokumentai turi būti legalizuoti arba apostilizuoti.
19. Prašymą ir kitus dokumentus Lietuvos bankui teikiantys asmenys turi užtikrinti, kad pas juos liekantys dokumentai ar jų kopijos atitiktų Lietuvos bankui pateiktus dokumentus ar jų kopijas.
20. Kartu su prašymu išduoti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licenciją turi būti pateikta:
20.1. įmonės veiklos planas, kuriame nurodyta, kaip įmonė organizuos ir vykdys savo veiklą (Taisyklių 2 priedas);
20.2. duomenys apie juridinį asmenį ir jo dokumentai:
20.3. duomenys apie dalyvius, kuriems priklauso įmonės akcijų paketas, ir informacija apie įmonės akcijų paketo įsigijimą bei jo finansavimą (Taisyklių 39, 40, 42 ir 43 punktai);
20.4. duomenys apie vadovus pateikiami Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketoje (Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ patvirtintų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų priedas) (toliau – anketa), užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, kaip nustatyta Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme;
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
20.5. duomenys apie sprendimus dėl turto valdymo priimančius asmenis pateikiami anketoje, užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai teisės aktų nustatyta tvarka siekiama gauti pritarimą;
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
20.6. kapitalo pakankamumo skaičiavimo ataskaita ir įstatinio kapitalo apmokėjimą patvirtinantys dokumentai;
20.7. duomenys apie glaudžius ryšius su kitais Lietuvos Respublikos fiziniais ar juridiniais asmenimis (pridėti aprašymą ir nurodyti valdymo įmonės ir šių asmenų santykių pobūdį (kapitalas, valdymas ar kt.);
20.8. duomenys apie glaudžius ryšius su trečiosios šalies fiziniais ar juridiniais asmenimis (pridėti aprašymą ir nurodyti šalį, su kurios fiziniais ar juridiniais asmenimis sieja glaudus ryšys, valdymo įmonės ir šių asmenų santykių pobūdį (kapitalas, valdymas ar kt.), taip pat patvirtinti, kad nurodytos šalies asmenų statusą reglamentuojantys įstatymų ar kitų teisės aktų reikalavimai ir šių reikalavimų įgyvendinimas netrukdys Lietuvos bankui vykdyti veiksmingos priežiūros);
20.10. dokumentai, patvirtinantys įsipareigojimą tapti pripažintos investuotojų draudimo sistemos nare, jeigu valdymo įmonė ketina valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius;
20.11. duomenys apie įdarbintus ar ketinamus įdarbinti finansų maklerio licenciją turinčius asmenis, taip pat duomenys apie kitus valdymo įmonės paslaugas teiksiančius darbuotojus;
20.12. dokumentai, patvirtinantys, kad sumokėta teisės aktuose nustatyta valstybės rinkliava už valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licencijos išdavimą;
20.13. priemonių ir procedūrų, skirtų užtikrinti, kad bus laikomasi valdymo įmonėms keliamų organizacinių reikalavimų, dokumentai ir duomenys:
20.13.2. įmonės veiklos tęstinumo politika (priemonės ir procedūros, skirtos užtikrinti, kad valdymo įmonės paslaugos būtų teikiamos nuolat ir nenutrūkstamai);
20.13.5. atitikties politika ir duomenys apie atitikties pareigūną arba atitikties padalinio vadovą (toliau – atitikties pareigūnas): vardas, pavardė, asmens kodas, išsilavinimas, informacija apie patirtį finansinių priemonių rinkoje, pareigos, telefono ir fakso numeris, elektroninio pašto adresas;
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
Nr. 03-81, 2014-05-15, paskelbta TAR 2014-05-19, i. k. 2014-05513
20.13.9. priemonių, skirtų asmeninių sandorių kontrolei, klientų turto saugumui užtikrinti, klientų turto sumažėjimo ar netekimo rizikai užkirsti, aprašymas;
20.13.10. informacija apie valdymo įmonės atlyginimų nustatymo politiką ir praktiką;
Papildyta punktu:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
20.13.11. informacija apie susitarimus pavesti dalį valdymo funkcijų kitai įmonei;
Papildyta punktu:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
20.15. informacija apie naudojamų IT sistemų architektūrą, įskaitant informaciją apie sutartis su subrangovais ir jų pasikeitimus, naudojamų IT procesų struktūrinę schemą, naudojamos programinės įrangos aprašymą, pagrindines duomenų ir IT sistemų saugumo priemones bei procedūras (atsarginių duomenų kopijų darymo tvarką, IT sistemų tęstinumo planą, IT sistemų auditą ir kt.).
20.16. jei kreipiamasi dėl valdymo įmonės, veikiančios pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, veiklos licencijos išdavimo, papildomai pateikiama:
20.16.1. informacija apie ketinamų valdyti kolektyvinio investavimo subjektų investavimo strategijas, įskaitant pagrindinių kolektyvinio investavimo subjektų tipus, jei kolektyvinio investavimo subjektas investuoja į kitus kolektyvinio investavimo subjektus;
20.16.4. informacija apie valstybes nares arba trečiąsias valstybes, kuriose kolektyvinio investavimo subjektai yra įsteigti arba kuriose juos ketinama įsteigti;
20.16.5. informacija apie finansuojamojo kolektyvinio investavimo subjekto įsteigimo vietą, jei kolektyvinio investavimo subjektas yra finansuojantysis kolektyvinio investavimo subjektas;
20.16.6. kiekvieno kolektyvinio investavimo subjekto, kurį valdymo įmonė ketina valdyti, steigimo dokumentai;
20.16.7. sutartys su būsimu kolektyvinio investavimo subjekto depozitoriumu (jeigu sudaryta), sąskaitų tvarkytoju, administracines paslaugas teiksiančiu asmeniu ir kitais paslaugų teikėjais, kurių teikiamos paslaugos darys esminę įtaką valdymo įmonės veiklai;
20.16.8. kitą Lietuvos banko paprašytą ir Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 18 straipsnyje nurodytą papildomą informaciją apie kiekvieną kolektyvinio investavimo subjektą, kurį valdymo įmonė valdo arba ketina valdyti.
Papildyta punktu:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
IV. PRAŠYMO IŠDUOTI LICENCIJĄ NAGRINĖJIMO IR SPRENDIMO PRIĖMIMO TVARKA
22. Prašymas išduoti licenciją išnagrinėjamas ir įmonė informuojama apie priimtą sprendimą: kai įmonė pretenduoja gauti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nustatytą licenciją, – per 3 mėnesius; kai įmonė pretenduoja gauti Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatyme nustatytą licenciją, – per 3 mėnesius (prireikus Lietuvos bankas turi teisę pratęsti šį terminą ne ilgesniam kaip 3 mėnesių terminui); kitais atvejais – per 6 mėnesius nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo dienos. Prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų arba duomenų pateikimo dienos. Atsisakymas išduoti licenciją turi būti motyvuotas raštu ir gali būti skundžiamas Administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
23. Lietuvos bankas turi teisę reikalauti, kad būtų pateikta papildomų dokumentų, duomenų ar paaiškinimų. Šiuo atveju prašymo nagrinėjimo terminas, nurodytas Taisyklių 22 punkte, skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ir duomenų gavimo dienos.
24. Jei prašymo nagrinėjimo metu pasikeičia prašyme ar kituose pateiktuose dokumentuose nurodyti duomenys, prašymą pateikęs asmuo pasikeitusius duomenis Lietuvos bankui privalo pateikti ne vėliau kaip per 5 darbo dienas po jų pasikeitimo dienos.
25. Prašymą išduoti licenciją Lietuvos bankas nagrinėja, kai gauti visi sprendimui priimti reikalingi dokumentai arba kai baigiasi Lietuvos banko prašyme pateikti papildomus dokumentus ar informaciją nurodyti terminai.
26. Lietuvos bankui priėmus sprendimą išduoti licenciją, prašymą pateikusiam asmeniui išduodama valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licencija.
27. Lietuvos bankas atsisako išduoti Taisyklių 7, 9 ir 10 punktuose nurodytas licencijas, jeigu nustato, kad netenkinama bent viena iš Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 straipsnio 3 dalyje nurodytų sąlygų, taip pat atsisako išduoti Taisyklių 101 ir 103 punktuose nurodytas licencijas, jei nustato, kad yra bent vienas iš Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 8 straipsnio 1 dalyje nurodytų pagrindų.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
28. Neteko galios nuo 2014-05-01
Punkto naikinimas:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
V. LICENCIJOS PAPILDYMO, KEITIMO, GALIOJIMO SUSTABDYMO IR GALIOJIMO PANAIKINIMO PAGRINDAI IR TVARKA
29. Valdymo įmonė, ketinanti teikti paslaugas, kurios jai išduotoje licencijoje nenurodytos, arba ketinanti atsisakyti teikti jai išduotoje licencijoje nurodytas tam tikras paslaugas, turi kreiptis į Lietuvos banką su prašymu papildyti galiojančią valdymo įmonės veiklos licenciją ketinamomis teikti paslaugomis arba sumažinti galiojančios licencijos apimtį. Apie sutikimą ar atsisakymą papildyti valdymo įmonės veiklos licenciją arba sumažinti galiojančios licencijos apimtį Lietuvos bankas pareiškėjui turi pranešti per 3 mėnesius nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo dienos. Su prašymu papildyti valdymo įmonės veiklos licenciją arba sumažinti jos apimtį Lietuvos bankui turi būti pateikiami šie dokumentai:
29.2. kiti Taisyklių 20 punkte nurodyti dokumentai ir duomenys, kurie keičiasi dėl ketinamų teikti arba ketinamų atsisakyti teikti paslaugų.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin., 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
30. Pasikeitus tiems valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licencijoje įrašytiems duomenims, kurių pasikeitimas neturi įtakos valdymo įmonės ar investicinės bendrovės teisėms ir įsipareigojimams, t. y. pasikeitus valdymo įmonės ar investicinės bendrovės pavadinimui ar kodui, valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licencija turi būti keičiama ir vietoj senų duomenų įrašomi naujieji. Licencija keičiama valdymo įmonės ar investicinės bendrovės prašymu. Su prašymu pakeisti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licenciją pateikiama valdymo įmonės ar investicinės bendrovės organo sprendimo pakeisti pavadinimą kopija arba dokumento, patvirtinančio, kad buvo pakeistas valdymo įmonės ar investicinės bendrovės kodas, kopija, pakeistų ir Juridinių asmenų registre įregistruotų įstatų kopija bei valdymo įmonės ar investicinės bendrovės registravimo pažymėjimo kopija. Keičiant valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licenciją dėl šiame punkte nurodytų duomenų pasikeitimo, jokie kiti licencijoje esantys duomenys nėra keičiami. Lietuvos banko sprendimas dėl licencijos keitimo priimamas per 15 dienų nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo Lietuvos bankui dienos.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin., 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
31. Neteko galios nuo 2012-12-22
Punkto naikinimas:
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin. 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
32. Lietuvos bankas turi teisę panaikinti valdymo įmonės ir investicinės bendrovės, veikiančių pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, licencijos galiojimą šio įstatymo 8 straipsnyje nustatytais pagrindais, valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, – Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 8 straipsnyje nustatytais pagrindais, taip pat jeigu Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo nustatyta tvarka pritaikoma ši poveikio priemonė, o valdymo įmonės ir investicinės bendrovės, veikiančių pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, – šio įstatymo 11 straipsnyje nustatytais pagrindais.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
33. Licencijos galiojimo panaikinimo klausimas svarstomas apie tai raštu pranešus valdymo įmonei ar investicinei bendrovei. Valdymo įmonės ar investicinės bendrovės atstovai turi teisę dalyvauti Lietuvos banko posėdyje svarstant jos licencijos panaikinimo klausimą. Valdymo įmonės ar investicinės bendrovės atstovams neatvykus į svarstymą ar jiems nepateikus paaiškinimų, sprendimas panaikinti licencijos galiojimą priimamas be jų.
34. Lietuvos bankas, vadovaudamasis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 171 straipsniu, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 16 straipsniu arba Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 56 straipsniu, gali pritaikyti šiuose įstatymuose nustatytą poveikio priemonę – laikinai sustabdyti valdymo įmonės arba investicinės bendrovės veiklos licencijos galiojimą, kol yra pagrindas sustabdyti licencijos galiojimą. Išnykus licencijos galiojimo sustabdymo pagrindui, Lietuvos bankas nedelsdamas atnaujina licencijos galiojimą.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
VI. VALDYMO ĮMONEI IR INVESTICINEI BENDROVEI KELIAMI KAPITALO REIKALAVIMAI
35. Įmonė, kuriai išduodama valdymo įmonės veiklos licencija, privalo atitikti Valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklėse, patvirtintose Lietuvos banko valdybos 2015 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 03-34 „Dėl Valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių ir kapitalo pakankamumo ataskaitų formų patvirtinimo“, nustatytus kapitalo pakankamumo reikalavimus. Šių reikalavimų valdymo įmonė privalo laikytis nuolat.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-36, 2015-03-26, paskelbta TAR 2015-03-31, i. k. 2015-04722
36. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės pradinis kapitalas turi būti ne mažesnis kaip 300 000 eurų. Uždarojo tipo investicinės bendrovės ir įstatinis, ir pradinis kapitalas turi būti ne mažesni kaip Akcinių bendrovių įstatyme nustatytas minimalus akcinės bendrovės įstatinio kapitalo dydis.
361. Valdymo įmonė ir investicinė bendrovė, veikiančios pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, privalo atitikti šio įstatymo 9 straipsnyje nustatytus kapitalo reikalavimus.
Papildyta punktu:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
VII. LIETUVOS BANKO SPRENDIMO NEPRIEŠTARAUTI VALDYMO ĮMONĖS AKCIJŲ PAKETO ĮSIGIJIMUI PRIĖMIMO TVARKA
37. Fizinis ar juridinis asmuo arba kartu veikiantys šie asmenys, ketinantys tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti arba tiesiogiai ar netiesiogiai padidinti turimą valdymo įmonės akcijų paketą (toliau – įsigyjantis asmuo), jeigu dėl planuojamo įmonės akcijų paketo padidinimo asmeniui priklausančių balsavimo teisių ar įstatinio kapitalo dalis pasiektų arba didėjimo tvarka peržengtų 20, 30 ar 50 procentų arba įmonė taptų to juridinio asmens dukterine įmone (toliau – siūlomas įsigijimas), turi gauti išankstinį Lietuvos banko sprendimą neprieštarauti siūlomam įsigijimui. Asmens turimi balsai skaičiuojami Vertybinių popierių įstatymo 24 straipsnyje nustatyta tvarka.
38. Įsigyjantis asmuo privalo iš anksto raštu pranešti Lietuvos bankui apie planuojamą valdymo įmonės akcijų paketo įsigijimą ir (arba) Taisyklių 37 punkte nustatytų ribų peržengimą bei pateikti šiuos papildomus dokumentus ir informaciją:
39. Duomenys apie įsigyjančio asmens tapatybę:
39.1. fizinis asmuo:
39.1.1. vardas, pavardė, asmens kodas arba kitos valstybės narės ar trečiosios šalies fiziniam asmeniui suteikta unikali identifikavimo simbolių seka, gimimo data ir vieta, gyvenamosios vietos adresas;
39.2. juridinis asmuo:
39.2.5. duomenys apie vadovus pateikiami anketoje, užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, kaip nustatyta Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 9 straipsnyje;
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
39.2.6. duomenys apie juridinio asmens dalyvius, kuriems priklauso daugiau kaip 10 procentų balsavimo teisių ir (arba) didesnė kaip 10 procentų įstatinio kapitalo dalis. Jei dalyvis yra juridinis asmuo, turi būti pateikiami duomenys apie jo dalyvius ir vadovus (duomenys apie vadovus pateikiami 39.2.5 papunktyje nustatyta tvarka). Minėti duomenys apie juridinio asmens dalyvius, kurie irgi yra juridiniai asmenys, turi būti atskleidžiami iki dalyvių fizinių asmenų, turinčių daugiau kaip 10 procentų balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo, grandies.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
40. Papildoma informacija apie įsigyjantį asmenį:
40.1. duomenys apie fizinį asmenį ir apie visas įmones, kurioje jis kada nors ėjo vadovaujamas pareigas ir (arba) jas kontroliavo:
40.1.1. duomenys apie asmens reputaciją, įskaitant baudžiamosiose, civilinėse ir administracinėse bylose asmens atžvilgiu priimtus sprendimus, drausmine tvarka taikytas poveikio priemones, įskaitant atleidimo iš vadovo pareigų pagrindus ir priežastis, informaciją apie asmeniui ar jo kontroliuojamai įmonei taikytas bankroto, nemokumo ar panašias procedūras;
40.1.2. informacija apie Lietuvos banko ar kitos priežiūros institucijos įsigyjančio asmens atžvilgiu atliktus tyrimus ir taikytas poveikio priemones;
40.1.3. duomenys apie priežiūros institucijos arba kito administravimo subjekto atsisakymą išduoti įsigyjančiam asmeniui verslo ar profesinės veiklos leidimą arba licenciją verstis tam tikra veikla, taip pat duomenys apie minėto leidimo arba licencijos panaikinimą ar sustabdymą, asmens nušalinimą arba reikalavimą atsistatydinti iš einamų pareigų;
40.1.4. informacija apie tai, ar asmens reputacija kitos priežiūros institucijos jau buvo vertinta kaip įsigyjančio asmens ar finansų įstaigai vadovaujančio asmens reputacija. Jei šis vertinimas buvo atliekamas, nurodyti jį atlikusią instituciją ir pateikti vertinimo rezultatus;
40.1.5. informacija apie tai, ar asmens reputacija jau buvo vertinta ne finansų sektoriaus priežiūros institucijos. Jei šis vertinimas buvo atliekamas, nurodyti jį atlikusią instituciją ir pateikti vertinimo rezultatus;
40.1.6. informacija apie asmens finansinę padėtį ir jos stabilumą, kartu nurodyti pajamų šaltinius, turimą turtą bei įsipareigojimus, suteiktus laidavimus ir išduotas garantijas, taip pat kitą svarbią informaciją, kuri reikšminga vertinant asmens finansinę padėtį;
40.1.9. asmens vadovaujamų ir (arba) kontroliuojamų įmonių finansinė informacija, įskaitant paskutinių finansinių metų finansinę ataskaitą su nepriklausomų auditorių išvada (jei asmuo šią pareigą turi), kitas asmens vadovaujamų ir (arba) kontroliuojamų įmonių viešai paskelbtas ataskaitas ir (arba) šioms įmonėms suteiktus reitingus, taip pat, jei taikoma, įsigyjančiam asmeniui suteiktus reitingus ir (arba) šio asmens viešai paskelbtas ataskaitas;
40.1.10. įsigyjančio asmens finansinių ir nefinansinių interesų ar santykių, susijusių su dabartiniais valdymo įmonės akcininkais (įskaitant asmenis, kuriems perleista balsavimo teisė valdymo įmonės visuotiniame akcininkų susirinkime ir kurie naudojasi balsavimo teise savo nuožiūra), vadovais, pačia valdymo įmone ar įmonių, kuriai priklauso valdymo įmonė, grupe, taip pat visų kitų santykių, kurie gali sukelti įsigyjančio asmens ir valdymo įmonės interesų konfliktą, aprašymas ir galimi interesų konfliktų sprendimo variantai;
40.2. duomenys apie juridinį asmenį, šiam juridiniam asmeniui vadovaujančius ir jį kontroliuojančius asmenis bei šio juridinio asmens kontroliuojamas įmones:
40.2.1. duomenys apie asmens reputaciją, įskaitant baudžiamosiose, civilinėse ir administracinėse bylose asmens atžvilgiu priimtus sprendimus, drausmine tvarka taikytas poveikio priemones, įskaitant atleidimo iš vadovo pareigų pagrindus ir priežastis, informaciją apie asmeniui arba jo kontroliuojamai įmonei taikytas bankroto, nemokumo ar panašias procedūras;
40.2.2. informacija apie Lietuvos banko ar kitos priežiūros institucijos įsigyjančio asmens atžvilgiu atliktus tyrimus ir taikytas poveikio priemones;
40.2.3. duomenys apie priežiūros institucijos arba kito administravimo subjekto atsisakymą išduoti įsigyjančiam asmeniui verslo ar profesinės veiklos leidimą arba licenciją verstis tam tikra veikla, taip pat duomenys apie minėto leidimo arba licencijos panaikinimą ar sustabdymą, asmens nušalinimą arba reikalavimą atsistatydinti iš einamų pareigų;
40.2.4. informacija apie tai, ar asmens reputacija kitos priežiūros institucijos jau buvo vertinta kaip įsigyjančio asmens ar finansų įstaigai vadovaujančio asmens reputacija. Jei šis vertinimas buvo atliekamas, nurodyti jį atlikusią instituciją ir pateikti vertinimo rezultatus;
40.2.5. informacija apie tai, ar asmens reputacija jau buvo vertinta ne finansų sektoriaus priežiūros institucijos. Jei šis vertinimas buvo atliekamas, nurodyti jį atlikusią instituciją ir pateikti vertinimo rezultatus;
40.2.7. įsigyjančio asmens finansinių ir nefinansinių interesų ar santykių, susijusių su dabartiniais valdymo įmonės akcininkais (įskaitant asmenis, kuriems perleista balsavimo teisė valdymo įmonės visuotiniame akcininkų susirinkime ir kurie naudojasi balsavimo teise savo nuožiūra), vadovais, pačia valdymo įmone ar įmonių, kuriai priklauso valdymo įmonė, grupe, taip pat visų kitų santykių, kurie gali sukelti įsigyjančio asmens ir valdymo įmonės interesų konfliktą, aprašymas ir galimi interesų konfliktų sprendimo variantai;
40.2.8. duomenys apie įsigyjančio asmens akcininkų struktūrą – atskleisti visus akcininkus, galinčius daryti lemiamą įtaką įsigyjančiam asmeniui, nurodyti jų tapatybę ir turimą įstatinio kapitalo ir (ar) balsavimo teisių dalį procentais bei informaciją apie visus kitus akcininkų susitarimus;
40.2.9. jei įsigyjantis asmuo priklauso įmonių grupei (yra dukterinė ar patronuojanti įmonė), turi būti pateikiamas išsamus įmonių grupės organizacinės ir valdymo struktūros aprašymas, informacija apie dabartinių akcininkų turimas įstatinio kapitalo ir (ar) balsavimo teisių dalis procentais ir informacija apie įmonių grupės vykdomą veiklą;
40.2.10. paskutinių 3 finansinių metų finansinė ataskaita su nepriklausomų auditorių išvada (jei asmuo šią pareigą turi);
40.2.11. informacija apie įsigyjančiam asmeniui ir įmonių grupei, kuriai priklauso įsigyjantis asmuo, suteiktą kredito reitingą;
41. Informacija apie siūlomą įsigijimą:
41.3. valdymo įmonės akcijų, kurias įgijėjas turi iki siūlomo įsigijimo ir kurias įgis įgyvendinęs siūlomą įsigijimą, skaičius ir rūšis bei šių akcijų suteikiama įstatinio kapitalo ir (ar) balsavimo teisių dalis (vienetais, procentais ir eurais);
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-259, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15726
41.4. duomenys apie veikimą sutartinai su kitais asmenimis (kitų asmenų veiksmai dalyvaujant finansavime, dalyvavimo finansiniuose susitarimuose priemonės, numatomi organizaciniai pokyčiai ir t. t.);
42. Informacija apie įsigijimo finansavimą:
42.1. paaiškinimas, iš kokių privačių finansinių išteklių bus finansuojamas planuojamas įsigijimas, kartu nurodyti lėšų kilmę ir pateikti tai patvirtinančius dokumentus;
42.2. duomenys apie siūlomam įsigijimui finansuoti naudojamų lėšų kaupimo būdus ir jų pervedimo schemą;
42.3. duomenys apie lėšų siūlomam įsigijimui finansuoti kaupimą naudojantis finansų ir kapitalo rinkomis (jei jomis naudojamasi);
42.4. duomenys apie siūlomam įsigijimui finansuoti numatomas naudoti iš kredito įstaigų, kitų valdymo įmonės, dėl kurios teikiamas pranešimas apie siūlomą įsigijimą, akcininkų ar kitų asmenų pasiskolintas lėšas (duomenys apie asmenis, iš kurių numatoma skolintis, lėšų skolinimosi būdai, skolinimosi terminai, skolos užtikrinimo priemonės ir pan.);
43. Papildoma informacija apie siūlomą įsigijimą priklausomai nuo įsigyjamo akcijų paketo dydžio:
43.1. kai akcijų įgijėjui po įsigijimo priklausys daugiau kaip 50 procentų balsų valdymo įmonės akcininkų susirinkime, turi būti teikiamas papildytas valdymo įmonės veiklos planas, kuriame pateikiama informacija apie įsigyjančio asmens numatomus su siūlomu įsigijimu susijusius strateginius įmonės veiklos pasikeitimus ir būsimus (prognozuojamus) veiklos rezultatus:
43.1.1. strateginės plėtros planas, kuriame turi būti išdėstyti pagrindiniai įsigijimo tikslai ir numatomi jų įgyvendinimo terminai bei būdai, nurodytos įsigijimo priežastys, finansinis tikslas vidutiniuoju laikotarpiu (nuosavybės grąža, išlaidų ir naudos santykis, akcijai tenkantis pelnas ir kiti rodikliai), pagrindiniai bendro veikimo ypatumai įvykdžius siūlomą įsigijimą, galimybė keisti valdymo įmonės veiklos apimtį, teikiamų paslaugų spektrą, tikslinę klientų grupę bei perskirstyti valdymo įmonės turtą ir išteklius. Jei įsigyjantis asmuo yra įmonių grupei priklausanti įmonė, turi būti nurodoma, kaip įsigyjama valdymo įmonė bus integruojama į įmonių grupės, kuriai priklauso įsigyjanti įmonė, struktūrą, įskaitant pagrindinių sąsajų ir laukiamos sąveikos su kitomis įmonių grupės įmonėmis aprašymą bei santykius tarp grupės narių reglamentuojančią strategiją;
43.1.2. prognozuojamos valdymo įmonės 3 finansinių metų finansinės ataskaitos, informacija apie riziką ribojančius normatyvus (kapitalo pakankamumo, likvidumo ir kt.) ir priimtiną rizikos (kredito, rinkos, operacinės ir kt.) lygį;
43.1.3. akcijų paketo įsigijimo poveikis valdymo įmonės valdymui ir įmonės organizacinei struktūrai, įskaitant poveikį įmonės stebėtojų tarybos, valdybos, vadovų ir pagrindinių įmonės komitetų (valdymo, rizikos, audito ir kitų komitetų) sudarymui, administracinėms ir apskaitos procedūroms bei vidaus kontrolei (reikia nurodyti pagrindinius apskaitos, audito, atitikties ir vidaus audito, pinigų plovimo prevencijos sistemų ir procedūrų pasikeitimus, už atitiktį ir vidaus auditą atsakingų asmenų (padalinių) skyrimą ir (arba) pasikeitimą);
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-81, 2014-05-15, paskelbta TAR 2014-05-19, i. k. 2014-05513
43.1.4. informacija apie naudojamų IT sistemų architektūrą, įskaitant informaciją apie sutartis su subrangovais ir jų pasikeitimus, naudojamų IT procesų struktūrinę schemą, naudojamos programinės įrangos aprašymą, pagrindines duomenų ir IT sistemų saugumo priemones bei procedūras (atsarginių duomenų kopijų darymo tvarką, IT sistemų tęstinumo planą, IT sistemų auditą ir kt.);
43.1.5. informacija apie strategiją, kurios bus laikomasi renkantis paslaugų teikėjus ir (arba) pavedant dalį valdymo įmonės funkcijų atlikti kitai įmonei (atitinkamų veiklos sričių aprašymas, paslaugų teikėjų pasirinkimo principai ir kt.), susitariančių šalių esminės teisės ir įsipareigojimai (susitarimai dėl audito, nuostatos dėl paslaugų teikėjo teikiamų paslaugų kokybės ir kt.);
43.2. kai akcijų įgijėjui po įsigijimo priklausys nuo 20 iki 50 procentų valdymo įmonės akcijų:
43.2.1. informacija apie tai, kiek laiko akcijų įgijėjas ketina laikyti valdymo įmonės akcijų paketą;
43.2.2. informacija apie įsigyjančio asmens ketinimus artimoje ateityje padidinti, sumažinti ar išlaikyti tą patį valdymo įmonės akcijų paketo dydį;
43.2.3. informacija apie tai, kokie įsigyjančio asmens planai valdymo įmonės atžvilgiu, įskaitant informaciją, ar akcijų įgijėjas ketina veikti kaip aktyvus smulkusis akcininkas, ir atitinkamų planų pasirinkimo pagrindimas;
43.2.4. informacija apie tai, ar įsigyjantis asmuo pasirengęs ir ar turėtų galimybę asmeninėmis lėšomis finansuoti įmonės veiklos plėtrą arba, valdymo įmonei susidūrus su tam tikrais sunkumais, asmeninėmis lėšomis prisidėti prie šių problemų sprendimo;
43.2.5. išsami informacija apie įsigyjančio asmens ketinimą daryti įtaką valdymo įmonės finansinei padėčiai (įskaitant įtaką, susijusią su dividendų formavimu), strateginei plėtrai ir išteklių paskirstymui;
44. Jei asmuo, norintis padidinti jau turimą akcijų skaičių, 38 punkte reikalaujamą informaciją yra pateikęs Lietuvos bankui anksčiau ir nuo informacijos pateikimo nėra praėję 1 metai, jis turi pateikti tik pasikeitusius ar (ir) papildomus duomenis ir dokumentus.
VIII. VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS BENDROVĖS VADOVAMS KELIAMI REIKALAVIMAI IR PRITARIMO VADOVŲ KANDIDATŪROMS TVARKA. SPRENDIMUS DĖL TURTO VALDYMO PRIIMANČIŲ ASMENŲ KVALIFIKACIJOS REIKALAVIMAI
46. Valdymo įmonė ar investicinė bendrovė privalo iš anksto pranešti Lietuvos bankui apie visus būsimus valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovų pasikeitimus. Išrinkti nauji valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovai gali pradėti eiti pareigas tik tada, kai Lietuvos bankas pritaria jų kandidatūroms.
47. Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės vadovai turi būti nepriekaištingos reputacijos ir atitikti šiuos kvalifikacijos ir patirties reikalavimus:
47.2. valdybos nariai turi turėti aukštąjį išsilavinimą teisės, vadybos, verslo administravimo arba ekonomikos srityse ir ne mažesnę kaip 3 metų patirtį, susijusią su tiesioginių finansų įstaigos, draudimo įmonės ar priežiūros institucijos funkcijų vykdymu;
48. Valdymo įmonė ar investicinė bendrovė gali nuspręsti vadovu rinkti arba skirti asmenį, kuris neatitinka Taisyklių 47 punkte nustatytų reikalavimų. Tokiu atveju Lietuvos bankui kartu su Taisyklių 49 punkte nurodytais dokumentais pateikiamas paaiškinimas, kokių reikalavimų asmuo neatitinka, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovu, ir teikiami argumentai, patvirtinantys, kad valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovu rinkti ar skirti numatyto asmens kvalifikacijos ir (arba) patirties pakaks tinkamai eiti šias pareigas.
49. Norint gauti pritarimą valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovų kandidatūroms, Lietuvos bankui turi būti teikiamas prašymas bei šie dokumentai ir duomenys:
49.1. duomenys apie vadovus pateikiami anketoje, užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, kaip nustatyta Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme;
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
50. Lietuvos bankas priima sprendimą dėl siūlomų vadovų kandidatūrų tinkamumo ne vėliau kaip per 1 mėnesį nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų gavimo dienos. Lietuvos bankas turi teisę reikalauti, kad būtų pateikti papildomi dokumentai, duomenys ar paaiškinimai. Tokiu atveju prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų, duomenų ar paaiškinimų gavimo dienos.
51. Pasikeitus duomenims apie valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovus arba asmeniui nustojus eiti vadovo pareigas, informacija apie tai Lietuvos bankui teikiama Taisyklių nustatyta tvarka ir terminais.
52. Lietuvos bankas, vadovaudamasis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 170 straipsnio 1 dalies 6 punktu, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 15 straipsnio 1 dalies 5 punktu ir Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 55 straipsnio 1 dalies 5 punktu, turi teisę įpareigoti valdymo įmonę arba investicinę bendrovę pakeisti vadovą, jeigu:
52.1. jis nebeatitinka reikalavimų, nustatytų Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 9 straipsnyje, Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatyme ir Taisyklėse;
52.2. vadovas, atlikdamas savo pareigas, neveikė sąžiningai, apdairiai ir rūpestingai su reikiamu atidumu ir profesionalumu;
52.3. yra pagrindo manyti, kad vadovo veikimas arba neveikimas gali pažeisti teisėtus investuotojų interesus ir (arba) kelti grėsmę valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos stabilumui ir (arba) patikimumui;
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
53. Asmuo, dėl kurio Lietuvos bankas priėmė Taisyklių 52 punkte nurodytą sprendimą, negali kandidatuoti užimti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovo pareigų 5 metus nuo Taisyklių 52 punkte nurodyto Lietuvos banko sprendimo įvykdymo dienos.
54. Sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turi turėti aukštąjį išsilavinimą, kvalifikaciją, leidžiančią tinkamai vykdyti šią funkciją, ir ne mažesnę kaip 1 metų darbo, susijusio su investicinių sprendimų priėmimu, patirtį. Tinkamos kvalifikacijos įrodymu laikoma Vertybinių popierių komisijos ar Lietuvos banko išduota generalinė finansų maklerio ar finansų maklerio konsultanto licencija arba kitokie tinkamą kvalifikaciją patvirtinantys Vertybinių popierių komisijos ar Lietuvos banko pripažinti dokumentai.
55. Sprendimus dėl privataus kapitalo ir (arba) nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjektų (išskyrus skirtus profesionaliesiems investuotojams) turto valdymo priimantys asmenys turi turėti aukštąjį išsilavinimą ir ne mažesnę kaip 3 metų darbo patirtį vykdant atitinkamai privataus kapitalo ir (arba) nekilnojamojo turto projektų vystymą, valdymą arba kitą panašaus pobūdžio veiklą.
56. Valdymo įmonė arba investicinė bendrovė gali nuspręsti sprendimus dėl turto valdymo priimančiu asmeniu rinkti arba skirti asmenį, kuris neatitinka Taisyklėse nustatytų reikalavimų. Tokiu atveju Lietuvos bankui kartu su dokumentais, patvirtinančiais asmens atitiktį Taisyklių 54 arba 55 punkte nustatytiems reikalavimams, pateikiamas paaiškinimas, kokių reikalavimų asmuo neatitinka, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti sprendimus dėl turto valdymo priimančiu asmeniu, ir teikiami argumentai, patvirtinantys, kad į šias pareigas rinkti ar skirti numatyto asmens kvalifikacijos ir (arba) patirties pakaks tinkamai eiti šias pareigas.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-81, 2014-05-15, paskelbta TAR 2014-05-19, i. k. 2014-05513
IX. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
57. Valdymo įmonė ir investicinė bendrovė privalo per 5 darbo dienas raštu informuoti Lietuvos banką, jeigu pasikeitė kartu su prašymu išduoti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licenciją pateikti duomenys ir (ar) dokumentai. Pasikeitę dokumentai ar jų patvirtintos kopijos turi būti teikiami laikantis Taisyklių III skyriuje nustatytų reikalavimų.
58. Lietuvos bankui valdymo įmonės ir investicinės bendrovės pasikeitusius (aktualius) duomenis turi pateikti užpildydamos tą Taisyklių priedą arba kitą Taisyklėse nurodytą dokumentą, kurio duomenys pasikeitę. Pildant atitinkamą formą gali būti pildomos tik tos dalys, kurių duomenys pasikeitę, bet visada pildoma pirmoji formos eilutė – juridinio asmens kodas ir juridinio asmens pavadinimas.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
59. Apie valdymo įmonės arba investicinės bendrovės veiklos licencijos išdavimą ir jos galiojimo panaikinimą Lietuvos bankas praneša Juridinių asmenų registro tvarkytojui, VĮ „Indėlių ir investicijų draudimas“, Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (ESMA) ir paskelbia Lietuvos banko interneto svetainėje.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
60. Neteko galios nuo 2012-12-22
Punkto naikinimas:
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin. 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės
veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų
galiojimo panaikinimo taisyklių
1 priedas
LIETUVOS BANKUI
PRAŠYMAS IŠDUOTI VALDYMO ĮMONĖS, INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS AR UŽDAROJO TIPO INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJĄ
3. Įmonės telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto adresas, interneto svetainės adresas ir kita įmonės nuožiūra svarbi informacija.
4. Įmonės teisinė forma (reikiamą pažymėkite X):
5. Įmonės planuojama veikla:
5.1. Prašo išduoti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nustatytą valdymo įmonės veiklos licenciją ir nori verstis šia veikla (reikiamą pažymėkite X):
[ ] valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus
[ ] valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
5.2. Prašo išduoti Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nustatytą valdymo įmonės veiklos licenciją ir nori:
5.2.1. verstis šia pagrindine veikla (reikiamą pažymėkite X):
[] valdyti suderintuosius kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektus
[] valdyti nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti privataus kapitalo kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į kitus kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti alternatyvaus investavimo kolektyvinio investavimo subjektus
5.2.2. teikti šias paslaugas:
[] valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius
[] valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus
[] valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus
5.3. Prašo išduoti investicinės kintamojo kapitalo bendrovės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licenciją (jeigu taip, pažymėkite X):
[]
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
5.4. Prašo išduoti uždarojo tipo investicinės bendrovės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licenciją (jeigu taip, pažymėkite X):
[]
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
5.5. Prašo išduoti Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatyme nurodytą valdymo įmonės veiklos licenciją ir nori:
5.5.1. verstis pagrindine veikla (reikiamą pažymėkite X):
[] valdyti profesionaliesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus
5.5.2. teikti šias paslaugas:
[] valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius
[] valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus
[] valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus
[] valdyti profesinių pensijų fondus
5.5.3. teikti šias papildomas paslaugas:
[] konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais
[] saugoti ir tvarkyti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas
[] priimti ir perduoti pavedimus dėl finansinių priemonių
Papildyta punktu:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
5.6. Prašo išduoti investicinės bendrovės, veikiančios pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, veiklos licenciją (jeigu taip, pažymėkite X):
[]
Papildyta punktu:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
6. Įmonės apmokėto įstatinio kapitalo dydis (įmonė, norinti gauti licenciją verstis investicinės bendrovės veikla, gali nepildyti).
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
9. Įmonės skolinto kapitalo dalis (procentais), palyginti su pradiniu nuosavu kapitalu:
10. Finansų maklerių licencijas turinčių darbuotojų vardai, pavardės, asmens kodai, licencijų numeriai ir rūšys, pareigos įmonėje, priėmimo į darbą data.
11. Įmonės vyriausiojo finansininko* vardas ir pavardė, asmens kodas, adresas, telefono ir fakso numeriai, elektroninio pašto adresas, profesija, kvalifikacija, paskutinių 5 metų darbovietės, dalyvavimas (jei taip yra) kitų valdymo įmonių ar investicinių bendrovių veikloje, turimų Vertybinių popierių komisijos ar Lietuvos banko išduotų licencijų rūšis, kvalifikacijos ar darbo patirties finansų ir joms prilygintose institucijose aprašymas.
12. Informacija apie atitikties funkcijos organizavimą (nurodyti atitikties pareigūno vardą, pavardę, asmens kodą, išsilavinimą, informaciją apie patirtį finansinių priemonių rinkoje, pareigas, telefono, fakso numerius, elektroninio pašto adresą).
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-81, 2014-05-15, paskelbta TAR 2014-05-19, i. k. 2014-05513
16. Toliau pasirašiusių asmenų patvirtinimas, kad užpildė šią formą pareiškėjo vardu ir jo įgalioti. Pasirašiusieji patvirtina, kad visi prašyme pateikti duomenys, taip pat dokumentai, įteikiami kartu su prašymu, yra tikri, teisingi ir kad juose pateikiama visa reikalaujama informacija.
Stebėtojų tarybos
pirmininkas** ir pavardė)
| Administracijos vadovas |
(Parašas) |
(Vardas ir pavardė) |
* Jei finansinę apskaitą tvarko juridinis asmuo, nurodyti jo pavadinimą, buveinės adresą, vadovus (vardai, pavardės, asmens kodai, adresai, telefonų numeriai, profesija, kvalifikacija).
** Nepildoma, jei šis valdymo organas nesudaromas.
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės
veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų
galiojimo panaikinimo taisyklių
2 priedas
VALDYMO ĮMONĖS VEIKLOS PLANAS
1. Įmonė, ketinanti verstis valdymo įmonės veikla, Lietuvos bankui turi pateikti ne trumpesnio kaip 5 metų laikotarpio būsimos veiklos planą, išdėstytą kiekvieniems finansiniams metams. Veiklos planas – valdymo įmonės strategijos ir taktikos, jos uždavinių apibūdinimas. Veiklos plane įvertinama veiklos išorinė ir vidaus situacija, numatoma būsima valdymo įmonės veikla. Veiklos planas turi padėti nustatyti valdymo įmonės pajėgumą, įvertinti jos veiklos riziką bei galimybes. Veiklos plane turi būti pateikiama visa Taisyklėse reikalaujama pateikti informacija, taip pat kitos žinios, kurias įmonė mano esant reikalinga pateikti. Veiklos planą turi pasirašyti administracijos vadovas ir valdybos pirmininkas.
2. Įmonės veiklos plane turi būti pateikiama:
2.1. numatomos veiklos aprašymas, planuojamų valdyti kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų bei rinkos apibūdinimas;
2.2. numatomos veiklos apimtys ir pagrindimas, jos poveikis įmonės finansinei padėčiai, prielaidos, kuriomis ši prognozė paremta;
2.3. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus ar kolektyvinio investavimo subjektus, – prognozuojamas įmonės klientų skaičius, prognozuojamas valdomų pensijų fondų dalyvių ir valdomų kolektyvinio investavimo subjektų dalyvių skaičius, amžius;
2.4. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus ar kolektyvinio investavimo subjektus, – prognozuojama pensijų fondų turto, kolektyvinio investavimo subjektų turto vertė ir numatomas jos kitimas (kiekvienam pensijų fondui, kolektyvinio investavimo subjektui) ir šios prognozės pagrindimas;
2.5. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus, kolektyvinio investavimo subjektus, – prognozuojamas pensijų fondų, kolektyvinio investavimo subjektų pajamingumo lygis (kiekvienam kolektyvinio investavimo subjektui ar (ir) pensijų fondui) ir šios prognozės pagrindimas;
2.6. įmonės organizacinės ir valdymo struktūra, jos plėtros planas, darbuotojai, jų apmokymo strategija, priemonės, užtikrinančios, kad šie asmenys turėtų teisės aktuose nustatytą kvalifikaciją;
2.7. įmonės techninis pasirengimas vykdyti veiklą, techninių priemonių įdiegimo terminai, būtinų apskaitos sistemų plėtros planas;
2.8. prognozuojama įmonės finansinė padėtis (pateikti ne mažiau kaip 5 metų planinę pelno (nuostolių) ataskaitą, pinigų srautų ataskaitą, balansą ir nebalansinę ataskaitą, nuosavo kapitalo pokyčio ataskaitą, kapitalo pakankamumo skaičiavimo ataskaitą, nurodyti finansavimo šaltinius ir pagrindines jų panaudojimo kryptis bei paaiškinimus) ir pagrindinės prielaidos, kuriomis remiantis buvo daromos šios prognozės;
3. Verslo plane duomenys turi būti pateikti atsižvelgiant į numatomą optimistinį, realistinį ir pesimistinį įmonės veiklos vystymosi scenarijų.
3 priedas. Neteko galios nuo 2014-05-01
Priedo naikinimas:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
4 priedas. Neteko galios nuo 2014-05-01
Priedo naikinimas:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
5 priedas. Neteko galios nuo 2014-05-01
Priedo naikinimas:
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
6 priedas. Neteko galios nuo 2012-12-22
Priedo naikinimas:
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin. 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
7 priedas. Neteko galios nuo 2012-12-22
Priedo naikinimas:
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin. 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
8 priedas. Neteko galios nuo 2012-12-22
Priedo naikinimas:
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin. 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
9 priedas. Neteko galios nuo 2012-12-22
Priedo naikinimas:
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin. 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
Pakeitimai:
1.
Lietuvos banko valdyba, Nutarimas
Nr. 03-262, 2012-12-13, Žin., 2012, Nr. 151-7754 (2012-12-21), i. k. 112505ANUTA0003-262
Dėl Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-152 "Dėl VAldymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo" pakeitimo
2.
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-58, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04771
Dėl Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo
3.
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-81, 2014-05-15, paskelbta TAR 2014-05-19, i. k. 2014-05513
Dėl Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo
4.
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-259, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15726
Dėl Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo
5.
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-22, 2015-02-24, paskelbta TAR 2015-02-25, i. k. 2015-02924
Dėl Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo
6.
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-36, 2015-03-26, paskelbta TAR 2015-03-31, i. k. 2015-04722
Dėl Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo