Nutarimas netenka galios 2018-07-01:

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-113, 2018-06-20, paskelbta TAR 2018-06-21, i. k. 2018-10221

Dėl Pranešimo apie sandorius ir bazinių duomenų apie finansines priemones teikimo Lietuvos bankui taisyklių patvirtinimo

Suvestinė redakcija nuo 2009-12-03 iki 2018-06-30

Nutarimas paskelbtas: Žin. 2006, Nr. 55-1996; Žin. 2006, Nr.70-0, i. k. 1062051NUTA00001K-6

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

NUTARIMAS

DĖL PRANEŠIMŲ APIE UŽ REGULIUOJAMOS RINKOS RIBŲ SUDARYTUS SANDORIUS DĖL VERTYBINIŲ POPIERIŲ PATEIKIMO TAISYKLIŲ

2006 m. gegužės 4 d. Nr. 1K-6

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Patvirtinti Pranešimų apie už reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių pateikimo taisykles (toliau – taisyklės).

2. Nustatyti, kad Pranešimų apie už reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių pateikimo taisyklės įsigalioja nuo 2006 m. liepos 1 d.

3. Įpareigoti AB „Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas“ parengti pagal šias taisykles detalią pranešimų apie sandorius perdavimo tvarką ir pateikti ją derinti Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijai iki 2006 m. birželio 1 d.

4. Pripažinti Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1997 m. balandžio 25 d. nutarimą Nr. 10 „Dėl pranešimų apie už vertybinių popierių biržos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių, įtrauktų į biržos prekybos sąrašus, pateikimo taisyklių“ (Žin., 1997, Nr. 43-1077; 2000, Nr. 11-279; 2001, Nr. 54-1937) nuo 2006 m. liepos 1 d. netekusiu galios.

KOMISIJOS PIRMININKO PAVADUOTOJA VILIJA NAUSĖDAITĖ

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių

komisijos 2006 m. gegužės 4 d. nutarimu

Nr. 1K-6

PRANEŠIMŲ APIE UŽ REGULIUOJAMOS RINKOS IR DAUGIAŠALĖS PREKYBOS SISTEMOS RIBŲ SUDARYTUS SANDORIUS DĖL PERLEIDŽIAMŲJŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ PATEIKIMO TAISYKLĖS

Pakeistas priedo pavadinimas:

Nr. 1K-20, 2008-10-16, Žin., 2008, Nr. 123-4714 (2008-10-25), i. k. 1082051NUTA0001K-20

Nr. 1K-19, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6337 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-19

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Finansinių priemonių rinkų įstatymo 31 straipsnio 3 ir 8 dalys. Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme. Taisyklėse vartojama vertybinių popierių sąvoka atitinka Finansinių priemonių rinkų įstatyme apibrėžtą perleidžiamųjų vertybinių popierių sąvoką.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-20, 2008-10-16, Žin., 2008, Nr. 123-4714 (2008-10-25), i. k. 1082051NUTA0001K-20

2. Šios Taisyklės nustato tvarką, kaip turi būti informuojama apie antrinės vertybinių popierių apyvartos metu už reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos ribų sudarytus pirkimo–pardavimo, mainų, dovanojimo, paveldėjimo, atpirkimo, vertybinių popierių skolinimo, atsiskaitymo už įsiskolinimą ir kitus sandorius dėl perleidžiamųjų vertybinių popierių, įtrauktų į prekybą Lietuvos Respublikos reguliuojamoje rinkoje.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-20, 2008-10-16, Žin., 2008, Nr. 123-4714 (2008-10-25), i. k. 1082051NUTA0001K-20

Nr. 1K-19, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6337 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-19

3. Šios taisyklės netaikomos sandoriams dėl Vyriausybės vertybinių popierių, kai viena sandorio šalių yra Lietuvos bankas.

4. Pranešimai apie kiekvieną 2 punkte nurodytą sandorį turi būti siunčiami AB Lietuvos centriniam vertybinių popierių depozitoriumui (toliau – Depozitoriumas).

5. Pranešimus apie už reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius Depozitoriumui turi siųsti sąskaitų tvarkytojai, t. y. subjektai, nurodyti Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 65 straipsnio 1 dalyje ir esantys vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviais.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-20, 2008-10-16, Žin., 2008, Nr. 123-4714 (2008-10-25), i. k. 1082051NUTA0001K-20

II. PRANEŠIMŲ SIUNTIMO TVARKA

6. Sąskaitų tvarkytojas privalo išsiųsti pranešimą apie sandorį Depozitoriumui šia tvarka:

6.1. jeigu sandoris apskaitytas Depozitoriumo darbo dienai nepasibaigus, pranešimas turi būti siunčiamas iki Depozitoriumo darbo dienos pabaigos;

6.2. jeigu sandoris apskaitytas Depozitoriumo darbo dienai pasibaigus, pranešimas apie šį sandorį turi būti išsiųstas iki kitos darbo dienos 11 val.

7. Kai už reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos ribų sudaryto sandorio pagrindu įrašus asmeninėse vertybinių popierių sąskaitose daro skirtingi sąskaitų tvarkytojai, pranešimą apie sandorį turi siųsti sąskaitų tvarkytojas, tvarkantis pardavėjo (perleidėjo) vertybinių popierių sąskaitą.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-19, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6337 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-19

8. Pranešimai apie sandorius parengiami ir siunčiami Depozitoriumui pagal Depozitoriumo nustatytą detalią pranešimų apie sandorius perdavimo tvarką, suderintą su Vertybinių popierių komisija.

9. Pranešimuose apie sandorius turi būti ši informacija:

9.1. sandorio sudarymo ir atsiskaitymo datos;

9.2. sandorio tipas (pirkimo-pardavimo, mainų, dovanojimo, paveldėjimo, atpirkimo, atsiskaitymo už įsiskolinimą, skolinimo ir kt.);

9.3. informacija apie vertybinius popierius (pavadinimas, ISIN kodas);

9.4. informacija apie perleistų vertybinių popierių skaičių, kainą ir sandorio sumą;

9.5. informacija apie sandorio šalis (įgijėjo ir perleidėjo identifikavimas);

9.6. informacija apie vertybinių popierių sąskaitų tvarkytoją ir lėšų mokėtoją;

9.7. pranešimuose apie atpirkimo sandorius – informacija apie atpirkimo palūkanų normą, atpirkimo kainą, atpirkimo datą, nurodoma, ar atpirkimo sandoris sudaromas (pirmoji sandorio dalis), ar įvykdomas (antroji sandorio dalis).

III. PRANEŠIMŲ SKELBIMO TVARKA

10. Iš gaunamų pranešimų Depozitoriumas turi parengti rezultatų suvestinę, kurioje nurodomas vertybinių popierių pavadinimas, vertybinių popierių kaina (didžiausia, mažiausia ir svertinė vidutinė), perleistų vertybinių popierių skaičius, apyvartos suma, atsiskaitymo būdas, taip pat pateikiama Depozitoriumo nustatyta papildoma informacija, ir skelbti ją Depozitoriumo interneto svetainėje ne rečiau kaip kartą per savaitę.

11. Depozitoriumo gaunama informacija apie už reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos ribų sudarytus sandorius turi būti visada prieinama Vertybinių popierių komisijos įgaliotiems darbuotojams, o rezultatų suvestinė – visiems to pageidaujantiems rinkos dalyviams. Depozitoriumo ir reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos operatoriaus susitarimu Depozitoriumo gaunama informacija apie už reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius gali būti prieinama reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos operatoriui, jei tai neprieštarauja asmens duomenų teisinę apsaugą reglamentuojančių teisės aktų reikalavimams.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-19, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6337 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-19

IV. ATSAKOMYBĖ

12. Vertybinių popierių komisija šių taisyklių pažeidėjams taiko Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatytas sankcijas.

______________

Pakeitimai:

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 1K-20, 2008-10-16, Žin., 2008, Nr. 123-4714 (2008-10-25), i. k. 1082051NUTA0001K-20

Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2006 m. gegužės 4 d. nutarimo Nr. 1K-6 "Dėl Pranešimų apie už reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių pateikimo taisyklių" pakeitimo

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 1K-19, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6337 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-19

Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2006 m. gegužės 4 d. nutarimo Nr. 1K-6 "Dėl Pranešimų apie už reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius dėl perleidžiamųjų vertybinių popierių pateikimo taisyklių" pakeitimo ir papildymo