Suvestinė redakcija nuo 2006-07-12 iki 2009-04-21
Įsakymas paskelbtas: Žin. 2005, Nr. 126-4526, i. k. 1052056ISAK0001-315
VALSTYBĖS DOKUMENTŲ TECHNOLOGINĖS APSAUGOS TARNYBOS PRIE FINANSŲ MINISTERIJOS DIREKTORIUS
Į S A K Y M A S
DĖL ĮMONIŲ, TURINČIŲ LICENCIJAS GAMINTI VERTYBINIUS POPIERIUS, DOKUMENTŲ BLANKUS, BANDEROLES, OFICIALIUS ŽYMĖJIMO ŽENKLUS, LICENCIJUOJAMOS VEIKLOS SĄLYGŲ LAIKYMOSI TIKRINIMŲ TAISYKLIŲ TVIRTINIMO
2005 m. spalio 14 d. Nr. 1-315
Vilnius
Vadovaudamasis Vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų gamybos licencijavimo taisyklėmis, patvirtintomis Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2003 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 1615 (Žin., 2003, Nr. 119-5432):
1. Tvirtinu Įmonių, turinčių licencijas gaminti vertybinius popierius, dokumentų blankus, banderoles, oficialius žymėjimo ženklus, licencijuojamos veiklos sąlygų laikymosi tikrinimų taisykles (pridedama).
2. Įsakau Licencijuojamos veiklos priežiūros skyriaus valstybės tarnautojams, atliekantiems įmonių, turinčių licencijas gaminti vertybinius popierius, dokumentų blankus, banderoles, oficialius žymėjimo ženklus, licencijuojamos veiklos sąlygų laikymosi tikrinimus, vadovautis šiuo įsakymu patvirtintomis taisyklėmis.
PATVIRTINTA
Valstybės dokumentų technologinės
apsaugos tarnybos prie Finansų
ministerijos direktoriaus
2005 m. spalio 14 d. įsakymu Nr. 1-315
ĮMONIŲ, TURINČIŲ LICENCIJAS GAMINTI VERTYBINIUS POPIERIUS, DOKUMENTŲ BLANKUS, BANDEROLES, OFICIALIUS ŽYMĖJIMO ŽENKLUS, LICENCIJUOJAMOS VEIKLOS SĄLYGŲ LAIKYMOSI TIKRINIMŲ TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Įmonių, turinčių licencijas gaminti vertybinius popierius, dokumentų blankus, banderoles, oficialius žymėjimo ženklus (toliau – įmonės), licencijuojamos veiklos sąlygų laikymosi tikrinimų taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato Lietuvos Respublikos vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų gamybos įstatyme (Žin., 2003, Nr. 61-2758) (toliau – Vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų gamybos įstatymas), Vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų gamybos licencijavimo taisyklėse, patvirtintose Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2003 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 1615 (Žin., 2003, Nr. 119-5432) (toliau – Licencijavimo taisyklės), Darbo uždarojo režimo sąlygomis taisyklėse, patvirtintose Lietuvos Respublikos finansų ministro 2003 m. lapkričio 6 d. įsakymu Nr. 1K-269 (Žin., 2003, Nr. 108-4840), išdėstytų licencijuojamos veiklos sąlygų laikymosi tikrinimų atlikimo ir tikrinimų rezultatų įforminimo tvarką.
2. Šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos atitinka Vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų gamybos įstatyme, Licencijavimo taisyklėse, Darbo uždarojo režimo sąlygomis taisyklėse vartojamas sąvokas.
3. Tikrinimus atlieka Valstybės dokumentų technologinės apsaugos tarnybos prie Finansų ministerijos (toliau – Tarnyba) Licencijuojamos veiklos priežiūros skyriaus valstybės tarnautojai (toliau – valstybės tarnautojai), kuriems Tarnybos direktorius, Tarnybos direktoriaus pavaduotojas paveda atlikti tikrinimus.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
II. LICENCIJUOJAMOS VEIKLOS SĄLYGŲ LAIKYMOSI TIKRINIMŲ RŪŠYS
3. Licencijuojamos veiklos sąlygų laikymosi tikrinimų (toliau – tikrinimai) rūšys:
3.1. išsamūs tikrinimai (atliekami ne rečiau kaip kartą per ketvirtį kiekvienoje įmonėje, turinčioje licenciją gaminti vertybinius popierius, dokumentų blankus, banderoles, oficialius žymėjimo ženklus (toliau – įmonė), vadovaujantis rotacijos principu, t. y. valstybės tarnautojams, atliekantiems tikrinimus, tikrinamos įmonės cikliškai keičiamos);
3.2. daliniai tikrinimai (tikrinama, ar įmonė laikosi teisės aktų, reglamentuojančių vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų gamybą, reikalavimų atliekant vieną ar kelis užsakymus, atskirų teisės aktų nuostatų reikalavimų);
3.3. tiksliniai tikrinimai (tikrinama iš tiekėjų į įmonės sandėlį priimamos specialios medžiagos, naikinama vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų brokas, fotoplėvelės, spaudos formos, tuščia specialių dažų tara, tikrinama specialių medžiagų, fotoplėvelių, spaudos formų kiekiai dalyvaujant inventorizacijoje; gavus informaciją apie įmonių neteisėtus veiksmus);
Papildyta punktu:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
3.4. netikėti tikrinimai – tai pilni ar daliniai tikrinimai.
Papildyta punktu:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
III. TIKRINIMUS ATLIEKANČIŲ VALSTYBĖS TARNAUTOJŲ TEISĖS, PAREIGOS IR ATSAKOMYBĖ
4. Tikrinimus atliekantys valstybės tarnautojai turi teisę:
4.1. pagal kompetenciją tikrinti įmones, kurios turi licenciją gaminti vertybinius popierius, dokumentų blankus, banderoles, oficialius žymėjimo ženklus (toliau – licencija);
4.2. darbo metu patekti į įmonės, turinčios licenciją, gamybines patalpas, kuriose yra arba gali būti gaminami ir (ar) laikomi vertybiniai popieriai, dokumentų blankai, banderolės, oficialūs žymėjimo ženklai;
4.3. tikrinti užsakymų knygą, visus dokumentus, susijusius su vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų gamyba, tikrinti vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų tiražus;
5. Valstybės tarnautojai, atliekantys tikrinimus, privalo:
5.1. vadovautis teisės aktais, reglamentuojančiais vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų gamybą, Tarnybos nuostatais, Licencijuojamos veiklos priežiūros skyriaus nuostatais, Tarnybos direktoriaus, Tarnybos direktoriaus pavaduotojo įsakymais bei šiomis Taisyklėmis;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
IV. TIKRINIMŲ ATLIKIMO TVARKA
7. Visi tikrinimai pradedami valstybės tarnautojui turint Tarnybos direktoriaus, Tarnybos direktoriaus pavaduotojo pasirašytą įsakymą tikrinti.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
8. Įsakyme tikrinti turi būti nurodyta:
8.3. pavedimą tikrinti gaunančio (-ių) valstybės tarnautojo (-ų) pareigos, vardas (-ai), pavardė (-ės);
10. Tikrinimą atliekantis valstybės tarnautojas be įsakymo tikrinti privalo turėti valstybės tarnautojo pažymėjimą.
12. Tarnybos direktoriaus, Tarnybos direktoriaus pavaduotojo įsakymu tikrinimui atlikti gali būti skiriamas papildomas valstybės tarnautojas arba vienas valstybės tarnautojas pakeistas kitu:
12.1. kai, atsižvelgus į tikrinimo sudėtingumą, tikrinimo mastą bei kitas aplinkybes, paaiškėja, kad nėra galimybės per įsakyme nurodytą laiką atlikti tikrinimą;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
13. Tikrinimo laikas Tarnybos direktoriaus, Tarnybos direktoriaus pavaduotojo įsakymu gali būti pratęstas, jei:
13.3. įmonė nepašalina aplinkybių ir sąlygų, trukdančių valstybės tarnautojui tinkamai atlikti pareigas;
Punkto pakeitimai:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
V. TIKRINIMO ATLIKIMAS
16. Valstybės tarnautojas, atvykęs į įmonę atlikti tikrinimą, privalo įmonės pateiktame Valstybės kontrolės institucijų pareigūnų atliekamų tikrinimų registravimo žurnale įrašyti Tarnybos pavadinimą, savo vardą, pavardę, pareigas, tikrinimo tikslą, datą, o baigęs tikrinimą – trumpą tikrinimo išvadą ir pasirašyti. Vietoj išvados valstybės tarnautojas gali nurodyti tikrinimo akto datą ir numerį.
17. Tikrinimą atliekantis valstybės tarnautojas, pateikęs valstybės tarnautojo pažymėjimą ir užsiregistravęs Laikinų asmens leidimų bei transporto priemonių registracijos žurnale, tikrina vykdomą licencijuojamą veiklą:
17.1. ar užsakymai registruojami užsakymų knygoje: tikrinama, ar specialių medžiagų ir pagamintos produkcijos patalpose esantys pagaminti vertybiniai popieriai, dokumentų blankai, banderolės, oficialūs žymėjimo ženklai bei tikrinimo metu gaminami vertybiniai popieriai, dokumentų blankai, banderolės, oficialūs žymėjimo ženklai yra užregistruoti užsakymų knygoje;
17.2. ar teisingai pildoma užsakymų knyga: tikrinama, ar pildomos visos užsakymų knygos skiltys, ar kiekvienam užsakymui suteikiamas atskiras eilės numeris, ar užsakymų knygoje registruojami tik vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų, priskirtų technologinės apsaugos lygiui ir grupei, gauti užsakymai;
17.3. ar laiku ir tinkamai informuojama Tarnyba apie gautą užsakymą gaminti vertybinius popierius, dokumentų blankus, banderoles, oficialius žymėjimo ženklus (Licencijuojamos veiklos priežiūros skyriuje esanti informacija apie pranešimo apie užsakymo gavimo išsiuntimo datą sutikrinama su užsakymų knygoje įrašyta užsakymo gavimo data);
Punkto pakeitimai:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
17.4. ar laiku ir tinkamai pranešta Tarnybai apie užsakymo įvykdymą (Licencijuojamos veiklos priežiūros skyriuje esanti informacija apie pranešimo apie užsakymo įvykdymo išsiuntimo datą sutikrinama su užsakymų knygoje įrašyta produkcijos atidavimo užsakovui data);
Punkto pakeitimai:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
17.5. ar patvirtintas gaminamų vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų etalonas (tikrinama, ar yra etalono tvirtinimo aktas);
17.6. ar vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų užsakymas pagamintas esant patvirtintam etalonui (tikrinama etalono tvirtinimo akto data su užsakymų knygoje įrašyta pagamintų vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų atidavimo užsakovui data);
17.7. ar įmonė pateikė ir ar laiku pateikė Tarnybai vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų pavyzdžius (tikrinama etalono tvirtinimo akto data su užsakymų knygoje įrašyta etalono patvirtinimo data bei vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų pavyzdžių išsiuntimo data);
17.8. ar įmonėje pildomi ir ar tinkamai pildomi žurnalai, patvirtinti Darbo uždarojo režimo sąlygomis taisyklėse;
17.9. ar įmonėje pildomų žurnalų puslapiai sunumeruoti, susiūti, patvirtinti įmonės antspaudu bei vadovo parašu, ar nurodytas bendras žurnalo lapų skaičius;
17.10. ar laiku įmonė pateikė Tarnybai informaciją apie specialių medžiagų tiekėjus, užsakomų specialių medžiagų, skirtų vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų gamybai, pavadinimus, rūšis, kiekius, kodus;
17.11. ar sunumeruotos ir suregistruotos fotoplėvelės bei spaudos formos (sutikrinami faktiškai įmonėje esančių fotoplėvelių ir spaudos formų numeriai su Fotoplėvelių apskaitos bei Spaudos formų apskaitos žurnalų įrašais);
Punkto pakeitimai:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
17.12. ar kokybiškos fotoplėvelės ir spaudos formos sunumeruotos ir užregistruotos Fotoplėvelių perdavimo – priėmimo, Spaudos formų perdavimo – priėmimo žurnaluose (tikrinama, ar fiksuojami fotoplėvelių ir spaudos formų perdavimai – priėmimai iš sandėlio);
17.13. ar visada fotoplėvelių ir spaudos formų naikinime dalyvavo Tarnybos valstybės tarnautojai, ar sunaikinus netinkamas ir nebenaudojamas gamyboje fotoplėveles ar spaudos formas padaromi įrašai Fotoplėvelių apskaitos ar Spaudos formų apskaitos žurnale (tikrinami Fotoplėvelių apskaitos žurnalas, Spaudos formų apskaitos žurnalas, Fotoplėvelių sunaikinimo aktai, Spaudos formų sunaikinimo aktai ir minėtų aktų duomenys sulyginami su faktišku fotoplėvelių, spaudos formų kiekiu, saugomu įmonėje);
Punkto pakeitimai:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
17.14. ar tinkamai saugomi pagaminti vertybiniai popieriai, dokumentų blankai, banderolės, oficialūs žymėjimo ženklai, jų gamyboje naudojamos specialios medžiagos, fotoplėvelės, spaudos formos, vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų brokas;
17.15. ar negaminamas didesnis vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų kiekis nei nurodyta užsakyme (valstybės tarnautojas sulygina duomenis, nurodytus Numeruotų vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų registravimo žurnale su duomenimis, esančiais užsakymų knygoje, bei informacija apie užsakymo įvykdymą, esančia Licencijuojamos veiklos priežiūros skyriaus duomenų bazėje);
17.16. ar įmonė laiku pateikė Tarnybai Pagamintos ir užsakovui perduotos produkcijos, sunaudotų specialių medžiagų bei broko ataskaitą;
17.17. ar įmonė, prieš užsakydama specialias medžiagas, pateikė Tarnybai specialių medžiagų sunaudojimo užsakymui atlikti skaičiavimus;
17.18. ar, prieš atiduodant pagamintus vertybinius popierius, dokumentų blankus, banderoles, oficialius žymėjimo ženklus užsakovui, buvo atliktas jų kokybės tikrinimas;
17.19. ar įmonė laiku pranešė Tarnybai apie pasikeitusią įmonės teisinę formą, pavadinimą, kodą, buveinę;
17.20. ar informavo Tarnybą apie atliekamus gamybinių patalpų, kuriose gaminami ir saugomi vertybiniai popieriai, dokumentų blankai, banderolės, oficialūs žymėjimo ženklai, taip pat su jų gamyba susijusios priemonės ir medžiagos, pakeitimus;
17.21. ar įmonė kartą per pusmetį atlieka specialių medžiagų, fotoplėvelių, spaudos formų inventorizaciją;
17.22. ar įmonė, įsigijusi kiekvienos naujos rūšies specialią medžiagą, jos pavyzdžius laiku pateikia Tarnybai;
17.23. ar įmonė laiku informavo Tarnybą apie įmonėje atliekamą specialių medžiagų, fotoplėvelių, spaudos formų inventorizaciją, vertybinių popierių, dokumentų blankų, banderolių, oficialių žymėjimo ženklų broko naikinimą;
VI. TIKRINIMO REZULTATŲ ĮFORMINIMAS
18. Tikrinimo rezultatai įforminami Licencijuojamos veiklos sąlygų laikymosi tikrinimo aktu (1 priedas). Tikrinimo aktas surašomas tvarkingai, be braukymų, taisymų ir trynimų.
Punkto pakeitimai:
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
19. Tikrinimo aktas (su priedais) turi būti surašomas dviem egzemplioriais. Vienas tikrinimo akto egzempliorius paliekamas Tarnybai, kitas egzempliorius atiduodamas įmonei.
20. Jeigu tikrinimo aktas spausdinamas keliuose lapuose, tai numeruoti pradedama nuo antro lapo, numeriai arabiškais skaitmenimis be taškelių ir brūkšnelių rašomi viršutinės lapo paraštės viduryje.
21. Tikrinimo aktą (su priedais) turi pasirašyti tikrinimą atlikęs (-ę) valstybės tarnautojas (-ai), nurodyti savo pareigas, vardą (-us) bei pavardę (-es).
22. Su tikrinimo aktu pasirašytinai supažindinamas tikrintos įmonės vadovas arba jo įgaliotas asmuo, nurodant jo pareigas, vardą, pavardę bei datą. Jei pasirašantis asmuo nesutinka su akto turiniu arba jo dalimi, jo parašo rekvizite prie parašo rašoma: „Pastabos pridedamos“, o pastabos surašomos atskirame lape. Įmonės vadovas ar jo įgaliotas asmuo su tikrinimo aktu privalo susipažinti per 3 darbo dienas nuo tikrinimo akto įteikimo.
VII. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
23. Tikrinimų medžiaga turi būti saugoma Lietuvos archyvų departamento prie Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka.
Pakeitimai:
1.
Valstybės dokumentų technologinės apsaugos tarnyba prie Finansų ministerijos, Įsakymas
Nr. 1-189, 2006-06-30, Žin., 2006, Nr. 76-2951 (2006-07-11), i. k. 1062056ISAK0001-189
Dėl tarnybos direktoriaus 2005 m. spalio 14 d. įsakymo Nr. 1-315 "Dėl Įmonių, turinčių licencijas gaminti vertybinius popierius, dokumentų blankus, banderoles, oficialius žymėjimo ženklus, licencijuojamos veiklos sąlygų laikymosi tikrinimų taisyklių tvirtinimo" pakeitimo