Nutarimas skelbtas: Žin., 2007, Nr. 111-4559

Neoficialus nutarimo tekstas

 

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

N U T A R I M A S

 

dĖL sandoriŲ duomenų teikimo vertybinių popierių komisijai taisyklIŲ PATVIRTINIMO

 

2007 m. spalio 25 d. Nr. 1K-31

vilnius

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija n u t a r i a:

Patvirtinti Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisykles (pridedama).

 

Vertybinių popierių

komisijos pirmininkė                                                         Vilija Nausėdaitė

______________

 

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. spalio 25 d. nutarimu

Nr. 1K-31

 

sandoriŲ duomenų teikimo vertybinių popierių komisijai taisyklės

 

I. BENDROJI DALIS

 

1. Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklės (toliau – Taisyklės) reglamentuoja sandorių dėl finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai (toliau – Komisija) tvarką, duomenų formato, duomenų siuntimo, klaidų taisymo reikalavimus.

2. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finasinių priemonių rinkų įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-627) 31 straipsnio 3 dalis ir 2006 m. rugpjūčio 10 d. Europos Komisijos reglamentas (EB) Nr. 1287/2006, įgyvendinantis Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl investicinėms įmonėms taikomų apskaitos dokumentų tvarkymo reikalavimų, informacijos apie sandorius pateikimo, rinkos skaidrumo, leidimų prekiauti finansinėmis priemonėmis ir toje direktyvoje apibrėžtų sąlygų (OL L 241, 2006 09 02, p. 1–25).

3. Šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos:

3.1. BIC kodas (angl. bank identification code) – unikalus identifikacinis kodas SWIFT, registruojamas pagal ISO 9362 standartą.

3.2. MIC kodas – (angl. market identification code) – unikalus identifikacinis kodas SWIFT, registruojamas pagal ISO 10383 standartą.

3.3. Pranešimas apie sandorius – tai tarpininko pranešimas apie pirkimo ar pardavimo sandorius, užpildytas pagal šių Taisyklių 1 priedą.

3.4. Tarpininkai – Lietuvos Respublikoje įsteigtos finansų maklerio įmonės, kredito įstaigos, kitose valstybėse narėse įsteigtų finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų Lietuvos Respublikoje įsteigti filialai, turintys teisę teikti bent vieną iš šių investicinių paslaugų: priimti ir perduoti klientų pavedimus, vykdyti pavedimus klientų sąskaita arba sudaryti sandorius savo sąskaita.

3.5. TRS sistema – Komisijoje veikianti sandorių dėl vertybinių popierių duomenų rinkimo, perdavimo ir prekybos priežiūros informacinė sistema.

4. Šiose Taisyklėse vartojamos kitos sąvokos turi tą pačią prasmę, kaip Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.

 

II. PAGRINDINIAI REIKALAVIMAI

 

5. Tarpininkai privalo teikti Komisijai pranešimus apie sandorius.

6. Prievolė siųsti pranešimus apie sandorius atsiranda nuo tos dienos, kai tarpininkas gauna licenciją.

7. Tarpininkai privalo turėti unikalų BIC kodą.

8. Vertybinių popierių komisijos pripažintos reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos privalo turėti BIC ir MIC kodą.

9. Tarpininkai privalo naudoti Komisijai tinkamas duomenų saugumą užtikrinančias priemones. Informacija apie minėtas priemones skelbiama Komisijos interneto tinklalapyje.

10. Prašymas suteikti prisijungimo prie TRS sistemos slaptažodžius ir šifravimo raktus išnagrinėjamas ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo. Komisija turi teisę reikalauti, kad būtų pateikta papildomų duomenų ar paaiškinimų. Šiuo atveju prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinio dokumentų ir duomenų pateikimo.

11. Tarpininkas ir reguliuojamos rinkos operatorius turi nurodyti Komisijai asmenį informacijai dėl pranešimų apie sandorius teikti.

12. Pranešimą apie sandorius, laikantis Taisyklėse nustatytų reikalavimų, gali teikti tik techninė pranešimų siuntimo įmonė. Tokia įmone gali būti tarpininkas ar jo vardu veikiantis trečiasis asmuo, Komisijos patvirtintas prekybos ar informacijos teikimo sistemos operatorius, taip pat tos reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos, kuriose sandoris buvo sudarytas, operatorius.

13. Komisija patvirtina, kad prekybos ar informacijos pateikimo sistema yra tinkama teikti pranešimus apie sandorius, jeigu ši sistema atitinka 2006 m. rugpjūčio 10 d. Europos Komisijos reglamente (EB) Nr. 1287/2006 nustatytus reikalavimus.

 

III. SANDORIŲ DUOMENŲ SIUNTIMO PRINCIPAI

 

14. Pagal TRS sistemos reikalavimus tarpininkai turi teikti Komisijai pranešimus apie pirkimo ar pardavimo sandorius, sudarytus dėl finansinių priemonių, kurios įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje.

15. Kitų – nei pirkimo ar pardavimo – sandorių dėl finansinių priemonių, kurios įtrauktos į prekybą Komisijos pripažintose reguliuojamose rinkose, duomenys Komisijai teikiami pagal 2006 m. gegužės 4 d. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos nutarimu Nr. 1K-6 patvirtintas Pranešimų apie už reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių pateikimo taisykles.

16. Tarpininkai turi siųsti sudarytų finansinių priemonių, kurios įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pirkimo ar pardavimo sandorių duomenis, jeigu:

16.1. tarpininkas reguliuojamoje rinkoje, daugiašalėje prekybos sistemoje ar už jų ribų sudaro pirkimo ar pardavimo sandorį savo arba kliento sąskaita;

16.2. tarpininkas, perdavęs kitam tarpininkui vykdyti kliento pavedimą, kartu neperduoda visos informacijos apie savo klientą, kuri būtina pranešimui apie sandorius užpildyti.

17. Laikoma, kad tarpininkas įvykdė savo pareigą ir neturi siųsti pranešimo apie sandorį Komisijai, jeigu jis, perduodamas pavedimo vykdymą kitam tarpininkui, taip pat perduoda informaciją apie savo klientą.

18. Komisija savo interneto tinklalapyje www.vpk.lt skelbia pranešimų apie sandorius pavyzdžius.

19. Tarpininkas pranešimus apie sandorius Komisijai turi teikti vieną kartą kiekvieną prekybos dieną. Daugiau nei vieną pranešimą galima siųsti tik klaidų taisymo atvejais. Jeigu tarpininkas konkrečią prekybos dieną sandorių nėra sudaręs, jis turi atsiųsti Komisijai neužpildytą pranešimą.

20. Tarpininkas pranešimų apie sandorius siuntimo Komisijai funkciją gali perduoti techninei pranešimų siuntimo įmonei. Tokia įmone gali būti reguliuojamos rinkos, daugiašalės prekybos sistemos operatorius, kita Komisijos patvirtinta prekybos ar informacijos pateikimo sistema. Jeigu tarpininkas pranešimų apie sandorius siuntimo Komisijai funkcijos kitai įmonei nėra perdavęs, laikoma, kad techninė pranešimų siuntimo įmonė yra pats tarpininkas.

21. Tarpininkas, prieš siųsdamas Komisijai pranešimus apie sandorius, privalo patikrinti, ar pranešimų apie sandorius forma atitinka xml schemos (1 priedas) reikalavimus.

 

IV. PRANEŠIMO APIE SANDORIUS REIKALAVIMAI

 

22. Pranešimui apie sandorius keliami šie reikalavimai:

22.1. formato (Taisyklių 1 priedas);

22.2. pavadinimo, dydžio, tipo (pagal Komisijos interneto svetainėje skelbiamą sandorių pranešimo specifikaciją).

23. Pranešimai apie sandorius Komisijai gali būti teikiami tik TRS sistema.

24. Pranešimas apie sandorius Komisijai teikiamas xml formatu pagal 1 priede nustatytą schemą.

 

25. Tarpininkai pranešimą apie konkretaus sandorio duomenis privalo išsiųsti ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. nuo sandorio įregistravimo.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

 

V. PATEIKTŲ SANDORIŲ DUOMENŲ TAISYMAS AR ANULIAVIMAS

 

26. TRS sistema kiekvienam išsiųstam pranešimui apie sandorius formuoja būklės ataskaitą (angl. Feedback file). Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius kiekvieną prekybos dieną turi patikrinti, ar jų siųsti pranešimai apie sandorius TRS sistemos priimti be klaidų. Jeigu pranešimuose apie sandorius buvo pastebėta klaidų, tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius jas turi taisyti Komisijos nurodyta tvarka.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

 

27. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius visas būklės ataskaitose išvardytas klaidas privalo ištaisyti ne vėliau kaip per 3 prekybos dienas.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

 

28. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius, patys pastebėję klaidą anksčiau siųstame ir TRS sistemos priimtame pranešime apie sandorius, turi nedelsdami, bet ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. ištaisyti duomenis.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

 

VI. REGULIUOJAMOS RINKOS OPERATORIAUS VERTYBINIŲ POPIERIŲ

KOMISIJAI TEIKIAMA INFORMACIJA

 

29. Komisijos prižiūrimos reguliuojamos rinkos operatorius privalo kiekvieną prekybos dieną Komisijai siųsti informaciją apie finansines priemones, kurios yra įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje, ir informaciją apie reguliuojamoje rinkoje sudarytus pirkimo ar pardavimo sandorius.

30. Pranešimai apie reguliuojamoje rinkoje sudarytus pirkimo ar pardavimo sandorius teikiami pagal 2 priedo xml schemą.

31. Pranešimai apie finansines priemones teikiami pagal 3 priedo xml schemą.

 

311. Reguliuojamos rinkos operatorius duomenis apie sandorius ir finansines priemones privalo išsiųsti ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. nuo sandorio įregistravimo.

Papildyta punktu:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

 

32. (neteko galios).

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

 

VII. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

 

33. Laikoma, kad tarpininkas įvykdė savo pareigą teikti pranešimus apie sandorius, jeigu gavo TRS sistemos būklės ataskaitą su patvirtinimu, kad pranešimas priimtas ir tarpininkas 26 – 28 p. nustatyta tvarka ištaisė klaidas.

 

34. Už tai, kad informacija būtų tiksli, išsami ir laiku perduota į TRS sistemą, atsako tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

 

341. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius apie pastebėtus techninius TRS sistemos sutrikimus turi nedelsdami pranešti Komisijai elektroniniu paštu: trs@vpk.lt.

Papildyta punktu:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

 

342. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius, negavę būklės ataskaitos per vieną valandą nuo pranešimų pateikimo į TRS sistemą momento, turi nedelsdami pranešti apie tai Komisijai elektroniniu paštu: trs@vpk.lt.

Papildyta punktu:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

 

 

Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių

1 priedas

 

Pranešimų apie sandorius XML schema

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Techninė pranešimų siuntimo įmonė

 

Apibūdinimas

 

XML element / Tag

<TechnicalReportingFirm Identification=”XXXXX” />

XML formatas

String

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).

Reikšmės

ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{11}

Komentarai

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Pranešimą siunčianti įmonė

 

Apibūdinimas

Sandorį sudariusios finansų maklerio įmonės BIC.

XML element / Tag

<ReportingFirm Identification=”XXXXX” />

XML formatas

String

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).

Reikšmės

ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{11}

Komentarai

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Sandorio įrašo informacijos tipas

 

Apibūdinimas

Duomenys apie sandorį

XML element / Tag

<Transaction>

XML formatas

 

Patvirtinimas

 

Reikšmės

 

Komentarai

Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordInfo type ir Cancellation Transaction type)  įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį. 

 


 


Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Sandorio unikalus numeris

 

Apibūdinimas

FMĮ ar FMĮ vardu pranešimus teikiančios trečiosios šalies suteiktas unikalus sandorio numeris.
Iki 40 raidinių-skaitmeninių simbolių sandorio numerio laukas pagal kiekvieną atitinkamos įmonės praneštą sandorį.

XML element / Tag

<TransactionReferenceNumber>

XML formatas

String.

minLength 1.

maxLength 40.

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Reikšmės

 

Komentarai

Šis  laukas naudojamas sandoriui identifikuoti VPK bendraujant su pranešimą teikiančia įmone. Unikalus numeris formuojamas laisva forma, svarbiausia, kad jis būtų unikalus kiekvienam sandoriui. Vienas iš numerio sudarymo būdų yra datos ir eilės numerio sujungimas.

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Sandorio data ir laikas

 

Apibūdinimas

Sandorio sudarymo data, laikas ir atitinkama laiko juosta.

XML element / Tag

<TradingTimestamp>

XML formatas

DateTime

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Reikšmė

Galiojanti standarto ISO 8601 DateTime reikšmė.  Lauko reikšmė sudaroma iš datos, laiko ir laiko juostos.

Formatas:

YYYY-MM-DDTHH:mm:SS+hh

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena; HH = valanda;
mm = minutė; SS = sekundė; hh=Laiko juostos valanda (+/-).

Komentarai

Nurodomas Lietuvos laikas ir  laiko juosta.

Kadangi laikas pateikiamas pagal UTC (koordinuotąjį pasaulinį laiką), jis turi būti tikslinamas pagal vasaros ir žiemos laiką.

 


 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Pirkimo ar pardavimo  indikatorius

 

Apibūdinimas

Nurodoma, koks sandoris – pirkimo ar pardavimo – įvyko. Jei FMĮ sudarė sandorį savo sąskaita, tai jos atžvilgiu, jei FMĮ sudarė sandorį kaip agentas (kliento vardu ir kliento sąskaita), tuomet kliento atžvilgiu.

XML element / Tag

<BuySellIndicator>

XML formatas

String.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmė

B = pirkimas. S = pardavimas.

Komentarai

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Veiklos tipas

Apibūdinimas

Pagal MiFID veikiančios ir sandorį vykdančios FMĮ veiklos tipas.

XML element / Tag

<TradingCapacity>

XML formatas

String.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmė

P =  savo sąskaita ir savo ar kliento vardu

A = kliento vardu ir kliento sąskaita

M = rinkos formuotojas

Komentarai

Rinkos sandoris atliekamas vykdant šių tipų veiklą:  savo sąskaita (P) arba kliento sąskaita (A).

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Finansinės priemonės identifikavimo kodas

 

Apibūdinimas

 

ISIN kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris

 

XML element / Tag

 

<Instrument>

 

XML formatas

 

String

minLength 12

maxLength 12

Tarpo simbolis neleidžiamas

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas

 

Komentarai

 

 

 


 


Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Vieneto kaina

 

Apibūdinimas

Vienos akcijos ar išvestinės finansinės priemonės kaina neįskaičiavus komisinių. Skolos finansinių priemonių kaina gali būti išreikšta procentiniu dydžiu ar pinigine verte. Antruoju atveju turi būti nurodoma kaina be priskaičiuotų palūkanų,  t. y. „švari kaina“ (clean price).

XML element / Tag

<UnitPrice>

XML formatas

Pasirinktinai procentine (PricePercentage) arba pinigine kainos (PriceCurrency) išraiška.

Dešimtainėms skaičių dalims išskirti vartojamas taškas, ne kablelis.

Iš viso 19 skaitmenų.

Galimi 5 skaitmenys po kablelio.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 

Komentarai

Šiuo lauku aprašoma:

   - skolos finansinės priemonės procentinė kaina

   - akcijos kaina

   - vieno išvestinės priemonės kontrakto kaina.

Leidžiamos tiek neigiamos, tiek teigiamos reikšmės.

Procentinės išraiškos aprašomos sveikais ir dešimtainiais skaitmenimis, t. y.  12,34% būtų aprašoma 12.34.

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Sandorio valiuta

 

Apibūdinimas

Valiutos,  kuria sudaromas sandoris ISO kodas.

Jei išreikšta procentais, nurodoma nominaliosios vertės valiuta.

XML element / Tag

<PriceNotation>

XML formatas

String.

minLengh 3.

maxLength 3.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 ISO 4217 standarto valiutos kodas

Komentarai

 

 


 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Kiekis

 

Apibūdinimas

Finansinių priemonių, kuriomis sudaromas sandoris, kiekis: akcijų skaičius, išvestinių priemonių kontraktų skaičius, nominali obligacijų vertė.

XML element / Tag

<Quantity>

XML formatas

Dešimtainis

minInclusive 0.

Iš viso skaitmenų  19.

Skaitmenų po taško 5.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Vertės

 

Komentarai

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Kitos sandorio šalies kodas ir kitos sandorio šalies kodo tipas

 

Apibūdinimas

Kitos sandorio šalies identifikavimas. Priklausomai nuo kitos sandorio šalies šiame lauke gali būti:

 - jei kita sandorio šalis MiFID investicinė įmonė –  11 simbolių BIC kodas

 - jei kita sandorio šalis reguliuojama rinka arba Daugiašalė prekybos sistema, arba pagrindinė sutarties šalis (central counterparty) – MIC kodas

 - jei kita sandorio šalis nėra MiFID investicinė įmonė, Daugiašalė prekybos sistema, pagrindinė sutarties šalis, laukas žymimas C, o sandorio šalį apibūdina unikalus identifikatorius.

 

Standartų apibendrinimas:

 

Kita sandorio šalis

Standartas

ISO

Investicinė įmonė

11 simbolių BIC kodas

9362

Reguliuojama rinka

MIC kodas

10383

Daugiašalė prekybos sistema

MIC kodas

10383

Pagrindinė sandorio šalis (central counterparty)

MIC kodas

10383

Kita

Žymima C

XML element / Tag

<CounterParty CodeType=”B”>NNNN</CounterParty>

XML formatas

Kita sandorio šalis yra sudėtinis elementas.Turi apibūdinimo (attribute) kodą, po kurio eina faktinis sandorio šalies kodas.

String.

minLength 1.

maxLength 40.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės:

Apibūdinimo kodo tipas: 

B = galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).

M = galiojantis ISO 10383 Rinkos identifikavimo kodas(MIC).

C = įmonės vidaus sistemoje naudojamas ID. 

Komentarai

Jei kita sandorio šalis nėra MiFid investicinė įmonė ir neturi BIC kodo, naudojamas vidaus sistemoje naudojamas kodas (C). Jeigu kita sandorio šalis yra MiFID investicinė įmonė, naudojamas įmonės BIC kodas. Jeigu kita sandorio šalis yra filialas, naudojamas filialo BIC kodas.

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Prekybos vietos identifikatorius

 

Apibūdinimas

 

Prekybos vietos apibūdinimas. Jei sandorio vieta yra reguliuojama rinka ar daugiašalė prekybos sistema, – naudojamas MIC kodas.

Jei sandorio vieta yra sisteminę prekybą vykdanti FMĮ , – naudojamas BIC kodas.

Jei sandoris įvykdomas už biržos ribų, sandorio vieta žymima „XOFF“.

XML element / Tag

 

<Venue CodeType=“M“></Venue>

 

XML formatas

 

Prekybos vietos kodas – sudėtinis elementas, jį sudaro prekybos vietos apibūdinimo kodas (attribute code) ir faktinės sandorio šalies kodas.

String

minLength 4

maxLength 4

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

Prekybos vietos apibūdinimo kodo tipai:

M = pagal ISO 10383standartą rinkos identifikavimo kodas (MIC),

B = galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC),

O = XOFF. Šis simbolis naudojamas už reguliuojamos rinkos ribų ar DPS ribų įvykdytam sandoriui apibūdinti

Komentarai

 

MIC identifikuoja faktinę prekybos vietą, o ne rinkos operatorių.

 

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Prekybos vietos suteiktas unikalus sandorio numeris

 

Apibūdinimas

Reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos suteiktas unikalus sandorio numeris. 

XML element / Tag

<VenueReferenceNumber>

XML formatas

String.

minLength 0.

maxLength 40.

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas, žr. komentarus.

Reikšmės

 

Komentarai

Šis laukas privalomas pildyti, jei sandorio vietos kodas – „M“.

Naudoti biržos operatoriaus nurodytą unikalų numerį.

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Kliento kodas

 

Apibūdinimas

Jei klientas yra MiFID investicinė įmonė, naudojamas BIC kodas, kitais atvejais – unikalus įmonės vidaus sistemoje naudojamas kliento identifikacinis numeris (ID).

XML element / Tag

<Client CodeType=”B”>NNNNN</Client>

XML formatas

Kliento kodas yra sudėtinis elementas, kurį sudaro kliento apibūdinimo kodas ir faktinis kliento identifikatorius.

String.

minLength 1.

maxLength 40.

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas, žr. komentarus

Reikšmės

B = BIC. Galiojantis 11 skaitmenų ISO 9362 SWIFT/Banko identifikavimo kodas(BIC).

I = unikalus įmonės vidaus sistemoje naudojamas kliento identifikavimo numeris (ID).

Komentarai

Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“

 

Meta duomenys

 

Reikšmės

Pavadinimas

 

Sandorio atšaukimo informacija

 

Apibūdinimas

Naudojamas anksčiau išsiųstam sandoriui atšaukti ar panaikinti.

XML element / Tag

<CancellationTransaction>

XML formatas

 

Patvirtinimas

 

Reikšmės

 

Komentarai

Atšauktas sandoris negali būti atnaujinamas.

Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordInfo, Cancellation Transaction type)  įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį. 

 

 


 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Atšaukto sandorio unikalus identifikatorius

 

Apibūdinimas

Iš visų atitinkamos FMĮ siųstų sandorių išskiria sandorį, kuris turi būti atšauktas.

XML element / Tag

<CancelledTransactionUniqueIdentifier>

XML formatas

String.

minLength 1.

maxLength 40.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 

Komentarai

Turėtų būti siunčiamas anksčiau išsiųstojo sandorio unikalus numeris.

 

Meta duomenys

 

Reikšmės

Pavadinimas

 

Atšaukimo indikatorius

 

Apibūdinimas

Nurodo sandorio atšaukimo tipą. 

XML element / Tag

<CancellationIndicator>

XML formatas

String.

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas.

Reikšmės

C =  Atšaukti informaciją apie anksčiau pateiktą sandorį

 

Komentarai

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Kliento vardas, pavardė

 

Apibūdinimas

Kliento vardas, pavardė

XML element / Tag

<ClientName>

XML formatas

String.

minLength 0.

maxLength 70.

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas, žr. komentarus

Vertės

 

Komentarai

Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“.

Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:

       1.    Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita

       2. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui
(ar klientams).

Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Vietinis kliento identifikatorius

 

Apibūdinimas

Juridinio asmens kodas/asmens kodas

XML element / Tag

<ClientIdentificationLocal>

XML formatas

String.

minLength 0.

maxLength 20.

Suderinimas

Laukas neprivalomas, žr. komentarus

Reikšmės

 

Komentarai

Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“.

Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:

       1.    Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita

       2. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams).

Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Kliento gatvė

 

Apibūdinimas

Gatvė/Namo Nr/Buto Nr

XML element / Tag

<ClientStreet>

XML formatas

String.

minLength 0.

maxLength 70.

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas, žr. komentarus

Reikšmės

 

Komentarai

Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“.

Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:

       1.    Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita

       2. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams).

Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.

 


 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Kliento miestas

 

Apibūdinimas

Miestas

XML element / Tag

<ClientCity>

XML formatas

String.

minLength 0.

maxLength 70.

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas, žr. komentarus

Reikšmės

 

Komentarai

Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“.

Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:

       1.    Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita

       2. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams).

Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.

 


 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Kliento šalis

 

Apibūdinimas

Šalis

XML element / Tag

<ClientCountry>

XML formatas

String.

minLength 0.

maxLength 70.

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas, žr. komentarus

Reikšmės

ISO 3166 standarto šalies kodas.

Komentarai

Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“.

Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:

       1.    Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita

       2. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams).

Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami,
o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Įgaliotasis asmuo

Apibūdinimas

Įgaliotojo asmens: juridinio asmens kodas, fizinio asmens kodas. 

XML element / Tag

<ProxyHolder>

XML formatas

String.

minLenght 0.

maxLength 11.

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas.

Reikšmės

 

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Alternatyvus finansinės priemonės identifikavimo kodas

 

Apibūdinimas

 

AII kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris. Pildoma, kai finansinė priemonė neturi ISIN kodo.

 

XML element / Tag

 

<AIIInstrumentIdentification>

 

XML formatas

 

Sudėtinis elementas, sudarytas iš 6 privalomų pildyti laukų

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas, jei nėra XML elemento <Instrument>

 

Reikšmės

 

Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas

 

Komentarai

 

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Prekybos vietos kodas

 

Apibūdinimas

 

Kodas, identifikuojantis reguliuojamos rinkos operatorių, kuris į prekybos sąrašus įtraukia išvestinę finansinę priemonę.

 

XML element / Tag

 

<AIIExchangeCode>

 

XML formatas

 

String

minLength 4

maxLength 4

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

Pagal ISO 10383 galiojantis rinkos identifikavimo kodas – MIC

([A-Z] [0-9]) {4}

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Išvestinės finasinės priemonės kodas

 

Apibūdinimas

 

Kodas, aprašantis išvestinės finansinės priemonės ryšį su susijusiu instrumentu bei kitas išvestinės finansinės priemonės kontrakto charakteristikas.

 

XML element / Tag

 

<AIIExchangeProductCode>

 

XML formatas

 

String

minLength 1

maxLength 12

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

 ([A-Z] [0-9])

 

Komentarai

 

Kodas, suteikiamas ir prižiūrimas išvestinių finansinių priemonių rinkų operatorių. Kodas gali būti iki 12 simbolių. Tarpo ženklai neleidžiami.

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Išvestinės finansinės priemonės tipas

 

Apibūdinimas

 

Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo sandoris.

 

XML element / Tag

 

<AIIDerivativeType>

 

XML formatas

 

String

minLength 1

maxLength 1

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

O = pasirinkimo sandoris (angl. Option)

F = ateities sandoris (angl. Futures)

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Put/Call identifikatorius

 

Apibūdinimas

 

Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo Put sandoris, ar pasirinkimo Call sandoris.

 

XML element / Tag

 

<AIIPutCallIdentifier>

 

XML formatas

 

String

minLength 1

maxLength 1

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas.

 

Reikšmės

 

P = pasirinkimo Put sandoris (angl. Put Option)

C = pasirinkimo Call sandoris (angl. Call Option)

F = ateities sandoris (angl. Futures)

Komentarai

 

Ateities sandorio atveju šis laukas turi būti užpildytas simboliu F

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Išvestinių finansinių priemonių kontrakto vykdymo/galiojimo data

 

Apibūdinimas

 

Nurodoma kontrakto vykdymo data.

 

XML element / Tag

 

<AIIMaturityDate>

 

XML formatas

 

Date

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

Galiojanti standarto ISO 8601 Date reikšmė.

Formatas:

YYYY-MM-DD

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Vykdymo kaina

 

Apibūdinimas

 

Pasirinkimo sandorių vykdymo kaina. Ateities sandoriai vykdymo kainos neturi.

 

XML element / Tag

 

<AIIStrikePrice>

 

XML formatas

 

Decimal. Skaitmenims išskirti naudojamas taškas.

totalDigits 19

fractionDigits 5

minInclusive 0

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

Ateities sandorių atveju turi būti įvestas 0. Neigiamos reikšmės neleidžiamos

 

Komentarai

 

Vykdymo kaina turi būti išreikšta bazine valiuta.

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Kliento telefono numeris

 

Apibūdinimas

 

Kliento telefono numeris.

 

XML element / Tag

 

<ClientZipCode>

 

XML formatas

 

String

minilgis 0

maxilgis 20

Patvirtinimas

 

Laukas neprivalomas

 

Reikšmės

 

 

Komentarai

 

Laukas privalomas, jei FMĮ kliento telefono numeris yra žinomas.

 

 


 

 

Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių

2 priedas

 

Prekybos vietų teikiamų pranešimų apie sandorius XML schema

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Techninė pranešimų siuntimo įmonė

 

Apibūdinimas

 

XML element / Tag

<TechnicalReportingFirm Identification=”XXXXX” />

XML formatas

String

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Galiojantis 11simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).

Reikšmės

ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{11}

Komentarai

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Pranešimą teikiančios prekybos vietos identifikavimas

 

Apibūdinimas

Pranešimą teikiančios prekybos vietos MIC kodas.

XML element / Tag

<ReportingVenue Identification=”XXXX” />

XML formatas

String

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Galiojantis 4 simbolių ISO 10383 Rinkos identifikavimo kodas. (MIC) .

Reikšmės

ISO 10383 [a-zA-Z0-9]{4}

Komentarai

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Sandorio įrašo informacijos tipas

 

Apibūdinimas

Duomenys apie sandorį.

XML element / Tag

<Transaction>

XML formatas

 

Patvirtinimas

 

Reikšmės

 

Komentarai

Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordInfo, Cancellation Transaction type)  įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį. 


 


Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Sandorio unikalus numeris

 

Apibūdinimas

Prekybos vietos suteiktas unikalus sandorio numeris.
Raidinių-skaitmeninių simbolių unikalaus sandorio numerio laukas kiekvienam prekybos vietos praneštam sandoriui.  

XML element / Tag

<TransactionReferenceNumber>

XML formatas

String.

minLength 1.

maxiLength 40.

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Reikšmės

 

Komentarai

Šis  laukas naudojamas identifikuoti sandorį VPK bendraujant su pranešimą teikiančia įmone. Unikalus numeris formuojamas laisva forma, svarbiausia, kad būtų unikalus kiekvienai prekybos vietai. Vienas iš numerio sudarymo būdų yra datos ir eilės numerio sujungimas.

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Sandorio data ir laikas

 

Apibūdinimas

Sandorio sudarymo data, laikas ir laiko juosta.

XML element / Tag

<TradingTimestamp>

XML formatas

Data, laikas

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Reikšmė

Galiojanti standarto ISO 8601 DateTime reikšmė.  Lauko reikšmė sudaroma iš datos, laiko ir laiko juostos.

Formatas:

YYYY-MM-DDTHH:mm:SS+hh

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena; HH = valanda;
mm = minutė; SS = sekundė; hh = laiko juostos valanda (+/-).

Komentarai

Nurodomas vietos laikas ir laiko juosta.

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Pirkimo ar pardavimo  indikatorius

 

Apibūdinimas

Nurodoma, ar įvyko pirkimo ar pardavimo sandoris.

XML element / Tag

<BuySellIndicator>

XML formatas

String.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmė

B = pirkimas. S = pardavimas.

Komentarai

 

 


 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Finansinės priemonės identifikavimo kodas

 

Apibūdinimas

Unikalus ISIN kodas, kuris identifikuoja finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris.

XML element / Tag

<Instrument>

XML formatas

String.

minLength 12.

maxLength 12.

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Reikšmės

Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas.

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Vieneto kaina

 

Apibūdinimas

Vienos akcijos ar išvestinės finansinės priemonės kaina neįskaičiavus komisinių. Skolos finansinių priemonių kaina gali būti išreikšta procentiniu dydžiu ar pinigine verte.  Pastaruoju atveju turi būti nurodoma kaina be priskaičiuotų palūkanų, 
t. y. „švari kaina“ (clean price).

XML element / Tag

<UnitPrice>

XML formatas

Vieneto kaina nurodoma pasirinktinai procentine (PricePercentage) arba pinigine kainos (PriceCurrency) išraiška.

Dešimtainiais skaičiais.

Iš viso skaitmenų 19.

Skaitmenų po kablelio 5.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 

Komentarai

Šiuo lauku aprašoma :

   - skolos finansinės priemonės procentinė kaina

   - akcijos kaina

   - vieno išvestinės priemonės kontrakto kaina

   - išvestinių indeksų kaina indekso punktais

Leidžiamos tiek neigiamos, tiek teigiamos reikšmės.

Procentinės išraiškos aprašomos sveikais ir dešimtainiais skaitmenimis, t. y.  12,34% būtų aprašoma 12.34.

 


 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Sandorio valiuta

 

Apibūdinimas

Valiutos,  kuria sudaromas sandoris ISO kodas.

XML element / Tag

<PriceNotation>

XML formatas

String.

minLengh 3.

maxLength 3.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 ISO 4217 standarto valiutos kodas

Komentarai

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Kiekis

 

Apibūdinimas

Finansinių priemonių, kuriomis sudaromas sandoris, kiekis: akcijų skaičius, sandorį sudarančių išvestinių priemonių kontraktų skaičius, nominali obligacijų vertė.

XML element / Tag

<Quantity>

XML formatas

Dešimtainis

totalDigits 19

minInclusive 0.

fractionDigits 5.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Vertės

 

Komentarai

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Kitos sandorio šalies kodas ir kitos sandorio šalies kodo tipas

 

Apibūdinimas

Kitos sandorio šalies identifikavimas – jeigu kita sandorio šalis yra investicinė įmonė, jai identifikuoti naudojamas 11 simbolių BIC kodas. 

XML element / Tag

<CounterParty CodeType=”B”>NNNN</CounterParty>

XML formatas

Kita sandorio šalis yra sudėtinis elementas.Turi apibūdinimo (attribute) kodą, po kurio eina faktinis sandorio šalies kodas.

String.

minLength 1.

maxLength 40.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės:

Apibūdinimo kodo tipas: 

B = galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).

Komentarai

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Prekybos vietos suteiktas unikalus sandorio numeris

Apibūdinimas

Reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos suteiktas unikalus sandorio numeris. 

XML element / Tag

<VenueReferenceNumber>

XML formatas

String.

minLength 1.

maxLength 40

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės:

 

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Sandorio atšaukimo informacija

 

Apibūdinimas

Naudojamas anksčiau išsiųstiems sandoriams atšaukti.

XML element / Tag

<CancellationTransaction>

XML formatas

 

Patvirtinimas

 

Reikšmės

 

Komentarai

Atšauktas sandoris negali būti atnaujinamas.

Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordInfo, Cancellation Transaction type)  įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį. 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Atšaukto sandorio unikalus identifikavimo kodas

 

Apibūdinimas

Iš visų siųstų sandorių išskiria sandorį, kuris turi būti atšauktas.

XML element / Tag

<CancelledTransactionUniqueIdentifier>

XML formatas

String.

minLength 1.

maxLength 40.

Tarpo simbolis neleidžiamas.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 

Komentarai

Turėtų būti naudojamas anksčiau išsiųstojo sandorio unikalus numeris.

 


 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Atšaukimo data, laikas

 

Apibūdinimas

Sandorio atšaukimo data, laikas ir laiko juosta.

XML element / Tag

<CancellationTimestamp>

XML formatas

DateTime

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 

Komentarai

Galiojanti standarto ISO 8601 DateTime reikšmė.  Lauko reikšmė sudaroma iš datos, laiko ir laiko juostos.

Formatas:

YYYY-MM-DDTHH:mm:SS+hh

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena; HH = valanda;
mm = minutė; SS = sekundė; hh = laiko juostos valanda (+/-).

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Atšaukimo indikatorius

 

Apibūdinimas

Nurodo sandorio atšaukimo tipą. 

XML element / Tag

<CancellationIndicator>

XML formatas

String.

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas.

Reikšmės

C =  Atšaukti anksčiau pateiktą sandorį.

 

Komentarai

 

 


 

 

Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių

3 priedas

 

Prekybos vietų teikiamų pranešimų apie finansines priemones XML schema

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Techninė pranešimų siuntimo įmonė

 

Apibūdinimas

 

 

XML element / Tag

 

<TechnicalReportingFirm Identification>

 

XML formatas

 

Token

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas.

Galiojantis 11simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).

Reikšmės

 

ISO 9362 [A-Z0-9]{11}

 

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Pranešimą teikiančios įmonės identifikavimas

 

Apibūdinimas

 

Pranešimą apie priemonę teikiančios įmonės BIC kodas. 

 

XML element / Tag

 

<ReportingFirm Identification FileType>

 

XML formatas

 

Token

ReportingFirm sudėtinis elementas. Turi du atributus Identification ir FileType

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas.

 

Reikšmės

 

Identification atributas privalo būti galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).

[A-Z0-9]{11}

FileType atributas gali įgyti vertes F =  visas pranešimas arba D = delta pranešimas.

Komentarai

 

FileType atributas F = visas pranešimas nurodo, kad įmonė siunčia visą instrumentų rinkinį.

FileType atributas D = delta pranešimas nurodo, kad įmonė siunčia instrumentų duomenų modifikaciją ar papildymą, bet ne visą instrumentų rinkinį.

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Finansinė priemonė

 

Apibūdinimas

Išsamūs duomenys apie finansinę priemonę.

XML element / Tag

<Instrument>

XML formatas

 

Patvirtinimas

 

Reikšmės

 

Komentarai

 

 


 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Finansinės priemonės pavadinimas

 

Apibūdinimas

 

Finansinės priemonės pavadinimas.

 

XML element / Tag

 

<InstrumentName>

 

XML formatas

 

String

minLength 1

maxLength 90

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

 

Komentarai

 

Rekomenduojama naudoti ISO 18774 FISN standartą.

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Trumpas finansinės priemonės pavadinimas (Ticker code)

 

Apibūdinimas

 

Trumpas finansinės priemonės pavadinimas.

 

XML element / Tag

 

<InstrumentShortName>

 

XML formatas

 

String

minLength 1

maxLength 40

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

 

Komentarai

 

 

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Finansinės priemonės tipas

 

Apibūdinimas

 

Naudojamas finansinei priemonei klasifikuoti.

 

XML element / Tag

 

<InstrumentType>

 

XML formatas

 

String

minLength 2

maxLength 6

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

Privalomas tik pirmas simbolis

Reikšmės

 

ISO 10962 standarto CFI reikšmė

 

Komentarai

 

2–6 pozicijose nežinomam simboliui pažymėti naudoti simbolį „X“.

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

 Emitento pavadinimas

 

Apibūdinimas

 

Emitento pavadinimas

 

XML element / Tag

 

<IssuerName>

 

XML formatas

 

Token

minLength 1

maxLength 70

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

 

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Emitento identifikavimo kodas

 

Apibūdinimas

 

Unikalus emitentą identifikuojantis kodas.

 

XML element / Tag

 

<IssuerIdentifier>

 

XML formatas

 

Identifikavimo kodas yra sudėtinis elementas. Jį sudaro apibūdinimo (attribute) ir identifikavimo kodai

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

 

 

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Emitento šalis

 

Apibūdinimas

 

Emitentą patronuojančios įmonės valstybės kodas.

 

XML element / Tag

 

<IssuerCountry>

 

XML formatas

 

String

minLength 2

maxLength 2

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

ISO 3166 standarto šalies kodas

 

Komentarai

 

 

 

 

 

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Išpirkimo data

 

Apibūdinimas

 

Šiame lauke gali būti įrašoma viena iš šių reikšmių:

ateities sandorio įvykdymo data

pasirinkimo sandorio (option) ar panašaus išvestinio sandorio vykdymo data

obligacijos termino pabaigos arba išpirkimo data. Obligacijų išvestinėms priemonėms – sandorio įvykdymo arba išpirkimo data.

XML element / Tag

 

<MaturityDate>

 

XML formatas

 

Data

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra D, R, O arba F

 

Reikšmės

 

ISO 8601 standarto data

 

Komentarai

 

Pageidaujamas formatas: YYYY-MM-DD

YYYY – metai, MM – mėnuo, DD – diena.

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Įvykdymo kaina (Strike price)

 

Apibūdinimas

Opciono ar varanto įvykdymo kaina

XML element / Tag

<StrikePrice>

XML formatas

Decimal 

TotalDigits 19

minInclusive 0

FractionDigits 5

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra O.

Reikšmės

 

Komentarai

Jeigu įvykdymo kainą turi kiti nei O tipo sandoriai, tokią sandorio kainą įrašyti būtina.

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Kainos daugiklis

 

Apibūdinimas

 

Vieneto kainos pasikeitimo vertė. Biržoje prekiaujamų išvestinių priemonių atveju: kaina x skaičius x daugiklis = prekybos vertė.

 

XML element / Tag

 

<PriceMultiplier>

 

XML formatas

 

Decimal

TotalDigits 19

minInclusive 0

FractionDigits 5

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

 

Komentarai

 

Jeigu O arba F tipo priemonės turi daugiklį, jį įrašyti yra būtina. Sandoriams obligacijomis ir akcijomis kainos daugiklis yra 1. Indekso išvestinių finansinių priemonių atveju: indekso kotiruotė gali būti 1000, bet vieno indekso punkto vertė 3 eurai, tokiu atveju indekso išvestinės priemonės vertė 3000 eurų, o daugiklis 3 

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Išleistų priemonių skaičius

 

Apibūdinimas

Išleistų priemonių skaičius

XML element / Tag

<IssuedQuantity>

XML formatas

Decimal

totalDigits 19

minInclusive 0

fractionDigits 5

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra D.

Reikšmės

 

Komentarai

Jeigu priemonė yra ne D tipo ir žinomas išleistų priemonių skaičius, įrašyti išleistų priemonių skaičių būtina.

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Prekybos pradžios data

 

Apibūdinimas

 

Šiame lauke nurodoma data, nuo kurios priemone pradėta prekiauti.

 

XML element / Tag

 

<DateOfAdmittance>

 

XML formatas

 

Date

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

ISO 8601 standarto data

 

Komentarai

 

Formatas:YYY-MM-DD

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena.

 


 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Indekso šalis

 

Apibūdinimas

 

Indekso šalies identifikavimo kodas su indeksu susietoms išvestinėms priemonėms.

 

XML element / Tag

 

<IndexCountry>

 

XML formatas

 

String

maxLength 2

minLength 2

Patvirtinimas

 

Laukas neprivalomas

 

Reikšmės

 

ISO 3166 standarto šalies kodas

 

Komentarai

 

Jeigu priemonė pagrįsta indeksu, lauką užpildyti privaloma.

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

Pavadinimas

 

Balso teisė

 

Apibūdinimas

Šiame lauke nurodoma akcijai priskirtų balsų skaičius.

XML element / Tag

<VotingStrength>

XML formatas

Decimal

totalDigits 19

minInclusive 0

fractionDigits 5

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra E.

Reikšmės

 

Komentarai

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

ISIN priemonės identifikavimo kodas

 

Apibūdinimas

 

Finansinę priemonę identifikuojantis ISIN kodas.

 

XML element / Tag

 

<ISINInstrumentIdentification>

 

XML formatas

 

String

minLength 12

maxiLength 12

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas, jei nėra lauko <AIIInstrumentIdentification>

 

Reikšmės

 

Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas

[A-Z]{2}([A-Z]|[0-9]){9}[0-9])

Komentarai

 

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Alternatyvus finansinės priemonės identifikavimo kodas

 

Apibūdinimas

 

AII kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris. Pildoma, kai finansinė priemonė neturi ISIN kodo.

 

XML element / Tag

 

<AIIInstrumentIdentification>

 

XML formatas

 

Sudėtinis elementas, sudarytas iš 6 privalomų pildyti laukų

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas, jei nėra XML elemento <ISINInstrumentIdentification>

 

Reikšmės

 

Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas

 

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Prekybos vietos kodas

 

Apibūdinimas

 

Kodas, identifikuojantis reguliuojamos rinkos operatorių, kuris įtraukia į prekybos sąrašus išvestinę finansinę priemonę.

 

XML element / Tag

 

<AIIExchangeCode>

 

XML formatas

 

String

minLength 4

maxLength 4

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

Galiojantis ISO 10383. Rinkos identifikavimo kodas – MIC

([A-Z] [0-9]) {4}

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Išvestinės finasinės priemonės kodas

 

Apibūdinimas

 

Kodas, aprašantis išvestinės finansinės priemonės ryšį su susijusiu instrumentu bei kitas išvestinės finansinės priemonės kontrakto charakteristikas.

 

XML element / Tag

 

<AIIProductCode>

 

XML formatas

 

String

minLength 1

maxLength 12

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

 ([A-Z] [0-9])

 

Komentarai

 

Kodas suteikiamas ir prižiūrimas išvestinių finansinių priemonių rinkų operatorių. Kodas gali būti iki 12 simbolių. Tarpo ženklai neleidžiami.

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Išvestinės finansinės priemonės tipas

 

Apibūdinimas

 

Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai yra ateities sandoris, ar pasirinkimo sandoris.

 

XML element / Tag

 

<AIIDerivativeType>

 

XML formatas

 

String

minLength 1

maxLength 1

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

O = pasirinkimo sandoris (angl. Option)

F = ateities sandoris (angl. Futures)

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Put/Call identifikatorius

 

Apibūdinimas

 

Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo Put sandoris, ar pasirinkimo Call sandoris.

 

XML element / Tag

 

<AIIPutCallIdentifier>

 

XML formatas

 

String

minLength 1

maxLength 1

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

P = pasirinkimo Put sandoris (angl. Put Option)

C = pasirinkimo Call sandoris (angl. Call Option)

F = ateities sandoris (angl. Futures)

Komentarai

 

Ateities sandorio atveju šis laukas turi būti užpildytas simboliu F.

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Išvestinių finansinių priemonių kontrakto vykdymo/galiojimo data

 

Apibūdinimas

 

Nurodoma kontrakto vykdymo data.

 

XML element / Tag

 

<AIIExpiryDate>

 

XML formatas

 

Date

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

Galiojanti standarto ISO 8601 Date reikšmė.

Formatas:

YYYY-MM-DD

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Vykdymo kaina

 

Apibūdinimas

 

Pasirinkimo sandorių vykdymo kaina. Ateities sandoriai vykdymo kainos neturi.

 

XML element / Tag

 

<AIIStrikePrice>

 

XML formatas

 

Decimal. Skaitmenims išskirti naudojamas taškas

totalDigits 19

fractionDigits 5

minInclusive 0

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

Ateities sandorių atveju turi būti įvestas 0

Neigiamos reikšmės neleidžiamos

Komentarai

 

Vykdymo kaina turi būti išreikšta bazine valiuta.

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Reguliuojama rinka, kurioje kotiruojama aprašoma finansinė priemonė

 

Apibūdinimas

 

Reguliuojama rinka, kurioje kotiruojama aprašoma finansinė priemonė.

 

XML element / Tag

 

<MarketOfAdmittance>

 

XML formatas

 

String

minLength 4

maxLength 4

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas.

 

Reikšmės

 

Galiojantis ISO 10383. Rinkos identifikavimo kodas – MIC.

([A-Z] [0-9]) {4}

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Emitento identifikavimo kodas BIC

 

Apibūdinimas

 

Unikalus, emitentą identifikuojantis kodas BIC.

 

XML element / Tag

 

<IssuerIdentifierBIC>

 

XML formatas

 

Token

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas, jei laukas < IssuerIdentifierInternal> neužpildytas

 

Reikšmės

 

BIC, galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC)

 

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Emitento identifikavimo vidinis kodas

 

Apibūdinimas

 

Unikalus, emitentą identifikuojantis vidinis kodas

 

XML element / Tag

 

<IssuerIdentifierInternal>

 

XML formatas

 

Token

minLength 1

maxLength 20

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas, jei laukas < IssuerIdentifierBic> neužpildytas

 

Reikšmės

 

Įmonės viduje naudojamas kodas ar analogiškas identifikavimo kodas

 

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Įvykdymo kainos valiutos kodas

 

Apibūdinimas

 

Nurodo įvykdymo kainos valiutą.

 

XML element / Tag

 

<StrikePriceCurrencyCode>

 

XML formatas

 

String

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas, jeigu laukas Strike price užpildytas

 

Reikšmės

 

Trijų simbolių valiutos kodas. ISO 4217

[A-Z]{3}

Komentarai

 

Nurodoma išvestinės priemonės valiuta.

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Nominali vertė

 

Apibūdinimas

 

Nurodo obligacijų nominalią vertę.

 

XML element / Tag

 

<NominalValue>

 

XML formatas

 

Decimal.

totalDigits 19

fractionDigits 5

minInclusive=“0“

Patvirtinimas

 

Laukas neprivalomas

 

Reikšmės

 

 

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Nominalios vertės valiutos kodas

 

Apibūdinimas

 

Nurodo obligacijų nominalios vertės valiutą.

 

XML element / Tag

 

<NominalValueCurrencyCode>

 

XML formatas

 

String

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas, jeigu laukas Nominal Value užpildytas

 

Reikšmės:

 

Trijų simbolių valiutos kodas. ISO 4217

[A-Z]{3}

Komentarai

 

Nurodoma nominalios vertės valiuta.

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Obligacijų emitento šalis

 

Apibūdinimas

 

Nurodo obligacijų emitento registracijos šalį.

 

XML element / Tag

 

<RegisteredOfficeCountry>

 

XML formatas

 

String

maxLength 2

minLength 2

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas, jei finansinės priemonės tipas (CFI) yra D

 

Reikšmės

 

ISO 3166 standarto šalies kodas

 

Komentarai

 

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Įrašo galiojimo pradžios data

 

Apibūdinimas

 

Data, kada įrašas tapo aktyvus.

 

XML element / Tag

 

<ValidityStartDate>

 

XML formatas

 

Date

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

ISO 8601 standarto data.

Formatas:YYY-MM-DD

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena

Komentarai

 

Data, kada informacija apie instrumentą pirmą kartą pateikiama.

 

 

Meta duomenys

 

Reikšmė

 

Pavadinimas

 

Įrašo galiojimo pabaigos data

 

Apibūdinimas

 

Data, kada įrašas tampa nebeaktyvus.

 

XML element / Tag

 

<ValidityEndDate>

 

XML formatas

 

Date

 

Patvirtinimas

 

Laukas privalomas

 

Reikšmės

 

ISO 8601 standarto data.

Formatas:YYY-MM-DD

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena

Komentarai

 

Data, kada instrumentu nustojama prekiauti rinkoje.

 

 

 

______________

Priedo pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

 

 

 

 

 

 

Pakeitimai:

1.

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

DĖL SANDORIŲ DUOMENŲ TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TAISYKLIŲ, PATVIRTINTŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2007 M. SPALIO 25 D. NUTARIMU NR. 1K-31, PAKEITIMO IR PAPILDYMO

 

*** Pabaiga ***

 

 

Redagavo Vyriausioji specialistė Miglė Mockutė-Zaleckienė (2009-12-22)

                  Tel. (8 5) 271 49 07