Nutarimas skelbtas: Žin., 2007, Nr. 111-4559

Neoficialus nutarimo tekstas

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

N U T A R I M A S

dĖL sandoriŲ duomenų teikimo vertybinių popierių komisijai taisyklIŲ PATVIRTINIMO

2007 m. spalio 25 d. Nr. 1K-31

vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija n u t a r i a:

Patvirtinti Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisykles (pridedama).

Vertybinių popierių

komisijos pirmininkė                                                         Vilija Nausėdaitė

______________

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. spalio 25 d. nutarimu

Nr. 1K-31

sandoriŲ duomenų teikimo vertybinių popierių komisijai taisyklės

I. BENDROJI DALIS

1. Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklės (toliau – Taisyklės) reglamentuoja sandorių dėl finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai (toliau – Komisija) tvarką, duomenų formato, duomenų siuntimo, klaidų taisymo reikalavimus.

2. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finasinių priemonių rinkų įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-627) 31 straipsnio 3 dalis ir 2006 m. rugpjūčio 10 d. Europos Komisijos reglamentas (EB) Nr. 1287/2006, įgyvendinantis Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl investicinėms įmonėms taikomų apskaitos dokumentų tvarkymo reikalavimų, informacijos apie sandorius pateikimo, rinkos skaidrumo, leidimų prekiauti finansinėmis priemonėmis ir toje direktyvoje apibrėžtų sąlygų (OL L 241, 2006 09 02, p. 1–25).

3. Šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos:

3.1. BIC kodas (angl. bank identification code) – unikalus identifikacinis kodas SWIFT, registruojamas pagal ISO 9362 standartą.

3.2. MIC kodas – (angl. market identification code) – unikalus identifikacinis kodas SWIFT, registruojamas pagal ISO 10383 standartą.

3.3. Pranešimas apie sandorius – tai tarpininko pranešimas apie pirkimo ar pardavimo sandorius, užpildytas pagal šių Taisyklių 1 priedą.

3.4. Tarpininkai – Lietuvos Respublikoje įsteigtos finansų maklerio įmonės, kredito įstaigos, kitose valstybėse narėse įsteigtų finansų maklerio įmonių, kredito įstaigų Lietuvos Respublikoje įsteigti filialai, turintys teisę teikti bent vieną iš šių investicinių paslaugų: priimti ir perduoti klientų pavedimus, vykdyti pavedimus klientų sąskaita arba sudaryti sandorius savo sąskaita.

3.5. TRS sistema – Komisijoje veikianti sandorių dėl vertybinių popierių duomenų rinkimo, perdavimo ir prekybos priežiūros informacinė sistema.

4. Šiose Taisyklėse vartojamos kitos sąvokos turi tą pačią prasmę, kaip Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.

II. PAGRINDINIAI REIKALAVIMAI

5. Tarpininkai privalo teikti Komisijai pranešimus apie sandorius.

6. Prievolė siųsti pranešimus apie sandorius atsiranda nuo tos dienos, kai tarpininkas gauna licenciją.

7. Tarpininkai privalo turėti unikalų BIC kodą.

8. Vertybinių popierių komisijos pripažintos reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos privalo turėti BIC ir MIC kodą.

9. Tarpininkai privalo naudoti Komisijai tinkamas duomenų saugumą užtikrinančias priemones. Informacija apie minėtas priemones skelbiama Komisijos interneto tinklalapyje.

10. Prašymas suteikti prisijungimo prie TRS sistemos slaptažodžius ir šifravimo raktus išnagrinėjamas ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo. Komisija turi teisę reikalauti, kad būtų pateikta papildomų duomenų ar paaiškinimų. Šiuo atveju prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinio dokumentų ir duomenų pateikimo.

11. Tarpininkas ir reguliuojamos rinkos operatorius turi nurodyti Komisijai asmenį informacijai dėl pranešimų apie sandorius teikti.

12. Pranešimą apie sandorius, laikantis Taisyklėse nustatytų reikalavimų, gali teikti tik techninė pranešimų siuntimo įmonė. Tokia įmone gali būti tarpininkas ar jo vardu veikiantis trečiasis asmuo, Komisijos patvirtintas prekybos ar informacijos teikimo sistemos operatorius, taip pat tos reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos, kuriose sandoris buvo sudarytas, operatorius.

13. Komisija patvirtina, kad prekybos ar informacijos pateikimo sistema yra tinkama teikti pranešimus apie sandorius, jeigu ši sistema atitinka 2006 m. rugpjūčio 10 d. Europos Komisijos reglamente (EB) Nr. 1287/2006 nustatytus reikalavimus.

III. SANDORIŲ DUOMENŲ SIUNTIMO PRINCIPAI

14. Pagal TRS sistemos reikalavimus tarpininkai turi teikti Komisijai pranešimus apie pirkimo ar pardavimo sandorius, sudarytus dėl finansinių priemonių, kurios įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje.

15. Kitų – nei pirkimo ar pardavimo – sandorių dėl finansinių priemonių, kurios įtrauktos į prekybą Komisijos pripažintose reguliuojamose rinkose, duomenys Komisijai teikiami pagal 2006 m. gegužės 4 d. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos nutarimu Nr. 1K-6 patvirtintas Pranešimų apie už reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių pateikimo taisykles.

16. Tarpininkai turi siųsti sudarytų finansinių priemonių, kurios įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pirkimo ar pardavimo sandorių duomenis, jeigu:

16.1. tarpininkas reguliuojamoje rinkoje, daugiašalėje prekybos sistemoje ar už jų ribų sudaro pirkimo ar pardavimo sandorį savo arba kliento sąskaita;

16.2. tarpininkas, perdavęs kitam tarpininkui vykdyti kliento pavedimą, kartu neperduoda visos informacijos apie savo klientą, kuri būtina pranešimui apie sandorius užpildyti.

17. Laikoma, kad tarpininkas įvykdė savo pareigą ir neturi siųsti pranešimo apie sandorį Komisijai, jeigu jis, perduodamas pavedimo vykdymą kitam tarpininkui, taip pat perduoda informaciją apie savo klientą.

18. Komisija savo interneto tinklalapyje www.vpk.lt skelbia pranešimų apie sandorius pavyzdžius.

19. Tarpininkas pranešimus apie sandorius Komisijai turi teikti vieną kartą kiekvieną prekybos dieną. Daugiau nei vieną pranešimą galima siųsti tik klaidų taisymo atvejais. Jeigu tarpininkas konkrečią prekybos dieną sandorių nėra sudaręs, jis turi atsiųsti Komisijai neužpildytą pranešimą.

20. Tarpininkas pranešimų apie sandorius siuntimo Komisijai funkciją gali perduoti techninei pranešimų siuntimo įmonei. Tokia įmone gali būti reguliuojamos rinkos, daugiašalės prekybos sistemos operatorius, kita Komisijos patvirtinta prekybos ar informacijos pateikimo sistema. Jeigu tarpininkas pranešimų apie sandorius siuntimo Komisijai funkcijos kitai įmonei nėra perdavęs, laikoma, kad techninė pranešimų siuntimo įmonė yra pats tarpininkas.

21. Tarpininkas, prieš siųsdamas Komisijai pranešimus apie sandorius, privalo patikrinti, ar pranešimų apie sandorius forma atitinka xml schemos (1 priedas) reikalavimus.

IV. PRANEŠIMO APIE SANDORIUS REIKALAVIMAI

22. Pranešimui apie sandorius keliami šie reikalavimai:

22.1. formato (Taisyklių 1 priedas);

22.2. pavadinimo, dydžio, tipo (pagal Komisijos interneto svetainėje skelbiamą sandorių pranešimo specifikaciją).

23. Pranešimai apie sandorius Komisijai gali būti teikiami tik TRS sistema.

24. Pranešimas apie sandorius Komisijai teikiamas xml formatu pagal 1 priede nustatytą schemą.

25. Tarpininkai pranešimą apie konkretaus sandorio duomenis privalo išsiųsti ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. nuo sandorio įregistravimo.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

V. PATEIKTŲ SANDORIŲ DUOMENŲ TAISYMAS AR ANULIAVIMAS

26. TRS sistema kiekvienam išsiųstam pranešimui apie sandorius formuoja būklės ataskaitą (angl. Feedback file). Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius kiekvieną prekybos dieną turi patikrinti, ar jų siųsti pranešimai apie sandorius TRS sistemos priimti be klaidų. Jeigu pranešimuose apie sandorius buvo pastebėta klaidų, tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius jas turi taisyti Komisijos nurodyta tvarka.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

27. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius visas būklės ataskaitose išvardytas klaidas privalo ištaisyti ne vėliau kaip per 3 prekybos dienas.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

28. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius, patys pastebėję klaidą anksčiau siųstame ir TRS sistemos priimtame pranešime apie sandorius, turi nedelsdami, bet ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. ištaisyti duomenis.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

VI. REGULIUOJAMOS RINKOS OPERATORIAUS VERTYBINIŲ POPIERIŲ

KOMISIJAI TEIKIAMA INFORMACIJA

29. Komisijos prižiūrimos reguliuojamos rinkos operatorius privalo kiekvieną prekybos dieną Komisijai siųsti informaciją apie finansines priemones, kurios yra įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje, ir informaciją apie reguliuojamoje rinkoje sudarytus pirkimo ar pardavimo sandorius.

30. Pranešimai apie reguliuojamoje rinkoje sudarytus pirkimo ar pardavimo sandorius teikiami pagal 2 priedo xml schemą.

31. Pranešimai apie finansines priemones teikiami pagal 3 priedo xml schemą.

31¹. Reguliuojamos rinkos operatorius duomenis apie sandorius ir finansines priemones privalo išsiųsti ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. nuo sandorio įregistravimo.

Papildyta punktu:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

32. (neteko galios).

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

VII. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

33. Laikoma, kad tarpininkas įvykdė savo pareigą teikti pranešimus apie sandorius, jeigu gavo TRS sistemos būklės ataskaitą su patvirtinimu, kad pranešimas priimtas ir tarpininkas 26 – 28 p. nustatyta tvarka ištaisė klaidas.

34. Už tai, kad informacija būtų tiksli, išsami ir laiku perduota į TRS sistemą, atsako tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius.

Punkto pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

34¹. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius apie pastebėtus techninius TRS sistemos sutrikimus turi nedelsdami pranešti Komisijai elektroniniu paštu: trs@vpk.lt.

Papildyta punktu:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

34². Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius, negavę būklės ataskaitos per vieną valandą nuo pranešimų pateikimo į TRS sistemą momento, turi nedelsdami pranešti apie tai Komisijai elektroniniu paštu: trs@vpk.lt.

Papildyta punktu:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių

1 priedas

Pranešimų apie sandorius XML schema

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Techninė pranešimų siuntimo įmonė
Apibūdinimas
XML element / Tag	<TechnicalReportingFirm Identification=”XXXXX” />
XML formatas	String
Patvirtinimas	Laukas privalomas. Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).
Reikšmės	ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{11}
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Pranešimą siunčianti įmonė
Apibūdinimas	Sandorį sudariusios finansų maklerio įmonės BIC.
XML element / Tag	<ReportingFirm Identification=”XXXXX” />
XML formatas	String
Patvirtinimas	Laukas privalomas. Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).
Reikšmės	ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{11}
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Sandorio įrašo informacijos tipas
Apibūdinimas	Duomenys apie sandorį
XML element / Tag	<Transaction>
XML formatas
Patvirtinimas
Reikšmės
Komentarai	Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordInfo type ir Cancellation Transaction type)  įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Sandorio unikalus numeris
Apibūdinimas	FMĮ ar FMĮ vardu pranešimus teikiančios trečiosios šalies suteiktas unikalus sandorio numeris. Iki 40 raidinių-skaitmeninių simbolių sandorio numerio laukas pagal kiekvieną atitinkamos įmonės praneštą sandorį.
XML element / Tag	<TransactionReferenceNumber>
XML formatas	String. minLength 1. maxLength 40.
Patvirtinimas	Laukas privalomas.
Reikšmės
Komentarai	Šis  laukas naudojamas sandoriui identifikuoti VPK bendraujant su pranešimą teikiančia įmone. Unikalus numeris formuojamas laisva forma, svarbiausia, kad jis būtų unikalus kiekvienam sandoriui. Vienas iš numerio sudarymo būdų yra datos ir eilės numerio sujungimas.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Sandorio data ir laikas
Apibūdinimas	Sandorio sudarymo data, laikas ir atitinkama laiko juosta.
XML element / Tag	<TradingTimestamp>
XML formatas	DateTime
Patvirtinimas	Laukas privalomas.
Reikšmė	Galiojanti standarto ISO 8601 DateTime reikšmė.  Lauko reikšmė sudaroma iš datos, laiko ir laiko juostos. Formatas: YYYY-MM-DDTHH:mm:SS+hh YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena; HH = valanda; mm = minutė; SS = sekundė; hh=Laiko juostos valanda (+/-).
Komentarai	Nurodomas Lietuvos laikas ir  laiko juosta. Kadangi laikas pateikiamas pagal UTC (koordinuotąjį pasaulinį laiką), jis turi būti tikslinamas pagal vasaros ir žiemos laiką.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Pirkimo ar pardavimo  indikatorius
Apibūdinimas	Nurodoma, koks sandoris – pirkimo ar pardavimo – įvyko. Jei FMĮ sudarė sandorį savo sąskaita, tai jos atžvilgiu, jei FMĮ sudarė sandorį kaip agentas (kliento vardu ir kliento sąskaita), tuomet kliento atžvilgiu.
XML element / Tag	<BuySellIndicator>
XML formatas	String.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmė	B = pirkimas. S = pardavimas.
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Veiklos tipas
Apibūdinimas	Pagal MiFID veikiančios ir sandorį vykdančios FMĮ veiklos tipas.
XML element / Tag	<TradingCapacity>
XML formatas	String.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmė	P =  savo sąskaita ir savo ar kliento vardu A = kliento vardu ir kliento sąskaita M = rinkos formuotojas
Komentarai	Rinkos sandoris atliekamas vykdant šių tipų veiklą:  savo sąskaita (P) arba kliento sąskaita (A).

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Finansinės priemonės identifikavimo kodas
Apibūdinimas	ISIN kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris
XML element / Tag	<Instrument>
XML formatas	String minLength 12 maxLength 12 Tarpo simbolis neleidžiamas
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Vieneto kaina
Apibūdinimas	Vienos akcijos ar išvestinės finansinės priemonės kaina neįskaičiavus komisinių. Skolos finansinių priemonių kaina gali būti išreikšta procentiniu dydžiu ar pinigine verte. Antruoju atveju turi būti nurodoma kaina be priskaičiuotų palūkanų,  t. y. „švari kaina“ (clean price).
XML element / Tag	<UnitPrice>
XML formatas	Pasirinktinai procentine (PricePercentage) arba pinigine kainos (PriceCurrency) išraiška. Dešimtainėms skaičių dalims išskirti vartojamas taškas, ne kablelis. Iš viso 19 skaitmenų. Galimi 5 skaitmenys po kablelio.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės
Komentarai	Šiuo lauku aprašoma:    - skolos finansinės priemonės procentinė kaina    - akcijos kaina    - vieno išvestinės priemonės kontrakto kaina. Leidžiamos tiek neigiamos, tiek teigiamos reikšmės. Procentinės išraiškos aprašomos sveikais ir dešimtainiais skaitmenimis, t. y.  12,34% būtų aprašoma 12.34.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Sandorio valiuta
Apibūdinimas	Valiutos,  kuria sudaromas sandoris ISO kodas. Jei išreikšta procentais, nurodoma nominaliosios vertės valiuta.
XML element / Tag	<PriceNotation>
XML formatas	String. minLengh 3. maxLength 3.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	ISO 4217 standarto valiutos kodas
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Kiekis
Apibūdinimas	Finansinių priemonių, kuriomis sudaromas sandoris, kiekis: akcijų skaičius, išvestinių priemonių kontraktų skaičius, nominali obligacijų vertė.
XML element / Tag	<Quantity>
XML formatas	Dešimtainis minInclusive 0. Iš viso skaitmenų  19. Skaitmenų po taško 5.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Vertės
Komentarai

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Kitos sandorio šalies kodas ir kitos sandorio šalies kodo tipas

Apibūdinimas

Kitos sandorio šalies identifikavimas. Priklausomai nuo kitos sandorio šalies šiame lauke gali būti:

 - jei kita sandorio šalis MiFID investicinė įmonė –  11 simbolių BIC kodas

 - jei kita sandorio šalis reguliuojama rinka arba Daugiašalė prekybos sistema, arba pagrindinė sutarties šalis (central counterparty) – MIC kodas

 - jei kita sandorio šalis nėra MiFID investicinė įmonė, Daugiašalė prekybos sistema, pagrindinė sutarties šalis, laukas žymimas C, o sandorio šalį apibūdina unikalus identifikatorius.

Standartų apibendrinimas:

Kita sandorio šalis	Standartas	ISO
Investicinė įmonė	11 simbolių BIC kodas	9362
Reguliuojama rinka	MIC kodas	10383
Daugiašalė prekybos sistema	MIC kodas	10383
Pagrindinė sandorio šalis (central counterparty)	MIC kodas	10383
Kita	Žymima C

XML element / Tag

<CounterParty CodeType=”B”>NNNN</CounterParty>

XML formatas

Kita sandorio šalis yra sudėtinis elementas.Turi apibūdinimo (attribute) kodą, po kurio eina faktinis sandorio šalies kodas.

String.

minLength 1.

maxLength 40.

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės:

Apibūdinimo kodo tipas: 

B = galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).

M = galiojantis ISO 10383 Rinkos identifikavimo kodas(MIC).

C = įmonės vidaus sistemoje naudojamas ID. 

Komentarai

Jei kita sandorio šalis nėra MiFid investicinė įmonė ir neturi BIC kodo, naudojamas vidaus sistemoje naudojamas kodas (C). Jeigu kita sandorio šalis yra MiFID investicinė įmonė, naudojamas įmonės BIC kodas. Jeigu kita sandorio šalis yra filialas, naudojamas filialo BIC kodas.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Prekybos vietos identifikatorius
Apibūdinimas	Prekybos vietos apibūdinimas. Jei sandorio vieta yra reguliuojama rinka ar daugiašalė prekybos sistema, – naudojamas MIC kodas. Jei sandorio vieta yra sisteminę prekybą vykdanti FMĮ , – naudojamas BIC kodas. Jei sandoris įvykdomas už biržos ribų, sandorio vieta žymima „XOFF“.
XML element / Tag	<Venue CodeType=“M“></Venue>
XML formatas	Prekybos vietos kodas – sudėtinis elementas, jį sudaro prekybos vietos apibūdinimo kodas (attribute code) ir faktinės sandorio šalies kodas. String minLength 4 maxLength 4
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	Prekybos vietos apibūdinimo kodo tipai: M = pagal ISO 10383standartą rinkos identifikavimo kodas (MIC), B = galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC), O = XOFF. Šis simbolis naudojamas už reguliuojamos rinkos ribų ar DPS ribų įvykdytam sandoriui apibūdinti
Komentarai	MIC identifikuoja faktinę prekybos vietą, o ne rinkos operatorių.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Prekybos vietos suteiktas unikalus sandorio numeris
Apibūdinimas	Reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos suteiktas unikalus sandorio numeris.
XML element / Tag	<VenueReferenceNumber>
XML formatas	String. minLength 0. maxLength 40.
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas, žr. komentarus.
Reikšmės
Komentarai	Šis laukas privalomas pildyti, jei sandorio vietos kodas – „M“. Naudoti biržos operatoriaus nurodytą unikalų numerį.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Kliento kodas
Apibūdinimas	Jei klientas yra MiFID investicinė įmonė, naudojamas BIC kodas, kitais atvejais – unikalus įmonės vidaus sistemoje naudojamas kliento identifikacinis numeris (ID).
XML element / Tag	<Client CodeType=”B”>NNNNN</Client>
XML formatas	Kliento kodas yra sudėtinis elementas, kurį sudaro kliento apibūdinimo kodas ir faktinis kliento identifikatorius. String. minLength 1. maxLength 40.
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas, žr. komentarus
Reikšmės	B = BIC. Galiojantis 11 skaitmenų ISO 9362 SWIFT/Banko identifikavimo kodas(BIC). I = unikalus įmonės vidaus sistemoje naudojamas kliento identifikavimo numeris (ID).
Komentarai	Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“

Meta duomenys	Reikšmės
Pavadinimas	Sandorio atšaukimo informacija
Apibūdinimas	Naudojamas anksčiau išsiųstam sandoriui atšaukti ar panaikinti.
XML element / Tag	<CancellationTransaction>
XML formatas
Patvirtinimas
Reikšmės
Komentarai	Atšauktas sandoris negali būti atnaujinamas. Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordInfo, Cancellation Transaction type)  įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Atšaukto sandorio unikalus identifikatorius
Apibūdinimas	Iš visų atitinkamos FMĮ siųstų sandorių išskiria sandorį, kuris turi būti atšauktas.
XML element / Tag	<CancelledTransactionUniqueIdentifier>
XML formatas	String. minLength 1. maxLength 40.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės
Komentarai	Turėtų būti siunčiamas anksčiau išsiųstojo sandorio unikalus numeris.

Meta duomenys	Reikšmės
Pavadinimas	Atšaukimo indikatorius
Apibūdinimas	Nurodo sandorio atšaukimo tipą.
XML element / Tag	<CancellationIndicator>
XML formatas	String.
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas.
Reikšmės	C =  Atšaukti informaciją apie anksčiau pateiktą sandorį
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Kliento vardas, pavardė
Apibūdinimas	Kliento vardas, pavardė
XML element / Tag	<ClientName>
XML formatas	String. minLength 0. maxLength 70.
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas, žr. komentarus
Vertės
Komentarai	Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“. Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:        1.    Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita        2. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams). Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Vietinis kliento identifikatorius
Apibūdinimas	Juridinio asmens kodas/asmens kodas
XML element / Tag	<ClientIdentificationLocal>
XML formatas	String. minLength 0. maxLength 20.
Suderinimas	Laukas neprivalomas, žr. komentarus
Reikšmės
Komentarai	Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“. Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:        1.    Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita        2. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams). Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Kliento gatvė
Apibūdinimas	Gatvė/Namo Nr/Buto Nr
XML element / Tag	<ClientStreet>
XML formatas	String. minLength 0. maxLength 70.
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas, žr. komentarus
Reikšmės
Komentarai	Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“. Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:        1.    Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita        2. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams). Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Kliento miestas
Apibūdinimas	Miestas
XML element / Tag	<ClientCity>
XML formatas	String. minLength 0. maxLength 70.
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas, žr. komentarus
Reikšmės
Komentarai	Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“. Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:        1.    Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita        2. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams). Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Kliento šalis
Apibūdinimas	Šalis
XML element / Tag	<ClientCountry>
XML formatas	String. minLength 0. maxLength 70.
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas, žr. komentarus
Reikšmės	ISO 3166 standarto šalies kodas.
Komentarai	Laukas privalomas, jei veiklos tipas „A“. Jei FMĮ veikia kaip „P“: savo sąskaita nuperka finansines priemones ir po to parduoda jas klientui, tuomet ji turi siųsti du pranešimus apie sandorius VPK:        1.    Apie finansinių priemonių įsigijimą savo sąskaita        2. Apie vertybinių popierių pardavimą klientui (ar klientams). Abu pranešimai turi būti žymimi „P“, tačiau pirmajame pranešime duomenys apie klientą gali būti nepateikiami, o antrajame pranešime turi būti visa informacija apie klientą.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Įgaliotasis asmuo
Apibūdinimas	Įgaliotojo asmens: juridinio asmens kodas, fizinio asmens kodas.
XML element / Tag	<ProxyHolder>
XML formatas	String. minLenght 0. maxLength 11.
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas.
Reikšmės
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Alternatyvus finansinės priemonės identifikavimo kodas
Apibūdinimas	AII kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris. Pildoma, kai finansinė priemonė neturi ISIN kodo.
XML element / Tag	<AIIInstrumentIdentification>
XML formatas	Sudėtinis elementas, sudarytas iš 6 privalomų pildyti laukų
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jei nėra XML elemento <Instrument>
Reikšmės	Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Prekybos vietos kodas
Apibūdinimas	Kodas, identifikuojantis reguliuojamos rinkos operatorių, kuris į prekybos sąrašus įtraukia išvestinę finansinę priemonę.
XML element / Tag	<AIIExchangeCode>
XML formatas	String minLength 4 maxLength 4
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	Pagal ISO 10383 galiojantis rinkos identifikavimo kodas – MIC ([A-Z] [0-9]) {4}
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Išvestinės finasinės priemonės kodas
Apibūdinimas	Kodas, aprašantis išvestinės finansinės priemonės ryšį su susijusiu instrumentu bei kitas išvestinės finansinės priemonės kontrakto charakteristikas.
XML element / Tag	<AIIExchangeProductCode>
XML formatas	String minLength 1 maxLength 12
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	([A-Z] [0-9])
Komentarai	Kodas, suteikiamas ir prižiūrimas išvestinių finansinių priemonių rinkų operatorių. Kodas gali būti iki 12 simbolių. Tarpo ženklai neleidžiami.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Išvestinės finansinės priemonės tipas
Apibūdinimas	Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo sandoris.
XML element / Tag	<AIIDerivativeType>
XML formatas	String minLength 1 maxLength 1
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	O = pasirinkimo sandoris (angl. Option) F = ateities sandoris (angl. Futures)
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Put/Call identifikatorius
Apibūdinimas	Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo Put sandoris, ar pasirinkimo Call sandoris.
XML element / Tag	<AIIPutCallIdentifier>
XML formatas	String minLength 1 maxLength 1
Patvirtinimas	Laukas privalomas.
Reikšmės	P = pasirinkimo Put sandoris (angl. Put Option) C = pasirinkimo Call sandoris (angl. Call Option) F = ateities sandoris (angl. Futures)
Komentarai	Ateities sandorio atveju šis laukas turi būti užpildytas simboliu F

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Išvestinių finansinių priemonių kontrakto vykdymo/galiojimo data
Apibūdinimas	Nurodoma kontrakto vykdymo data.
XML element / Tag	<AIIMaturityDate>
XML formatas	Date
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	Galiojanti standarto ISO 8601 Date reikšmė. Formatas: YYYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Vykdymo kaina
Apibūdinimas	Pasirinkimo sandorių vykdymo kaina. Ateities sandoriai vykdymo kainos neturi.
XML element / Tag	<AIIStrikePrice>
XML formatas	Decimal. Skaitmenims išskirti naudojamas taškas. totalDigits 19 fractionDigits 5 minInclusive 0
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	Ateities sandorių atveju turi būti įvestas 0. Neigiamos reikšmės neleidžiamos
Komentarai	Vykdymo kaina turi būti išreikšta bazine valiuta.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Kliento telefono numeris
Apibūdinimas	Kliento telefono numeris.
XML element / Tag	<ClientZipCode>
XML formatas	String minilgis 0 maxilgis 20
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas
Reikšmės
Komentarai	Laukas privalomas, jei FMĮ kliento telefono numeris yra žinomas.

Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių

2 priedas

Prekybos vietų teikiamų pranešimų apie sandorius XML schema

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Techninė pranešimų siuntimo įmonė
Apibūdinimas
XML element / Tag	<TechnicalReportingFirm Identification=”XXXXX” />
XML formatas	String
Patvirtinimas	Laukas privalomas. Galiojantis 11simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).
Reikšmės	ISO 9362 [a-zA-Z0-9]{11}
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Pranešimą teikiančios prekybos vietos identifikavimas
Apibūdinimas	Pranešimą teikiančios prekybos vietos MIC kodas.
XML element / Tag	<ReportingVenue Identification=”XXXX” />
XML formatas	String
Patvirtinimas	Laukas privalomas. Galiojantis 4 simbolių ISO 10383 Rinkos identifikavimo kodas. (MIC) .
Reikšmės	ISO 10383 [a-zA-Z0-9]{4}
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Sandorio įrašo informacijos tipas
Apibūdinimas	Duomenys apie sandorį.
XML element / Tag	<Transaction>
XML formatas
Patvirtinimas
Reikšmės
Komentarai	Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordInfo, Cancellation Transaction type)  įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Sandorio unikalus numeris
Apibūdinimas	Prekybos vietos suteiktas unikalus sandorio numeris. Raidinių-skaitmeninių simbolių unikalaus sandorio numerio laukas kiekvienam prekybos vietos praneštam sandoriui.
XML element / Tag	<TransactionReferenceNumber>
XML formatas	String. minLength 1. maxiLength 40.
Patvirtinimas	Laukas privalomas.
Reikšmės
Komentarai	Šis  laukas naudojamas identifikuoti sandorį VPK bendraujant su pranešimą teikiančia įmone. Unikalus numeris formuojamas laisva forma, svarbiausia, kad būtų unikalus kiekvienai prekybos vietai. Vienas iš numerio sudarymo būdų yra datos ir eilės numerio sujungimas.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Sandorio data ir laikas
Apibūdinimas	Sandorio sudarymo data, laikas ir laiko juosta.
XML element / Tag	<TradingTimestamp>
XML formatas	Data, laikas
Patvirtinimas	Laukas privalomas.
Reikšmė	Galiojanti standarto ISO 8601 DateTime reikšmė.  Lauko reikšmė sudaroma iš datos, laiko ir laiko juostos. Formatas: YYYY-MM-DDTHH:mm:SS+hh YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena; HH = valanda; mm = minutė; SS = sekundė; hh = laiko juostos valanda (+/-).
Komentarai	Nurodomas vietos laikas ir laiko juosta.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Pirkimo ar pardavimo  indikatorius
Apibūdinimas	Nurodoma, ar įvyko pirkimo ar pardavimo sandoris.
XML element / Tag	<BuySellIndicator>
XML formatas	String.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmė	B = pirkimas. S = pardavimas.
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Finansinės priemonės identifikavimo kodas
Apibūdinimas	Unikalus ISIN kodas, kuris identifikuoja finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris.
XML element / Tag	<Instrument>
XML formatas	String. minLength 12. maxLength 12.
Patvirtinimas	Laukas privalomas.
Reikšmės	Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas.
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Vieneto kaina
Apibūdinimas	Vienos akcijos ar išvestinės finansinės priemonės kaina neįskaičiavus komisinių. Skolos finansinių priemonių kaina gali būti išreikšta procentiniu dydžiu ar pinigine verte.  Pastaruoju atveju turi būti nurodoma kaina be priskaičiuotų palūkanų,  t. y. „švari kaina“ (clean price).
XML element / Tag	<UnitPrice>
XML formatas	Vieneto kaina nurodoma pasirinktinai procentine (PricePercentage) arba pinigine kainos (PriceCurrency) išraiška. Dešimtainiais skaičiais. Iš viso skaitmenų 19. Skaitmenų po kablelio 5.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės
Komentarai	Šiuo lauku aprašoma :    - skolos finansinės priemonės procentinė kaina    - akcijos kaina    - vieno išvestinės priemonės kontrakto kaina    - išvestinių indeksų kaina indekso punktais Leidžiamos tiek neigiamos, tiek teigiamos reikšmės. Procentinės išraiškos aprašomos sveikais ir dešimtainiais skaitmenimis, t. y.  12,34% būtų aprašoma 12.34.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Sandorio valiuta
Apibūdinimas	Valiutos,  kuria sudaromas sandoris ISO kodas.
XML element / Tag	<PriceNotation>
XML formatas	String. minLengh 3. maxLength 3.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	ISO 4217 standarto valiutos kodas
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Kiekis
Apibūdinimas	Finansinių priemonių, kuriomis sudaromas sandoris, kiekis: akcijų skaičius, sandorį sudarančių išvestinių priemonių kontraktų skaičius, nominali obligacijų vertė.
XML element / Tag	<Quantity>
XML formatas	Dešimtainis totalDigits 19 minInclusive 0. fractionDigits 5.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Vertės
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Kitos sandorio šalies kodas ir kitos sandorio šalies kodo tipas
Apibūdinimas	Kitos sandorio šalies identifikavimas – jeigu kita sandorio šalis yra investicinė įmonė, jai identifikuoti naudojamas 11 simbolių BIC kodas.
XML element / Tag	<CounterParty CodeType=”B”>NNNN</CounterParty>
XML formatas	Kita sandorio šalis yra sudėtinis elementas.Turi apibūdinimo (attribute) kodą, po kurio eina faktinis sandorio šalies kodas. String. minLength 1. maxLength 40.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės:	Apibūdinimo kodo tipas:  B = galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).
Komentarai
Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Prekybos vietos suteiktas unikalus sandorio numeris
Apibūdinimas	Reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos suteiktas unikalus sandorio numeris.
XML element / Tag	<VenueReferenceNumber>
XML formatas	String. minLength 1. maxLength 40
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės:
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Sandorio atšaukimo informacija
Apibūdinimas	Naudojamas anksčiau išsiųstiems sandoriams atšaukti.
XML element / Tag	<CancellationTransaction>
XML formatas
Patvirtinimas
Reikšmės
Komentarai	Atšauktas sandoris negali būti atnaujinamas. Viename faile gali būti tik vienas vieno tipo (TransactionRecordInfo, Cancellation Transaction type)  įrašas apie tą patį unikalaus numerio (transaction reference number) sandorį.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Atšaukto sandorio unikalus identifikavimo kodas
Apibūdinimas	Iš visų siųstų sandorių išskiria sandorį, kuris turi būti atšauktas.
XML element / Tag	<CancelledTransactionUniqueIdentifier>
XML formatas	String. minLength 1. maxLength 40. Tarpo simbolis neleidžiamas.
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės
Komentarai	Turėtų būti naudojamas anksčiau išsiųstojo sandorio unikalus numeris.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Atšaukimo data, laikas
Apibūdinimas	Sandorio atšaukimo data, laikas ir laiko juosta.
XML element / Tag	<CancellationTimestamp>
XML formatas	DateTime
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės
Komentarai	Galiojanti standarto ISO 8601 DateTime reikšmė.  Lauko reikšmė sudaroma iš datos, laiko ir laiko juostos. Formatas: YYYY-MM-DDTHH:mm:SS+hh YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena; HH = valanda; mm = minutė; SS = sekundė; hh = laiko juostos valanda (+/-).

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Atšaukimo indikatorius
Apibūdinimas	Nurodo sandorio atšaukimo tipą.
XML element / Tag	<CancellationIndicator>
XML formatas	String.
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas.
Reikšmės	C =  Atšaukti anksčiau pateiktą sandorį.
Komentarai

Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių

3 priedas

Prekybos vietų teikiamų pranešimų apie finansines priemones XML schema

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Techninė pranešimų siuntimo įmonė
Apibūdinimas
XML element / Tag	<TechnicalReportingFirm Identification>
XML formatas	Token
Patvirtinimas	Laukas privalomas. Galiojantis 11simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).
Reikšmės	ISO 9362 [A-Z0-9]{11}
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Pranešimą teikiančios įmonės identifikavimas
Apibūdinimas	Pranešimą apie priemonę teikiančios įmonės BIC kodas.
XML element / Tag	<ReportingFirm Identification FileType>
XML formatas	Token ReportingFirm sudėtinis elementas. Turi du atributus Identification ir FileType
Patvirtinimas	Laukas privalomas.
Reikšmės	Identification atributas privalo būti galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC). [A-Z0-9]{11} FileType atributas gali įgyti vertes F =  visas pranešimas arba D = delta pranešimas.
Komentarai	FileType atributas F = visas pranešimas nurodo, kad įmonė siunčia visą instrumentų rinkinį. FileType atributas D = delta pranešimas nurodo, kad įmonė siunčia instrumentų duomenų modifikaciją ar papildymą, bet ne visą instrumentų rinkinį.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Finansinė priemonė
Apibūdinimas	Išsamūs duomenys apie finansinę priemonę.
XML element / Tag	<Instrument>
XML formatas
Patvirtinimas
Reikšmės
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Finansinės priemonės pavadinimas
Apibūdinimas	Finansinės priemonės pavadinimas.
XML element / Tag	<InstrumentName>
XML formatas	String minLength 1 maxLength 90
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės
Komentarai	Rekomenduojama naudoti ISO 18774 FISN standartą.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Trumpas finansinės priemonės pavadinimas (Ticker code)
Apibūdinimas	Trumpas finansinės priemonės pavadinimas.
XML element / Tag	<InstrumentShortName>
XML formatas	String minLength 1 maxLength 40
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Finansinės priemonės tipas
Apibūdinimas	Naudojamas finansinei priemonei klasifikuoti.
XML element / Tag	<InstrumentType>
XML formatas	String minLength 2 maxLength 6
Patvirtinimas	Laukas privalomas Privalomas tik pirmas simbolis
Reikšmės	ISO 10962 standarto CFI reikšmė
Komentarai	2–6 pozicijose nežinomam simboliui pažymėti naudoti simbolį „X“.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Emitento pavadinimas
Apibūdinimas	Emitento pavadinimas
XML element / Tag	<IssuerName>
XML formatas	Token minLength 1 maxLength 70
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Emitento identifikavimo kodas
Apibūdinimas	Unikalus emitentą identifikuojantis kodas.
XML element / Tag	<IssuerIdentifier>
XML formatas	Identifikavimo kodas yra sudėtinis elementas. Jį sudaro apibūdinimo (attribute) ir identifikavimo kodai
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Emitento šalis
Apibūdinimas	Emitentą patronuojančios įmonės valstybės kodas.
XML element / Tag	<IssuerCountry>
XML formatas	String minLength 2 maxLength 2
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	ISO 3166 standarto šalies kodas
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Išpirkimo data
Apibūdinimas	Šiame lauke gali būti įrašoma viena iš šių reikšmių: ateities sandorio įvykdymo data pasirinkimo sandorio (option) ar panašaus išvestinio sandorio vykdymo data obligacijos termino pabaigos arba išpirkimo data. Obligacijų išvestinėms priemonėms – sandorio įvykdymo arba išpirkimo data.
XML element / Tag	<MaturityDate>
XML formatas	Data
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra D, R, O arba F
Reikšmės	ISO 8601 standarto data
Komentarai	Pageidaujamas formatas: YYYY-MM-DD YYYY – metai, MM – mėnuo, DD – diena.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Įvykdymo kaina (Strike price)
Apibūdinimas	Opciono ar varanto įvykdymo kaina
XML element / Tag	<StrikePrice>
XML formatas	Decimal  TotalDigits 19 minInclusive 0 FractionDigits 5
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra O.
Reikšmės
Komentarai	Jeigu įvykdymo kainą turi kiti nei O tipo sandoriai, tokią sandorio kainą įrašyti būtina.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Kainos daugiklis
Apibūdinimas	Vieneto kainos pasikeitimo vertė. Biržoje prekiaujamų išvestinių priemonių atveju: kaina x skaičius x daugiklis = prekybos vertė.
XML element / Tag	<PriceMultiplier>
XML formatas	Decimal TotalDigits 19 minInclusive 0 FractionDigits 5
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės
Komentarai	Jeigu O arba F tipo priemonės turi daugiklį, jį įrašyti yra būtina. Sandoriams obligacijomis ir akcijomis kainos daugiklis yra 1. Indekso išvestinių finansinių priemonių atveju: indekso kotiruotė gali būti 1000, bet vieno indekso punkto vertė 3 eurai, tokiu atveju indekso išvestinės priemonės vertė 3000 eurų, o daugiklis 3

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Išleistų priemonių skaičius
Apibūdinimas	Išleistų priemonių skaičius
XML element / Tag	<IssuedQuantity>
XML formatas	Decimal totalDigits 19 minInclusive 0 fractionDigits 5
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra D.
Reikšmės
Komentarai	Jeigu priemonė yra ne D tipo ir žinomas išleistų priemonių skaičius, įrašyti išleistų priemonių skaičių būtina.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Prekybos pradžios data
Apibūdinimas	Šiame lauke nurodoma data, nuo kurios priemone pradėta prekiauti.
XML element / Tag	<DateOfAdmittance>
XML formatas	Date
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	ISO 8601 standarto data
Komentarai	Formatas:YYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Indekso šalis
Apibūdinimas	Indekso šalies identifikavimo kodas su indeksu susietoms išvestinėms priemonėms.
XML element / Tag	<IndexCountry>
XML formatas	String maxLength 2 minLength 2
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas
Reikšmės	ISO 3166 standarto šalies kodas
Komentarai	Jeigu priemonė pagrįsta indeksu, lauką užpildyti privaloma.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Balso teisė
Apibūdinimas	Šiame lauke nurodoma akcijai priskirtų balsų skaičius.
XML element / Tag	<VotingStrength>
XML formatas	Decimal totalDigits 19 minInclusive 0 fractionDigits 5
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra E.
Reikšmės
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	ISIN priemonės identifikavimo kodas
Apibūdinimas	Finansinę priemonę identifikuojantis ISIN kodas.
XML element / Tag	<ISINInstrumentIdentification>
XML formatas	String minLength 12 maxiLength 12
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jei nėra lauko <AIIInstrumentIdentification>
Reikšmės	Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas [A-Z]{2}([A-Z]|[0-9]){9}[0-9])
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Alternatyvus finansinės priemonės identifikavimo kodas
Apibūdinimas	AII kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris. Pildoma, kai finansinė priemonė neturi ISIN kodo.
XML element / Tag	<AIIInstrumentIdentification>
XML formatas	Sudėtinis elementas, sudarytas iš 6 privalomų pildyti laukų
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jei nėra XML elemento <ISINInstrumentIdentification>
Reikšmės	Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Prekybos vietos kodas
Apibūdinimas	Kodas, identifikuojantis reguliuojamos rinkos operatorių, kuris įtraukia į prekybos sąrašus išvestinę finansinę priemonę.
XML element / Tag	<AIIExchangeCode>
XML formatas	String minLength 4 maxLength 4
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	Galiojantis ISO 10383. Rinkos identifikavimo kodas – MIC ([A-Z] [0-9]) {4}
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Išvestinės finasinės priemonės kodas
Apibūdinimas	Kodas, aprašantis išvestinės finansinės priemonės ryšį su susijusiu instrumentu bei kitas išvestinės finansinės priemonės kontrakto charakteristikas.
XML element / Tag	<AIIProductCode>
XML formatas	String minLength 1 maxLength 12
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	([A-Z] [0-9])
Komentarai	Kodas suteikiamas ir prižiūrimas išvestinių finansinių priemonių rinkų operatorių. Kodas gali būti iki 12 simbolių. Tarpo ženklai neleidžiami.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Išvestinės finansinės priemonės tipas
Apibūdinimas	Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai yra ateities sandoris, ar pasirinkimo sandoris.
XML element / Tag	<AIIDerivativeType>
XML formatas	String minLength 1 maxLength 1
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	O = pasirinkimo sandoris (angl. Option) F = ateities sandoris (angl. Futures)
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Put/Call identifikatorius
Apibūdinimas	Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo Put sandoris, ar pasirinkimo Call sandoris.
XML element / Tag	<AIIPutCallIdentifier>
XML formatas	String minLength 1 maxLength 1
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	P = pasirinkimo Put sandoris (angl. Put Option) C = pasirinkimo Call sandoris (angl. Call Option) F = ateities sandoris (angl. Futures)
Komentarai	Ateities sandorio atveju šis laukas turi būti užpildytas simboliu F.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Išvestinių finansinių priemonių kontrakto vykdymo/galiojimo data
Apibūdinimas	Nurodoma kontrakto vykdymo data.
XML element / Tag	<AIIExpiryDate>
XML formatas	Date
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	Galiojanti standarto ISO 8601 Date reikšmė. Formatas: YYYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Vykdymo kaina
Apibūdinimas	Pasirinkimo sandorių vykdymo kaina. Ateities sandoriai vykdymo kainos neturi.
XML element / Tag	<AIIStrikePrice>
XML formatas	Decimal. Skaitmenims išskirti naudojamas taškas totalDigits 19 fractionDigits 5 minInclusive 0
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	Ateities sandorių atveju turi būti įvestas 0 Neigiamos reikšmės neleidžiamos
Komentarai	Vykdymo kaina turi būti išreikšta bazine valiuta.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Reguliuojama rinka, kurioje kotiruojama aprašoma finansinė priemonė
Apibūdinimas	Reguliuojama rinka, kurioje kotiruojama aprašoma finansinė priemonė.
XML element / Tag	<MarketOfAdmittance>
XML formatas	String minLength 4 maxLength 4
Patvirtinimas	Laukas privalomas.
Reikšmės	Galiojantis ISO 10383. Rinkos identifikavimo kodas – MIC. ([A-Z] [0-9]) {4}
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Emitento identifikavimo kodas BIC
Apibūdinimas	Unikalus, emitentą identifikuojantis kodas BIC.
XML element / Tag	<IssuerIdentifierBIC>
XML formatas	Token
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jei laukas < IssuerIdentifierInternal> neužpildytas
Reikšmės	BIC, galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC)
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Emitento identifikavimo vidinis kodas
Apibūdinimas	Unikalus, emitentą identifikuojantis vidinis kodas
XML element / Tag	<IssuerIdentifierInternal>
XML formatas	Token minLength 1 maxLength 20
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jei laukas < IssuerIdentifierBic> neužpildytas
Reikšmės	Įmonės viduje naudojamas kodas ar analogiškas identifikavimo kodas
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Įvykdymo kainos valiutos kodas
Apibūdinimas	Nurodo įvykdymo kainos valiutą.
XML element / Tag	<StrikePriceCurrencyCode>
XML formatas	String
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jeigu laukas Strike price užpildytas
Reikšmės	Trijų simbolių valiutos kodas. ISO 4217 [A-Z]{3}
Komentarai	Nurodoma išvestinės priemonės valiuta.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Nominali vertė
Apibūdinimas	Nurodo obligacijų nominalią vertę.
XML element / Tag	<NominalValue>
XML formatas	Decimal. totalDigits 19 fractionDigits 5 minInclusive=“0“
Patvirtinimas	Laukas neprivalomas
Reikšmės
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Nominalios vertės valiutos kodas
Apibūdinimas	Nurodo obligacijų nominalios vertės valiutą.
XML element / Tag	<NominalValueCurrencyCode>
XML formatas	String
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jeigu laukas Nominal Value užpildytas
Reikšmės:	Trijų simbolių valiutos kodas. ISO 4217 [A-Z]{3}
Komentarai	Nurodoma nominalios vertės valiuta.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Obligacijų emitento šalis
Apibūdinimas	Nurodo obligacijų emitento registracijos šalį.
XML element / Tag	<RegisteredOfficeCountry>
XML formatas	String maxLength 2 minLength 2
Patvirtinimas	Laukas privalomas, jei finansinės priemonės tipas (CFI) yra D
Reikšmės	ISO 3166 standarto šalies kodas
Komentarai

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Įrašo galiojimo pradžios data
Apibūdinimas	Data, kada įrašas tapo aktyvus.
XML element / Tag	<ValidityStartDate>
XML formatas	Date
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	ISO 8601 standarto data. Formatas:YYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena
Komentarai	Data, kada informacija apie instrumentą pirmą kartą pateikiama.

Meta duomenys	Reikšmė
Pavadinimas	Įrašo galiojimo pabaigos data
Apibūdinimas	Data, kada įrašas tampa nebeaktyvus.
XML element / Tag	<ValidityEndDate>
XML formatas	Date
Patvirtinimas	Laukas privalomas
Reikšmės	ISO 8601 standarto data. Formatas:YYY-MM-DD YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena
Komentarai	Data, kada instrumentu nustojama prekiauti rinkoje.

______________

Priedo pakeitimai:

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

Pakeitimai:

1.

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 1K-5, 2009-03-05, Žin., 2009, Nr. 28-1137 (2009-03-13)

DĖL SANDORIŲ DUOMENŲ TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TAISYKLIŲ, PATVIRTINTŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2007 M. SPALIO 25 D. NUTARIMU NR. 1K-31, PAKEITIMO IR PAPILDYMO

*** Pabaiga ***

Redagavo Vyriausioji specialistė Miglė Mockutė-Zaleckienė (2009-12-22)

                  Tel. (8 5) 271 49 07