Nutarimas netenka galios 2005-07-01:

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 1K-19, 2005-06-23, Žin., 2005, Nr. 80-2937 (2005-06-30); Žin., 2005, Nr. 94-0 (2005-08-04), i. k. 1052051NUTA0001K-19

Dėl Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių naujos redakcijos patvirtinimo

Suvestinė redakcija nuo 1997-06-26 iki 2005-06-30

Nutarimas paskelbtas: Žin. 1997, Nr. 27-654, i. k. 0972051NUTA00000004

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS TARPININKŲ KLIENTŲ IDENTIFIKAVIMO TAISYKLIŲ

1997 m. vasario 14 d. Nr. 4

Vilnius

Vertybinių popierių komisija nutaria:

Nustatyti, kad:

1. Viešosios apyvartos tarpininkai, sudarydami sutartis su klientais, skirsto klientus pagal investitorių grupes, suteikdami jiems šiuos kodus:

1.1. finansų maklerio įmonės – 1;

1.2. kredito įstaigos:

1.2.1. centriniai bankai – 2;

1.2.2. komerciniai bankai – 3;

1.2.3. taupomieji bankai – 4;

1.2.4. kitos kredito įstaigos – 5;

1.3. draudimo įstaigos (išskyrus privalomą soc. draudimą) – 6;

1.4. pensijų fondai (ir privalomas soc. draudimas) – 7;

1.5. investicinės bendrovės (fondai) – 8;

1.6. fiziniai asmenys – 9;

1.7. kiti finansiniai tarpininkai – 10;

1.8. valstybės ir savivaldybės įmonės – 11;

1.9. valstybės valdymo institucijos – 12;

1.10. bendrovės, kuriose valstybės (savivaldybės) dalis įstatiniame (akciniame) kapitale sudaro daugiau kaip 50 procentų, – 13;

1.11. bendrovės, kuriose privataus kapitalo dalis įstatiniame (akciniame) kapitale sudaro daugiau kaip 50 procentų, – 14;

1.12. įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių (ūkinės bendrijos, komanditinės bendrovės, personalinės įmonės ir kitos), – 15;

1.13. ne pelno organizacijos (viešosios įstaigos, asociacijos, labdaros ir paramos fondai) – 16;

1.14. kiti – 17.

Punkto pakeitimai:

Nr. 14, 1997-06-06, Žin., 1997, Nr. 59-1396 (1997-06-25), i. k. 0972051NUTA00000014

2. Viešosios apyvartos tarpininkai vidinėje įmonės vertybinių popierių ir pinigų apskaitoje kiekvienam klientui suteikia identifikavimo kodą:

2.1. Lietuvos Respublikos fiziniams asmenims (gyventojams) – investitorių grupės kodą bei asmens kodą;

2.2. Lietuvos Respublikos įmonėms – investitorių grupės kodą bei įmonių rejestro kodą;

2.3. Lietuvos Respublikos įstaigoms ir organizacijoms – investitorių grupės kodą bei registro, kuriame atlikta įstaigos ar organizacijos teisinė registracija, kodą;

2.4. užsienio valstybių fiziniams asmenims (ne Lietuvos Respublikos gyventojams) – pasaulio šalių ir teritorijų registro dviraidį kodą, investitorių grupės kodą bei asmens kodą;

2.5. užsienio valstybių įmonėms, įstaigoms ir organizacijoms – pasaulio šalių ir teritorijų registro dviraidį kodą, investitorių grupės kodą bei įmonės identifikavimo kodą, suteiktą pagal šalies, kurioje įmonė registruota, įstatymus.

3. Viešosios apyvartos tarpininkai, pateikdami klientų pavedimus Biržai pirkti ar parduoti vertybinius popierius, klientui suteikia asmeninį unikalų identifikavimo kodą pagal įmonėje naudojamą klientų identifikavimo sistemą.

4. Viešosios apyvartos tarpininkai kiekvieną pirmadienį Vertybinių popierių komisijai privalo pateikti klientų ir įmonės vidinėje vertybinių popierių ir pinigų apskaitoje bei Biržai pateiktuose pavedimuose jiems suteiktų identifikavimo kodų sąrašą. Tuo atveju, kai pirmadienis yra ne darbo diena, sąrašas privalo būti pateiktas pirmąją po šios dienos darbo dieną.

5. Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas turi parengti statistinės informacijos apie vertybinių popierių likučius vertybinių popierių sąskaitose pateikimo taisykles ir pateikti jas tvirtinti Vertybinių popierių komisijai iki 1997 m. balandžio 1 d.

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas A. Šemeta

Pakeitimai:

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 14, 1997-06-06, Žin., 1997, Nr. 59-1396 (1997-06-25), i. k. 0972051NUTA00000014

Dėl Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių dalinio pakeitimo