Instrukcija netenka galios 2002-04-11:

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 13, 2002-03-28, Žin., 2002, Nr. 38-1422 (2002-04-10), i. k. 1022051NUTA00000013

Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos teisės aktų pripažinimo netekusiais galios

 

Suvestinė redakcija nuo 1995-12-23 iki 2002-04-10

 

Instrukcija paskelbtas: Žin. 1994, Nr. 94-1855, i. k. 094205FINST00000106

 

 

SUDERINTA

Lietuvos banko valdybos

1994 m. lapkričio 9 d.

raštu Nr. 09-1194

PATVIRTINTA

Vertybinių popierių komisijos

1994 m. lapkričio 25 d.

protokolu Nr. 106

 

LEIDIMŲ BANKAMS TARPININKAUTI VIEŠOJOJE VERTYBINIŲ POPIERIŲ APYVARTOJE IŠDAVIMO INSTRUKCIJA

 

BENDROSIOS NUOSTATOS

 

1. Ši instrukcija nustato leidimų bankams ir/ar jų filialams tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje ar konsultuoti tiesioginių investicijų klausimais suteikimo tvarką. Tokie leidimai suteikiami pačiam bankui, jeigu tarpininkavimo ir konsultavimo veikla užsiims banko vidaus struktūrinis padalinys – skyrius arba banko filialui, jeigu šią veiklą vykdys banko teritorinis padalinys – banko filialas.

2. Bankas turi teisę tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje:

- tiesiogiai, per savo vidaus struktūrinį padalinį – finansų maklerio skyrių;

- per savo teritorinį padalinį – banko filialą;

- per savo dukterinę įmonę.

3. Bankų dukterinėms įmonėms leidimai vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išduodami pagal Vertybinių popierių komisijos (toliau – Komisija) patvirtintą Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukciją.

 

DOKUMENTŲ NAGRINĖJIMO IR LEIDIMŲ IŠDAVIMO TVARKA

 

4. Bankas, norintis gauti leidimą tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje tiesiogiai ar/ir per savo filialą, turi pateikti Komisijai šiuos dokumentus:

- prašymą (1 priedas);

- banko registravimo pažymėjimo (licencijos) kopiją;

- vidaus struktūrinio padalinio (skyriaus) ar filialo įstatus (nuostatus);

- dokumentą apie valstybinės rinkliavos sumokėjimą.

Jei yra steigiamas finansų maklerio filialas, tai papildomai turi būti pateiktas filialo registravimo pažymėjimo nuorašas.

5. Finansų maklerio filialo (skyriaus) įstatuose (nuostatuose) turi būti:

- pavadinimas;

- adresas;

- veiklos rūšys;

- teisės ir pareigos;

- pajamos ir išlaidos;

- valdymas;

- finansiniai metai;

- veiklos sustabdymas ir likvidavimas.

6. Komisija per 30 dienų išnagrinėjusi pristatytus dokumentus išduoda bankui ar jo filialui leidimą (2 priedas) arba pateikia motyvuotą atsisakymą jį išduoti. Komisijos išduoti leidimai registruojami specialiame rejestre.

7. Leidimas tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje bankui ar/ir jo filialui gali būti suteiktas, jeigu bus įvykdyti šie reikalavimai:

- filialas (skyrius) turi atskirus nuostatus;

- patalpos atitinka Vertybinių popierių ir jų cirkuliacijos apskaitos saugumo reikalavimų instrukcijos nustatytus reikalavimus;

- filiale (skyriuje) dirbantis finansų makleris (makleriai) turi teisę be papildomų įgaliojimų sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių pirkimo ar pardavimo;

- filialas (skyrius) turi savo antspaudą ir atskirą sąskaitą;

- pavadinime yra žodžiai „finansų maklerio filialas“ arba „finansų maklerio skyrius“;

- įstatuose (nuostatuose) yra nurodyta veikla – operacijos su vertybiniais popieriais, konsultavimas vertybinių popierių emisijos ir apyvartos klausimais;

- filialas (skyrius) tvarko finansinę apskaitą, kuri yra sudėtinė banko finansinės apskaitos dalis, o atliktų operacijų turinys atspindimas banko kasdieniniame balanse.

8. Jeigu gavusiame leidimą banko finansų maklerio filiale (skyriuje) pradeda dirbti nauji ar yra atleidžiami iš darbo paraiškoje išduoti leidimą (1 priedas) nurodyti asmenys, bankas turi apie tai raštu pranešti Komisijai per 5 dienas.

 

LEIDIMŲ VYKDYTI OPERACIJAS SU VERTYBINIAIS POPIERIAIS SUSTABDYMAS IR PANAIKINIMAS

 

9. Komisija gali 1 mėnesio laikotarpiui sustabdyti leidimą vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais, jeigu:

9.1. išaiškėja, kad nors vienam iš filialo (skyriaus) valdymo organų narių, filialo (skyriaus) vadovų, maklerių arba jos vyriausiajam finansininkui nėra išnykęs teistumas už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą arba šie asmenys per paskutiniuosius 5 metus buvo bausti už mokesčių nemokėjimą, pažeidė maklerių etikos taisykles;

9.2. pažeidžiamos prekybos vertybiniais popieriais arba maklerių etikos taisyklės.

10. Apie savo sprendimą sustabdyti leidimą Komisija per 5 dienas raštu praneša bankui ar jo filialui (skyriui).

11. Leidimas gali būti sustabdytas ne ilgiau kaip 1 mėnesiui. Per šį laikotarpį Komisija turi priimti sprendimą dėl leidimo atnaujinimo arba panaikinimo.

12. Apie galutinį sprendimą Komisija turi per 5 dienas pranešti bankui ar jo filialui (skyriui) ir Lietuvos bankui.

13. Priėmus sprendimą panaikinti leidimą, bankas turi per 3 mėnesius likviduoti arba reorganizuoti finansų maklerio filialą (skyrių).

14. Ginčai, susiję su leidimo suteikimu ar panaikinimu, sprendžiami teismo.

 

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

 

15. Bankų skyriai, iki šios instrukcijos įsigaliojimo dienos gavę laikinuosius leidimus vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais, turi per 30 dienų Komisijai pateikti aukščiau nurodytus dokumentus leidimui tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje ar konsultuoti tiesioginių investicijų klausimais gauti. Šiuo terminu visų dokumentų nepateikusiems bankams laikinieji leidimai atlikti operacijas su vertybiniais popieriais bus panaikinti.

______________

 


 

Leidimų bankams tarpininkauti viešojoje

vertybinių popierių apyvartoje išdavimo

instrukcijos

1 priedas

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijai_______________________________________

                                                                                                                               (banko pavadinimas, adresas, telefonas)

 

PRAŠYMAS

 

Prašome išduoti___________________________________________________________________

                                                                           (finansų maklerio filialo (skyriaus) pavadinimas)

leidimą tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje.

Pateikiame šiuos duomenis apie filialo (skyriaus) darbuotojus:

 

Vadovas:

________________________________________________________________________________

                                                                                   (vardas, pavardė, pareigos)

________________________________________________________________________________

 

Vyriausiasis finansininkas:

________________________________________________________________________________

                                                                                           (vardas, pavardė)

 

Finansų makleriai:

________________________________________________________________________________

                      (vardai, pavardės, kvalifikacinių sertifikatų registracijos numeriai, išdavimo datos)

 

5. Informacija apie turimas patalpas ir telekomunikacinę įrangą

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

 

Bankas laiduoja, kad nurodyti asmenys nėra teisti (arba jiems yra išnykęs teistumas) už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą, nebuvo bausti už mokesčių nemokėjimą ir nėra pažeidę maklerių etikos taisyklių. Nė vienas iš filialo (skyriaus) vadovų nėra vertybinių popierių biržos tarnautojas.

 

Banko vadovas

                           A. V.

Data

______________


 

Leidimų bankams tarpininkauti viešojoje

vertybinių popierių apyvartoje išdavimo

instrukcijos

2 priedas

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija

LEIDIMAS Nr.                        

 

Šiuo pažymima, kad

________________________________________________________________________________

                                         (banko ar banko finansų maklerio filialo pavadinimas ir buveinės adresas)

________________________________________________________________________________

finansų maklerio filialo (skyriaus) steigimo dokumentai atitinka finansų maklerio įmonėms keliamus reikalavimus, ir bankas (banko finansų maklerio filialas) turi teisę sudarinėti sandorius dėl vertybinių popierių bei teikti konsultacijas vertybinių popierių viešosios apyvartos klausimais.

 

Finansų makleriai, turintys teisę banko vardu sudarinėti sandorius dėl vertybinių popierių:

Vardas, pavardė

Kvalifikacinio sertifikato numeris

Teisės sudarinėti sandorius* įgijimo data

Teisės sudarinėti sandorius* netekimo data

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Leidimas išduotas 199___m. ______________ mėn. _____d.

Pagrindas – Vertybinių popierių komisijos 199_m._______________ mėn. __d.

Sprendimas Nr._________ .

Leidimas galioja

 

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas

                              A. V.

_________________________________

*Įrašai šiose skiltyse galioja su Vertybinių popierių komisijos pirmininko parašu.

______________


 

Leidimų bankams tarpininkauti viešoje

vertybinių popierių apyvartoje išdavimo

instrukcijos

3 priedas

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija

 

LEIDIMO Nr.______, išduoto __________________________________

                                                                                       (banko skyriaus

____________________________________________________________

pavadinimas ir buveinės adresas)

 

199_m.__________mėn._d. (pagrindas-Vertybinių popierių komisijos

199_m.__________ mėn. _d. sprendimas Nr.________).

 

TĘSINYS Nr.____

(galioja tik kartu su Leidimu Nr.____)

 

Finansų makleriai, turintys teisę banko vardu sudarinėti sandorius dėl vertybinių popierių:

 

Vardas, pavardė

Kvalifikacinio sertifikato Nr.

Teisė sudaryti sandorius*

įgijimo data

netekimo data

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Vertybinių popierių

komisijos pirmininkas                                                      parašas                   Vardo raidė, pavardė

 

                                                   A. V.

______________

Papildyta priedu:

Nr. 160, 1995-12-11, Žin., 1995, Nr. 104-2345 (1995-12-22); Žin., 1995, Nr. 107-0 (1995-12-30), i. k. 095205FPROT00000160

 

 

 

Pakeitimai:

 

1.

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija prie Finansų ministerijos, Protokolas

Nr. 160, 1995-12-11, Žin., 1995, Nr. 104-2345 (1995-12-22); Žin., 1995, Nr. 107-0 (1995-12-30), i. k. 095205FPROT00000160

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1995 m. gruodžio mėn. 11 d. posėdžio protokolo Nr. 160 išrašas

 

 



* Įrašai šioje skiltyje galioja su Vertybinių popierių komisijos pirmininko parašu.