Nutarimas netenka galios 2003-08-07:
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 11, 2003-07-30, Žin., 2003, Nr. 77-3575 (2003-08-06), i. k. 1032051NUTA00000011
Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos kai kurių nutarimų pripažinimo netekusiais galios
Suvestinė redakcija nuo 2002-04-01 iki 2003-08-06
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2000, Nr. 2-65, i. k. 0992051NUTA00000031
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL LEIDIMO VERSTIS INVESTICINIŲ BENDROVIŲ IR PENSIJŲ FONDŲ VALDYMO ĮMONĖS VEIKLA IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ
1999 m. gruodžio 22 d. Nr. 31
Vilnius
1. Patvirtinti Leidimo verstis investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla išdavimo ir panaikinimo taisykles (pridedama).
2. Įsigaliojus Leidimo verstis investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla išdavimo ir panaikinimo taisyklėms, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1998 m. birželio 28 d. posėdžio nutarimu Nr. 23 patvirtintas Leidimų investicinių bendrovių valdymo įmonėms išdavimo ir panaikinimo taisykles (Žin., 1998, Nr. 64-1867) pripažinti netekusiomis galios.
Patvirtinta
Vertybinių popierių komisijos
1999 m. gruodžio 22 d. nutarimu Nr. 31
LEIDIMO VERSTIS INVESTICINIŲ BENDROVIŲ IR PENSIJŲ FONDŲ VALDYMO ĮMONĖS VEIKLA IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLĖS
I. Bendrosios nuostatos
1. Šios Leidimo verstis investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla išdavimo ir panaikinimo taisyklės (toliau – taisyklės) nustato leidimų verstis investicinių bendrovių ar pensijų fondų valdymo įmonės veikla išdavimo ir panaikinimo tvarką, reikalavimus turto valdymo sutarčiai ir Vertybinių popierių komisijos (toliau – Komisija) sutikimo įsigyti valdymo įmonės akcijas, suteikiančias 10 ir daugiau procentų balsų valdymo įmonės visuotiniame akcininkų susirinkime, davimo tvarką.
2. Šiose taisyklėse vartojamos sąvokos:
2.1. vertybinių popierių realizuotas pelnas arba nuostolis – tai vertybinių popierių įsigijimo ir pardavimo kainos skirtumas, kai vertybiniai popieriai apskaitomi įsigijimo kaina, arba vertybinių popierių paskutiniosios perkainotos vertės ir pardavimo kainos skirtumas, kai vertybiniai popieriai yra apskaitomi perkainota verte;
3. Sąvoka „valdymo įmonė“ vartojama tais atvejais, kai kalbama apie investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonę Investicinių bendrovių įstatyme ir Pensijų fondų įstatyme apibrėžta prasme. Valdymo įmonės gali verstis valdymo įmonės veikla, t. y. investicinių bendrovių turto valdymu, pensijų fondų turto valdymu ir pensijų fondų pensijų programų turto valdymu.
4. Kitos šiose taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią reikšmę kaip Investicinių bendrovių įstatyme, Pensijų fondų, Akcinių bendrovių bei Vertybinių popierių rinkos įstatyme.
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
5. Šių taisyklių teisinis pagrindas yra Lietuvos Respublikos investicinių bendrovių įstatymo 14 straipsnio 1 dalis ir 25 straipsnio 1 dalis bei Lietuvos Respublikos pensijų fondų įstatymo 7 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai. Įmonė neturi teisės verstis valdymo įmonės veikla, jeigu ji neturi Komisijos išduoto leidimo.
6. Leidimas verstis valdymo įmonės veikla gali būti išduotas tik akcinei bendrovei arba uždarajai akcinei bendrovei, kuri numato verstis tik valdymo įmonės veikla.
8. Valdymo įmonės vadovai turi būti nepriekaištingos reputacijos asmenys, turintys darbo bankuose ar finansinėse įstaigose (draudimo bendrovėse, investicinėse kintamojo kapitalo bendrovėse, valdymo įmonėse, finansų maklerio įmonėse, išvardytas įstaigas bei bankus prižiūrinčiose valstybės institucijose) patirties. Valdymo įmonė turi būti tinkamai pasirengusi valdyti pensijų fondus: ne mažiau kaip du valdymo įmonės vadovai (arba darbuotojai, atsakingi už portfelio valdymą) turi turėti finansų maklerio konsultanto arba generalinę finansų maklerio licenciją.
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
9. Minimalus valdymo įmonės įstatinis kapitalas turi būti penki šimtai tūkstančių litų. Jei valdymo įmonė valdo daugiau nei vieno pensijų fondo ar investicinės bendrovės turtą, tai įstatinis kapitalas kiekvienam pensijų fondui ar investicinei bendrovei turi būti didinamas atitinkamai šimtu tūkstančių litų. Skolintas valdymo įmonės kapitalas negali sudaryti daugiau nei ½ jos nuosavo kapitalo. Valdymo įmonės nuosavas kapitalas negali būti mažesnis už jos įstatinį kapitalą.
10. Valdymo įmonė asmenis, susijusius su investicine bendrove arba pensijų fondu, investicinės bendrovės depozitoriumą, investicinės bendrovės ar valdymo įmonės darbuotojus ir asmenis, susijusius su valdymo įmone ar depozitoriumu, privalo pasirašytinai informuoti apie draudimus, numatytus investicinių bendrovių įstatymo 13 straipsnyje.
11. Valdymo įmonė privalo saugoti visus dokumentus, susijusius su investicinių bendrovių, pensijų fondų ir pensijų programų turto valdymu visą turto valdymo sutarties galiojimo laiką ir dešimt metų po tos sutarties pasibaigimo.
12. Valdymo įmonės vadovai ir darbuotojai privalo pranešti valdymo įmonės administracijos vadovui apie kiekvieną savo vardu sudarytą sandorį dėl vertybinių popierių ne vėliau kaip kitą darbo dieną po jo sudarymo, o valdymo įmonės administracijos vadovas privalo užtikrinti, kad tokie sandoriai būtų registruojami atskiroje registracijos knygoje ir nurodoma kiekvieno tokio sandorio rūšis, klasė ir skaičius, sandorio suma ir atsiskaitymo forma.
2 skyrius. Neteko galios nuo 2002-04-01
Skyriaus naikinimas:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin. 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
III. Dokumentų leidimui gauti pateikimo tvarka
33. Norint gauti leidimą verstis valdymo įmonės veikla, Komisijai turi būti pateikiami šie dokumentai:
33.2. notaro patvirtintos įstatų ir kitų steigimo dokumentų (pagal Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymą) kopijos, įmonės įregistravimo Įmonių registre pažymėjimo kopija;
33.3. veiklos planas (parengtas pagal šių taisyklių 3 priedo reikalavimus), kuriame išdėstyta, kaip įmonė ketina organizuoti ir vykdyti savo veiklą;
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
33.4. turto valdymo sutarties (-čių) projektas (-ai), atitinkantis (-ys) Civilinio kodekso, Investicinių bendrovių įstatymo ar Pensijų fondų įstatymo bei kitų teisės aktų reikalavimus;
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
33.5. valdymo įmonės vadovų ir darbuotojų profesinės etikos taisyklės, vidinės kontrolės procedūras nustatantys dokumentai ir kiti valdymo įmonės vidaus dokumentai (asmenų, susijusių su valdymo įmone, supažindinimo su pareigomis taisyklės ir pan.), rodantys, kad valdymo įmonė pasirengusi užtikrinti Investicinių bendrovių įstatymo 13 ir 15 straipsniuose bei šių taisyklių 10 ir 12 punktuose nustatytus reikalavimus;
33.6. valdymo įmonės akcininkų sąrašas, kuriame nurodytas kiekvieno akcininko turimų akcijų skaičius;
33.7. informacija apie valdymo įmonės vadovus, akcininkus, turinčius daugiau kaip 10 proc. akcijų, arba asmenis, valdančius 10 proc. valdymo įmonės akcijų pagal įgaliojimus, ir Komisijos išduotas licencijas turinčius darbuotojus, nurodyti: jų vardus, pavardes, asmens kodus, adresus, telefonus, visas buvusias ir esamas darbovietes ir pareigas jose bei Komisijos išduotų licencijų rūšis ir numerius (jeigu šiame punkte išvardyti asmenys jas turi); jeigu savininkas yra juridinis asmuo, šio punkto reikalaujama informacija pateikiama apie jo akcininkus (pajininkus, narius) fizinius asmenis, turinčius daugiau kaip 10 proc. akcijų (pajų ar kitokių kapitalo dalių) ir (arba) valdančius 10 proc. šios įmonės akcijų (pajų ar kitokių kapitalo dalių) pagal įgaliojimus;
33.8. duomenys apie valdymo įmonės ir su ja susijusių asmenų kontroliuojamus asmenis – nurodyti jų įstatinį kapitalą (jei įstatinio kapitalo nėra, – nuosavą kapitalą), veiklos rūšis ir valdymo įmonės arba su ja susijusių asmenų turimų kontroliuojamų asmenų akcijų (pajų ar kitokių kapitalo dalių) suteikiamą balsų skaičių;
33.10. paskutinio ataskaitinio laikotarpio įmonės balansą, patvirtinantį nuosavo ir skolinto kapitalo santykį, su nepriklausomo auditoriaus išvada (šių dokumentų pateikti nereikia, jeigu pareiškėjas yra steigiama įmonė);
33.11. dokumentas, įrodantis, kad sumokėta valstybės rinkliava.
Papildyta papunkčiu:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
IV. Dokumentų nagrinėjimo Komisijoje ir leidimo išdavimo sąlygos bei tvarka
34. Komisija per 90 dienų nuo paraiškos gauti leidimą verstis valdymo įmonės veikla gavimo privalo išnagrinėti pateiktus dokumentus ir išduoti leidimą (2 priedas) arba raštu pateikti atsisakymo išduoti leidimą motyvus.
35. Vertybinių popierių komisija turi teisę pareikalauti papildomos informacijos (dokumentų ir duomenų) ir paaiškinimų. Pareiškėjui pateikus papildomą informaciją arba paaiškinimus, paraiškos nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų pateikimo dienos.
36. Komisijos išduoti leidimai registruojami specialiame Leidimų verstis investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonių veikla registre įrašant šiuos duomenis:
37. Komisija gali neduoti leidimo verstis valdymo įmonės veikla, jeigu:
37.1. paraiškoje pateikta ne visa reikalaujama informacija arba pateikta informacija neatitinka tikrovės;
37.2. pareiškėjas yra įmonė, turinti leidimą ar licenciją verstis kita, ne valdymo įmonės veikla arba kai pareiškėjas yra valdymo įmonė, kurios leidimas panaikintas;
37.3. pareiškėjas neatitinka valdymo įmonei įstatymų ar kitų teisės aktų keliamų reikalavimų arba pareiškėjo steigimo dokumentai neatitinka teisės aktų reikalavimų;
37.6. valdymo įmonės vadovų ir darbuotojų profesinės etikos taisyklės ar kiti pagal šių taisyklių 33 punkto 5 papunktį pateikti dokumentai nepatvirtina, kad valdymo įmonė pasirengusi užtikrinti Investicinių bendrovių įstatymo 13 ir 15 straipsnių reikalavimus;
37.8. pareiškėjui, kuris yra veikianti įmonė, arba pareiškėjo savininkui juridiniam asmeniui, turinčiam daugiau negu 10 proc. pareiškėjo akcijų, remiantis Vertybinių popierių rinkos įstatymu ir Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklėmis panaikintas finansų maklerio įmonės licencijos galiojimas arba sumažintas licencijoje numatytų investicinių paslaugų skaičius, arba jei komerciniam bankui pritaikytos poveikio priemonės dėl operacijų su vertybiniais popieriais tvarkos pažeidimo, arba jei pareiškėjas per paskutinius 3 metus yra grubiai pažeidęs tarpininkų etikos kodeksą ar kitus vertybinių popierių rinką reglamentuojančius teisės aktus;
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
37.9. pareiškėjo savininkas fizinis asmuo, turintis daugiau negu 10 proc. pareiškėjo akcijų (kai savininkas juridinis asmuo, – šį juridinį asmenį kontroliuojantys fiziniai asmenys), arba kuris nors iš pareiškėjo vadovų nėra nepriekaištingos reputacijos;
38. Vertybinių popierių komisija gali neišduoti leidimo verstis valdymo įmonės veikla ir tuo atveju, kai pareiškėjas nepateikia papildomų dokumentų ir duomenų arba pateikti dokumentai neatitinka jiems keliamų reikalavimų, o pateikti duomenys neatitinka tikrovės.
39. Už leidimo verstis investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla išdavimą mokama valstybės rinkliava Vyriausybės nustatyta tvarka.
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
V. Leidimo panaikinimo pagrindai ir tvarka
40. Vertybinių popierių komisija gali panaikinti valdymo įmonės leidimo galiojimą, jeigu įmonė:
40.2. per 12 mėnesių iš eilės nepradeda naudotis suteiktu leidimu ar daugiau kaip 12 mėnesių iš eilės nutraukia savo veiklą;
40.3. leidimą gavo pateikusi klaidingą ar melagingą informaciją, suklastotus dokumentus, taip pat nuslėpusi faktus, dėl kurių leidimas neturėjo būti išduotas;
40.5. valdymo įmonės kapitalas neatitinka šių taisyklių 9 punkte nustatytų reikalavimų;
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
40.6. nesilaiko Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų teisės aktų reikalavimų bei teisėtų Vertybinių popierių komisijos nurodymų, įskaitant tai, kad sudarinėja Investicinių bendrovių įstatymo 13 str. 1 ir 2 dalyse ar Pensijų fondų įstatymo 38 str. 1 dalyje nurodytus sandorius ir juos vykdo;
41. Nustačiusi šių taisyklių 40 punkto 2–7 papunkčiuose nurodytus valdymo įmonės leidimo panaikinimo pagrindus, Komisija turi teisę nurodyti valdymo įmonei terminą, per kurį turi būti ištaisyti rasti pažeidimai.
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
42. Leidimo galiojimo panaikinimo klausimas svarstomas pranešus jai raštu. Valdymo įmonės atstovai turi teisę dalyvauti Komisijos posėdyje svarstant jos leidimo panaikinimo klausimą. Valdymo įmonės atstovams neatvykus į svarstymą ar jiems nepateikus paaiškinimų, sprendimas panaikinti leidimo galiojimą priimamas be jų.
VI. Leidimo įsigyti investicinės bendrovės akcijų, suteikiančių dešimt ir daugiau procentų balsų valdymo įmonės visuotiniuose akcininkų susirinkimuose, išdavimas
43. Įsigyti valdymo įmonės akcijų, suteikiančių 10 ir daugiau procentų balsų valdymo įmonės visuotiniuose akcininkų susirinkimuose, galima tik gavus Komisijos leidimą.
44. Asmuo, norintis gauti leidimą įsigyti valdymo įmonės akcijų, pateikia Komisijai prašymą, kuriame turi būti nurodyta:
45. Prašymą Komisija turi išnagrinėti per penkiolika dienų nuo jo gavimo ir raštu pateikti atsakymą. Komisijos atsisakymas leisti įsigyti valdymo įmonės akcijas turi būti motyvuotas.
46. Komisija gali atsisakyti duoti leidimą, jeigu:
46.1. prašantysis fizinis asmuo arba prašantįjį juridinį asmenį arba juridinio asmens teisių neturinčią įmonę kontroliuojantys asmenys bei vadovai nėra nepriekaištingos reputacijos;
46.2. prašantysis fizinis asmuo arba bent vienas iš prašantįjį juridinį asmenį kontroliuojančių asmenų ar vadovų yra investicinės bendrovės ar pensijų fondo, kurių turtą valdo ši valdymo įmonė, vadovas.
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
VII. Baigiamosios nuostatos
47. Valdymo įmonė per 10 dienų privalo pateikti Vertybinių popierių komisijai dokumentų ir duomenų, pateiktų su prašymu gauti leidimą, pasikeitimus ir papildymus. Jei valdymo įmonės įstatinis kapitalas tapo mažesnis už nustatytą minimumą, skolinto kapitalo dydis (procentais), palyginti su nuosavu kapitalu, viršijo nustatytą maksimumą arba jei valdymo įmonė pažeidė kitus Vertybinių popierių komisijos nustatytus reikalavimus valdymo įmonės kapitalui, ji privalo per 5 dienas apie tai informuoti Vertybinių popierių komisiją.
48. Vertybinių popierių komisijos sprendimai dėl leidimo verstis valdymo įmonės veikla išdavimo ar leidimo galiojimo panaikinimo turi būti skelbiami „Valstybės žiniose“. Skelbime nurodomi šie duomenys:
50. Visos įmonės, turinčios Komisijos išduotus leidimus verstis valdymo įmonės veikla, per 30 dienų nuo šių taisyklių įsigaliojimo turto valdymo sutarčių projektų nuostatas turi suderinti su šių taisyklių nuostatomis.
51. Visos įmonės, turinčios Komisijos išduotus leidimus verstis valdymo įmonės veikla, ne vėliau kaip per 90 dienų nuo šių taisyklių įsigaliojimo turi sutvarkyti savo įstatinius ir nuosavus kapitalus pagal šių taisyklių reikalavimus.
52. Komisijos išduoti leidimai verstis valdymo įmonės veikla turi būti pakeisti į naujo pavyzdžio (2 priedas) leidimus.
53. Įmonės, norėdamos gauti naujo pavyzdžio leidimą (2 priedas), Komisijai turi pateikti turto valdymo sutarčių, suderintų su šiomis taisyklėmis, projektus bei įstatymų nustatyta tvarka įregistruotus įstatų pakeitimus, rodančius, jog valdymo įmonės įstatinis kapitalas atitinka šių taisyklių reikalavimus.
Leidimo verstis investicinių bendrovių
ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
1 priedas
PARAIŠKA gauti leidimą verstis INVESTICINIŲ BENDROVIŲ IR PENSIJŲ FONDŲ VALDYMO ĮMONĖS veikla
1. Pareiškėjo įmonės visas pavadinimas
________________________________________________________________________________
2. Pareiškėjo būstinės adresas ir įmonių registro kodas
________________________________________________________________________________
3. Pareiškėjo telefonų, faksų numeriai
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
6. Pareiškėjo skolinto kapitalo dalis (procentais), palyginti su nuosavu kapitalu
________________________________________________________________________________
6.2. kreditorių pavadinimai, adresai ir kiekvieno jų paskolinta suma (atskirai parodyti grąžintas ir negrąžintas dalis)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
7. Įmonės išleistų akcijų bendras skaičius, nominalioji vertė
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
8. Pareiškėjo vadovų vardai, pavardės, asmens kodai, adresai, telefonų numeriai, išsilavinimas, darbovietės per 5 paskutiniuosius metus ir pareigos jose
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
9. Finansų maklerio sertifikatus turinčių darbuotojų vardai, pavardės, asmens kodai, turimų sertifikatų rūšys bei numeriai, pareigos įmonėje
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
10 Ar bent vienas pareiškėjo, valdymo įmonės arba depozitoriumo vadovas ar steigėjas:
10.3. piktnaudžiauja alkoholiu, toksinėmis, narkotinėmis ar psichotropinėmis medžiagomis (yra įrašytas į narkologinio dispanserio įskaitą)
taip ne .
11. Ar pareiškėjo savininkas (jeigu savininkas – juridinis asmuo, šį juridinį asmenį kontroliuojantys subjektai), turintis daugiau kaip 10 proc. pareiškėjo akcijų, arba kuris nors pareiškėjo vadovas turėjo finansų maklerio sertifikatą, kuris buvo panaikintas arba kurio galiojimas yra sustabdytas
taip ne .
Jeigu „taip“, nurodykite sertifikato rūšį, numerį, išdavimo ir sustabdymo ar panaikinimo datą bei priežastis
________________________________________________________________________________
12. Ar pareiškėjo savininkas (juridinis asmuo) arba pats pareiškėjas turėjo leidimą verstis finansų maklerio įmonės ar valdymo įmonės veikla, kuris buvo panaikintas ar kurio galiojimas buvo sustabdytas
taip ne .
Jeigu „taip“, nurodykite leidimo rūšį, numerį, išdavimo ir galiojimo sustabdymo ar panaikinimo datą bei priežastis
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
13. Ar bent vienas pareiškėjo vadovas arba darbuotojas yra:
13.8. pensijų fondo depozitoriumo vadovas
taip ne .
Jeigu „taip“, prašome pateikti šią papildomą informaciją:
darbuotojo arba vadovo vardas, pavardė, asmens kodas
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
investicinės bendrovės arba investicinės bendrovės depozitoriumo ar pensijų fondo arba pensijų fondo depozitoriumo pavadinimas ir valdymo įmonės vadovo ar darbuotojo pareigos šioje investicinėje bendrovėje arba investicinės bendrovės depozitoriume ar pensijų fonde arba pensijų fondo depozitoriume
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Punkto pakeitimai:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
14. Ar pareiškėjas:
14.3. yra investavęs į vertybinius popierius
taip ne .
Jeigu „taip“, nurodyti įmonių, įstaigų, organizacijų pavadinimus, turimas kapitalo dalis (procentais), turimų balsų dalį (procentais)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
15. Ankstesnė pareiškėjo veikla bei jos nutraukimo priežastys
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
16. Kita pareiškėjo įstatuose numatyta veikla
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
17. Žemiau pasirašę asmenys patvirtina, kad užpildė šią formą pareiškėjo vardu ir jo įgalioti. Pasirašiusieji ir pareiškėjas, kuriam jie atstovauja, parašais patvirtina, kad visi paraiškoje pateikti duomenys, taip pat dokumentai, įteikiami kartu su paraiška, yra tikri, teisingi ir kad juose pateikiama visa reikalaujama informacija.
Stebėtojų tarybos pirmininkas*
(parašas) (vardas, pavardė)
Valdybos pirmininkas* __________________________
(parašas) (vardas, pavardė)
Administracijos vadovas
(parašas) (vardas, pavardė)
______________
Leidimo verstis investicinių bendrovių
ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
2 priedas
| LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
LEIDIMAS VERSTIS INVESTICINIŲ BENDROVIŲ IR PENSIJŲ FONDŲ VALDYMO ĮMONĖS VEIKLA
Nr.
Leidimo turėtojas Įmonės kodas Pavadinimas
Adresas
Leidžiama verstis investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla.
Leidimas galioja nuo ______________________________
Leidimo išdavimo pagrindas: Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 20 ___ m. ________ d. posėdžio sprendimas (protokolo Nr._____ _____ punktas)
Leidimą išdavė Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Ukmergės g. 41, 2360 Vilnius
Leidimas išduotas 20_____m. ___________ d.
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ______________________________________ (Parašas) (Vardas, pavardė)
A. V.
|
______________
Leidimo verstis investicinių bendrovių
ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
3 priedas
Įmonės, norinčios verstis investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla, veiklos plano sudarymo ir pateikimo tvarka
Veiklos planas pateikiamas Vertybinių popierių komisijai kartu su paraiška gauti leidimą verstis valdymo įmonės veikla. Rekomenduojama laikytis toliau pateikto plano dalių išdėstymo. Veiklos plane gali būti pateikta visa šiame priede reikalaujama informacija, taip pat žinios, kurias valdymo įmonė mano esant reikalinga pateikti. Veiklos planą turi pasirašyti administracijos vadovas ir valdybos pirmininkas.
Veiklos plane turi būti:
1. Įmonės, norinčios verstis valdymo įmonės veikla, apibūdinimas:
1.4. įmonės akcininkų, turinčių ne mažiau kaip 5 procentus įmonės akcijų (steigiant įmonę – steigėjų), vardai, pavardės, asmens kodai, įmonių pavadinimai, įmonių kodai, turima akcijų dalis (%);
2. Pareiškėjo būsima veikla:
2.1. planuojamos veiklos apibūdinimas, taip pat paaiškinti, kokią valdymo įmonės veiklą pareiškėjas laiko turto valdymu;
2.2. numatomos veiklos apimtys ir pagrindimas:
2.3. pasirinkti vertybinių popierių analizės metodai (fundamentinės analizės, techninės analizės, kiti metodai), pasirinkimo priežastys;
3. Finansinės padėties įvertinimas:
3.2. prognozuojama įmonės finansinė padėtis (ne mažiau kaip trejų metų planuojamų pinigų srautų ataskaita, balansas, pelno (nuostolio) ataskaita, pelno paskirstymo ataskaita);
Papildyta priedu:
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
Pakeitimai:
1.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas
Nr. 11, 2002-03-14, Žin., 2002, Nr. 31-1197 (2002-03-27), i. k. 1022051NUTA00000011
Dėl Leidimo verstis investicinių bendrovių ir pensijų fondų valdymo įmonės veikla išdavimo ir panaikinimo taisyklių pakeitimo