Pranešimo apie Lietuvos banko prižiūrimų finansų
rinkos dalyvių įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo
teisių dalies įsigijimą ir perleidimą teikimo taisyklių
1 priedas
PRANEŠIMAS APIE SIŪLOMĄ ĮSIGIJIMĄ
Finansų rinkos dalyvio pavadinimas
Svarbi informacija
Šioje formoje Jūsų pateikiama informacija, įskaitant asmens duomenis, yra reikalinga ir bus naudojama priežiūros institucijos funkcijoms vykdyti ir vykdant šias funkcijas gali būti atskleista tretiesiems asmenims. Informacija apie asmens duomenų tvarkymą Lietuvos banke pateikta Lietuvos banko interneto tinklalapyje: https://www.lb.lt/lt/asmens-duomenu-tvarkymas.
Šioje formoje Jūs privalote pateikti teisingą ir išsamią informaciją. Pateikus neteisingą ir (arba) neišsamią informaciją, įsigijimo vertinimo laikotarpis gali užsitęsti, taip pat gali būti priimtas sprendimas prieštarauti siūlomam įsigijimui.
Jeigu pareigą pateikti pranešimą apie siūlomą įsigijimą turi ne vienas, o keli asmenys, gali būti pateikiamas vienas bendras pranešimas. Kiekvienas iš šių asmenų turi patvirtinti, kad pranešime apie siūlomą įsigijimą ir kartu su juo pateikiamuose dokumentuose esantys duomenys apie šiuos asmenis yra išsamūs ir teisingi.
Patvirtinu, kad žinau savo pareigą pateikti teisingą ir išsamią informaciją ir pasekmes, kurios gali atsirasti dėl jos nevykdymo:
Užpildymo data
Vardas ir pavardė, parašas
Pildymo instrukcijos
1. Punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, pažymėkite tinkamą laukelį ir pateikite prašomą informaciją bei dokumentus.
2. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti fizinius asmenis, nurodykite jų vardus ir pavardes, asmens kodus (jeigu asmens kodo asmuo neturi, nurodykite jo gimimo datą ir vietą), punktuose, kuriuose prašoma nurodyti juridinius asmenis (įmones, institucijas), nurodykite jų pavadinimą, kodą ir buveinės adresą, išskyrus atvejus, kai prašoma išsamesnės informacijos.
3. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti datas, datos įrašomos nurodant metus ir mėnesį, pavyzdžiui, „1990 m. spalio–1991 m. kovo mėn.“.
4. Lentelių grafose, kuriose prašoma nurodyti teisinį pagrindą, nurodykite, koks teisės aktas ir kokios jo nuostatos buvo taikytos, kai prašoma nurodyti faktinį pagrindą, pateikite trumpą faktinių aplinkybių aprašymą.
5. Pildydami formą venkite nuorodų į kitus dokumentus (priedus). Atskiruose dokumentuose informaciją pateikite tik tada, kai to prašoma arba dėl objektyvių priežasčių (pavyzdžiui, didelės informacijos apimties) to padaryti negalima pačioje formoje. Pridedamus dokumentus (jų pavadinimus ir lapų skaičių) nurodykite šios anketos VII dalyje.
6. Tais atvejais, kai duomenys apie asmens padarytas nusikalstamas veikas, administracinius nusižengimus, vykdomus tyrimus, atliktus vertinimus ir pan. yra kaupiami ir saugomi valstybės institucijų tvarkomuose registruose (duomenų bazėse), pateikite šių institucijų išduotas pažymas, išrašus arba lygiaverčius dokumentus arba nurodykite priežastis, dėl kurių tokio dokumento pateikti negalite (jei kompetentinga institucija duomenų apie asmens padarytas nusikalstamas veikas ir administracinius nusižengimus neturi, pateikite tokią informaciją patvirtinantį kompetentingos institucijos išduotą dokumentą). Šis reikalavimas netaikomas tais atvejais, kai šią informaciją turi Lietuvos Respublikos valstybės institucijos.
7. Jei neatsakysite į visus klausimus ir nepaaiškinsite, kodėl neatsakėte, arba nepatvirtinsite pateiktos informacijos savo parašu, bus laikoma, kad pateikta informacija yra neišsami, dėl to gali kilti pirmiau nurodytos pasekmės.
8. Tais atvejais, kai vykdant teisės aktuose nustatytą pareigą pranešti apie anksčiau pateiktos informacijos pasikeitimus priežiūros institucijai teikiama pasikeitusi informacija, užpildykite tik tas formos dalis, kuriose prašoma informacija yra pasikeitusi.
Sąvokos
Įsigyjantis asmuo – asmuo arba kartu veikiantys asmenys, nusprendę įsigyti finansų rinkos dalyvio kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba ją padidinti tiek, kad turima finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis pasiektų arba viršytų 20 procentų, 30 procentų ar 50 procentų arba tiek, kad finansų rinkos dalyvis taptų kontroliuojamas.
Kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis – tiesiogiai arba netiesiogiai valdoma įmonės įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis, kuri sudaro 10 procentų ar daugiau įmonės įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių arba kuri suteikia galimybę daryti reikšmingą įtaką tos įmonės valdymui.
Naudos gavėjas – kaip jis suprantamas pagal Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 straipsnio 14 dalį.
Priežiūros institucija – Lietuvos bankas arba 2013 m. spalio 15 d. Tarybos reglamente (ES) Nr. 1024/2013, kuriuo Europos Centriniam Bankui pavedami specialūs uždaviniai, susiję su rizikos ribojimu pagrįstos kredito įstaigų priežiūros politika, nustatytais atvejais Europos Centrinis Bankas.
Turinys ir pildantys asmenys
| Turinio dalis |
Pildantis asmuo |
| I dalis. Fizinio asmens duomenys. |
Įsigyjantis fizinis asmuo. |
| II dalis. Juridinio asmens duomenys. |
Įsigyjantis juridinis asmuo. |
| III dalis. Informacija apie siūlomą įsigijimą. |
Įsigyjantis asmuo. |
| IV dalis. Finansinis patikimumas. |
Įsigyjantis asmuo. |
| V dalis. Įsigyjamos finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies valdymas patikėjimo teise. |
Įsigyjantis asmuo, jei įsigyjama finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis bus valdoma patikėjimo teise. |
| VI dalis. Dokumentai ir duomenys, susiję su įgyvendinus siūlomą įsigijimą numatomu turėti finansų rinkos dalyvio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies dydžiu. |
Įsigyjantis asmuo, atsižvelgdamas į ketinamą įsigyti finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį. |
| VII dalis. Pridedami dokumentai. |
Įsigyjantis asmuo. |
| VIII dalis. Patvirtinimai ir sutikimai. |
Įsigyjantis asmuo. |
I dalis. Fizinio asmens duomenys
Patvirtinu, kad susipažinau su Lietuvos banko asmens duomenų tvarkymo tikslais ir teisiniais pagrindais (https://www.lb.lt/lt/asmens-duomenu-tvarkymas) ir sutinku, kad Lietuvos bankas tvarkytų mano asmens duomenis:
Data
Vardas, pavardė ir parašas
A. Asmens tapatybės duomenys
| Vardas ir pavardė |
|
| Anksčiau turėta pavardė (jei keitėsi) |
|
| Asmens kodas (jeigu turite) |
|
| Gimimo vieta ir data (pildoma, jeigu asmuo neturi asmens kodo) |
|
| Pilietybė (pilietybės) |
|
| Anksčiau turėta pilietybė (pilietybės), jeigu keitėsi |
|
Pateikite asmens tapatybės dokumento kopiją.
Adresas
| Nuolatinės gyvenamosios vietos adresas |
|
Kontaktiniai duomenys
| Korespondencijos adresas (pildoma, jeigu skiriasi nuo nuolatinės gyvenamosios vietos adreso) |
|
| Telefonas |
|
| Elektroninio pašto adresas |
|
B. Kvalifikacija ir patirtis
1. Išsilavinimas.
| Data |
Mokymo įstaiga, kurioje įgyta profesinė kvalifikacija |
Įgyta profesinė kvalifikacija |
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
2. Darbo ir profesinė veikla (įskaitant anketos pildymo metu einamas pareigas (vykdomą profesinę veiklą).
| Data (nuo–iki) |
Darbovietė (pavadinimas, kodas ir buveinės adresas) |
Einamos (eitos) pareigos (profesinė veikla) |
Už kokias sritis atsakingas ir kokių specifinių žinių, susijusių su finansų rinka, įgyta |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
3. Kita, Jūsų nuomone, reikšminga kvalifikacijai ir patirčiai vertinti informacija apie Jus.
C. Nepriekaištinga reputacija
Pateikite kitos valstybės kompetentingos institucijos (kai asmuo yra kitos valstybės pilietis arba jo nuolatinė gyvenamoji vieta yra ne Lietuvos Respublikoje) ne vėliau kaip prieš šešis mėnesius parengtą dokumentą, kuriame nurodyta asmens reputacijai vertinti aktuali informacija (teistumo nebuvimas, pritaikytų poveikio priemonių neturėjimas ir pan.).
1. Ar Jūs, Jūsų kontroliuojama (kontroliuota) įmonė arba įmonė, kurios vadovu Jūs esate (buvote), esate (buvote), yra (buvo):
1.1. teisiami (kaltinami) už padarytą nusikalstamą veiką ir (arba) nuteisti už nusikalstamą veiką pagal Lietuvos Respublikos arba užsienio valstybės baudžiamuosius įstatymus, nepaisant to, kad teistumas išnyko?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
1.2. įtariamaisiais ikiteisminiame tyrime?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2. Ar per paskutinius 10 metų Jūs, Jūsų kontroliuojama (kontroliuota) įmonė arba įmonė, kurios vadovu Jūs buvote (esate):
2.1. buvote bausti administracinėmis nuobaudomis, drausminėmis nuobaudomis ir taikytos kitos įstatymuose nustatytos sankcijos (poveikio priemonės)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.2. dėl 2.1 papunktyje nurodytų ir (arba) kitų teisės aktų pažeidimų teisėsaugos arba kitos institucijos atlieka (atliko) tyrimą, taikė procesines arba kitas poveikio (prievartos) priemones?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.3. iškelta bankroto, restruktūrizavimo byla, pradėtas tyrimas pagal Civilinio kodekso 2.124 straipsnį[1] arba atitinkamos procedūros pagal užsienio valstybės teisės aktus?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Kitos aplinkybės |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.4. buvote atsakovu civilinėje byloje, kurioje buvo patenkintas ieškovo reikalavimas (žymima „Taip“, jeigu ši aplinkybė turi (turėjo) reikšmingą įtaką Jūsų, Jūsų kontroliuojamos (kontroliuotos) įmonės arba įmonės, kurios vadovu Jūs esate (buvote), finansiniam patikimumui)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.5. atsisakyta išduoti licenciją, leidimą, atlikti registraciją ar kitaip nesuteikta teisė verstis tam tikra veikla arba buvo panaikintas, sustabdytas licencijos, leidimo, registracijos galiojimas ar kitaip buvo atimta teisė verstis tam tikra veikla, arba prašymas išduoti licenciją, leidimą, atlikti registraciją ar kitaip suteikti teisę verstis tam tikra veikla buvo atsiimtas paties pareiškėjo iniciatyva iki sprendimo priėmimo dienos?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.6. įsigiję įmonės kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, ją padidinę, perleidę arba sumažinę prieš tai nepranešę atitinkamai priežiūros institucijai, kai tai buvo reikalinga, arba, turint juridinio asmens įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, buvo sustabdyta (atšaukta) balsavimo teisė arba buvo pritaikytos kitos panašios sankcijos?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.7. atsistatydinote iš einamų pareigų, dėl savo kaltės buvote atleistas iš darbo, su Jumis nutraukti patikos santykiai arba buvo kitų panašių situacijų?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.8. buvote vertinamas (autorizuojamas) finansines arba draudimo paslaugas teikiančių asmenų veiklą prižiūrinčių institucijų arba kitų institucijų (nurodomi ir tie atvejai, kai vertinimo (autorizavimo) procedūra buvo nutraukta Jums atsiėmus prašymą savo iniciatyva)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Rezultatai |
Institucija |
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
3. Ar esate priklausomas nuo lošimų?
Taip □ Ne □
4. Ar piktnaudžiaujate psichotropinėmis, narkotinėmis, toksinėmis medžiagomis arba alkoholiu?
Taip □ Ne □
5. Kita, Jūsų nuomone, reikšminga reputacijai vertinti informacija (teigiama ir neigiama) apie Jus.
II dalis. Juridinio asmens duomenys
A. Identifikaciniai duomenys
| Pavadinimas |
|
| Kodas |
|
| Teisinė forma |
|
| Buveinės adresas |
|
Pateikite juridinio asmens registraciją patvirtinančio dokumento kopiją.
Kontaktiniai duomenys
| Korespondencijos adresas (pildoma, jei skiriasi nuo buveinės adreso) |
|
| Telefonas |
|
| Elektroninio pašto adresas |
|
B. Vykdoma veikla
Glaustas vykdomos veiklos aprašymas.
C. Vadovai
Vienasmenio ir kolegialaus valdymo organų narių sąrašas.
Pateikite informaciją apie kiekvieno asmens įgytą kvalifikaciją, darbo patirtį ir nepriekaištingą reputaciją[2]. Šiuo tikslu turi būti pateikta kiekvieno vienasmenio ar kolegialaus organo (valdybos, stebėtojų tarybos) nario užpildyta ir pasirašyta šios formos I dalis.
D. Asmenys, turintys įsigyjančio asmens kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį.
1. Pateikite grafinį atvaizdą, kuriame pavaizduota visų įsigyjančio asmens tiesioginių ir netiesioginių dalyvių struktūra (taip pat ir informacija apie fizinius asmenis – galutinius naudos gavėjus) ir jų tiesiogiai arba netiesiogiai turimos finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalys, ir nurodykite:
● ar kurie nors iš grafiniame atvaizde nurodytų asmenų turi galimybę daryti reikšmingą įtaką, jeigu taip, kurie asmenys ir kokią;
● ar yra kartu veikiančių asmenų, jeigu taip, nurodykite veikimą kartu patvirtinančias aplinkybes ir pateikite tai įrodančius dokumentus (pavyzdžiui, akcininkų sutartis).
2. Ar įsigyjantis asmuo priklauso įmonių grupei?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, pateikite grafinį įmonių grupės atvaizdą, kuriame nurodomos įmonių grupei priklausančios įmonės ir jų tarpusavio ryšiai (įmonių grupės grafinis atvaizdas gali būti pateikiamas kartu su įsigyjančio asmens akcininkų struktūros atvaizdu). Taip pat pateikite informacijos apie grupės įmonių vykdomą veiklą.
3. Ar įsigyjantis asmuo arba tai pačiai įmonių grupei priklausantys asmenys yra prižiūrimi kitų finansines arba draudimo paslaugas teikiančių asmenų veiklą prižiūrinčių institucijų?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, nurodykite šiuos asmenis ir juos prižiūrinčias institucijas.
Pateikite informacijos apie grupės įmonių, kurios yra finansų rinkos dalyviai, ir kitų grupės įmonių tarpusavio ryšius.
4. Ar įgyvendinus įsigijimą finansų rinkos dalyviui ir įmonių grupei, kurios dalimi jis taps, bus taikomi konsoliduotos priežiūros reikalavimai?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, nurodykite, kurioms įmonėms būtų taikomi konsoliduotos priežiūros reikalavimai ir kokiu lygmeniu (visiškos ar dalinės konsolidacijos).
E. Nepriekaištinga reputacija
Pateikite kitos valstybės kompetentingos institucijos (kai asmens buveinė yra ne Lietuvos Respublikoje) ne vėliau kaip prieš šešis mėnesius parengtą dokumentą, kuriame nurodyta asmens reputacijai vertinti aktuali informacija (teistumo nebuvimas, pritaikytų poveikio priemonių neturėjimas ir pan.)
1. Ar įsigyjantis asmuo, jo kontroliuojama (kontroliuota) įmonė arba asmuo (įmonė), turintis galimybę daryti įsigyjančiam asmeniui reikšmingą įtaką, yra (buvo):
1.1. teisiami (kaltinami) už padarytą nusikalstamą veiką ir (arba) nuteisti už nusikalstamą veiką pagal Lietuvos Respublikos arba užsienio valstybės baudžiamuosius įstatymus?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
1.2. įtariamaisiais ikiteisminiame tyrime?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2. Ar per paskutinius 10 metų įsigyjantis asmuo, jo kontroliuojama (kontroliuota) įmonė arba asmuo (įmonė), turintis galimybę daryti įsigyjančiam asmeniui reikšmingą įtaką, buvo (yra):
2.1. baustas administracinėmis nuobaudomis, drausminėmis nuobaudomis ir taikytos kitos įstatymuose nustatytos sankcijos (poveikio priemonės)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.2. dėl 2.1 papunktyje nurodytų ir (arba) kitų teisės aktų pažeidimų teisėsaugos arba kitos institucijos atlieka (atliko) tyrimą, taikė procesines arba kitas poveikio (prievartos) priemones?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.3. iškelta bankroto, restruktūrizavimo byla, pradėtas tyrimas pagal Civilinio kodekso 2.124 straipsnį arba atitinkamos procedūros pagal užsienio valstybės teisės aktus?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Kitos aplinkybės |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.4. atsakovu civilinėje byloje, kurioje buvo patenkintas ieškovo reikalavimas (žymima „Taip“, jeigu ši aplinkybė turi (turėjo) reikšmingą įtaką Jūsų, Jūsų kontroliuojamos (kontroliuotos) įmonės arba įmonės, kurios vadovu Jūs esate (buvote), finansiniam patikimumui)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.5. atsisakyta išduoti licenciją, leidimą, atlikti registraciją ar kitaip nesuteikta teisė verstis tam tikra veikla arba buvo panaikintas, sustabdytas licencijos, leidimo, registracijos galiojimas ar kitaip buvo atimta teisė verstis tam tikra veikla, arba prašymas išduoti licenciją, leidimą, atlikti registraciją ar kitaip suteikti teisę verstis tam tikra veikla buvo atsiimtas paties pareiškėjo iniciatyva iki sprendimo priėmimo dienos?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.6. įsigiję įmonės kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, ją padidinę, perleidę arba sumažinę prieš tai nepranešę atitinkamai priežiūros institucijai, kai tai buvo reikalinga, arba, turint juridinio asmens įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, buvo sustabdyta (atšaukta) balsavimo teisė arba buvo pritaikytos kitos panašios sankcijos?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.7. atsistatydinote iš einamų pareigų, dėl savo kaltės buvote atleistas iš darbo, su Jumis nutraukti patikos santykiai arba buvo kitų panašių situacijų?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
|
|
2.8. vertinamas (autorizuojamas) finansines arba draudimo paslaugas teikiančių asmenų veiklą prižiūrinčių institucijų arba kitų institucijų (nurodomi ir tie atvejai, kai vertinimo (autorizavimo) procedūra buvo nutraukta Jums atsiėmus prašymą savo iniciatyva)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Rezultatai |
Institucija |
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
| |
|
|
3. Kita, Jūsų nuomone, reikšminga reputacijai vertinti informacija (teigiama ir neigiama) apie Jus.
4. Pagrindiniai naudos gavėjus, jeigu jie nėra įsigyjantys asmenys, identifikuojantys duomenys.
| Naudos gavėjas |
Informacija apie naudos gavėją |
|
|
|
|
|
|
|
|
Pateikite informaciją pagrindžiančius dokumentus (pvz., naudos gavėjų registro išrašą).
F. Papildoma informacija apie įsigyjantį asmenį, kurio buveinė užregistruota valstybėje, kuri nepriklauso Europos Sąjungai ir Europos ekonominei erdvei.
1. Jeigu įsigyjančio asmens veiklą prižiūri valstybės institucija, pateikite šios institucijos išduotą dokumentą, patvirtinantį, kad įsigyjančio asmens veikla yra saugi ir patikima, ir šios institucijos įsipareigojimą bendradarbiauti ir keistis informacija, reikalinga veiksmingai finansų rinkos dalyvio priežiūrai vykdyti.
2. Pateikite įsigyjančio asmens veiklai taikomų teisės aktų reikalavimų aprašymą.
G. Papildoma informacija apie įsigyjantį asmenį, kai jis yra valstybės valdomas turto fondas.
1. Valstybės institucija, atsakinga už fondo investavimo politikos nustatymą, ir jos įtaka fondo ir finansų rinkos dalyvio kasdienei veiklai.
2. Duomenys apie investavimo politiką ir investavimo apribojimus.
3. Asmenys, atsakingi už fondo investicinių sprendimų priėmimą.
H. Papildoma informacija apie įsigyjantį asmenį, kai jis yra privatus turto fondas.
1. Išsamus ankstesnių įsigyjančio asmens įvykdytų finansų rinkos dalyvių kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimų aprašymas.
2. Duomenys apie investavimo politiką ir investavimo apribojimus, įskaitant duomenis apie investavimo stebėseną, veiksnius, kuriais remdamasis įsigyjantis asmuo priima investicinius sprendimus, ir aplinkybes, galinčias pakeisti įsigyjančio asmens veiklos strategiją.
3. Investicinių sprendimų priėmimo sistemos aprašymas ir asmenys, atsakingi už investicinių sprendimų priėmimą.
4. Įsigyjančio asmens naudojamų pinigų plovimo prevencijos procedūrų ir joms keliamų teisės aktų reikalavimų aprašymas.
5.Valdymo įmonė, valdanti privatų turto fondą, turi pateikti informaciją užpildydama Pranešimą apie siūlomą įsigijimą.
III dalis. Informacija apie siūlomą įsigijimą.
1. Įsigijimo tikslas ir siekiama nauda, terminas, per kurį numatoma įgyvendinti siūlomą įsigijimą.
2. Duomenys apie ketinamą tiesiogiai arba netiesiogiai įsigyti finansų rinkos dalyvio, dėl kurio teikiamas pranešimas, įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį.
| Tiesiogiai / netiesiogiai (įrašyti) |
Skaičius |
Rūšis |
Įstatinio kapitalo dalis |
Balsavimo teisių dalis |
| Vnt. |
Proc. |
Eur |
Vnt. |
Proc. |
| |
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
3. Ar šiuo metu turite finansų rinkos dalyvio, dėl kurio teikiamas pranešimas, akcijų (balsavimo teisių)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Tiesiogiai / netiesiogiai (įrašyti) |
Skaičius |
Rūšis |
Įstatinio kapitalo dalis |
Balsavimo teisių dalis |
| Vnt. |
Proc. |
Eur |
Vnt. |
Proc. |
| |
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
4. Siūlomo įsigijimo kaina ir jos nustatymo kriterijai, jeigu kaina skiriasi nuo rinkos vertės, nurodomos priežastys.
4.1. Kaina.
4.2. Kainos nustatymo kriterijai.
4.3. Ar kaina skiriasi nuo rinkos vertės?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, nurodykite priežastis.
5. Duomenys apie lėšas, kurios bus panaudotos siūlomam įsigijimui finansuoti.
5.1. Išsamus finansavimo schemos aprašymas, nurodant konkrečias finansų įstaigas, per kurias lėšos keliauja, ir pateikiant informaciją apie lėšas sugeneravusią veiklą bei grafinis finansavimo schemos atvaizdavimas.
5.2. Prašome pateikti nurodomą lėšų kilmę ir finansavimo schemą pagrindžiančius dokumentus. Lėšų kilmė turi būti atsekama pagal nenutrūkstamą dokumentų seką.
5.3. Finansavimo schemos pasirinkimo priežastys.
IV dalis. Finansinis patikimumas ir ryšiai su kitais asmenimis.
1. Duomenys apie įsigyjančio asmens turimą turtą ir įsipareigojimus:
1.1. Fizinio asmens:
| |
202[x] metai |
202[x-1] metai |
202[x-2] metai |
| Turtas |
|
|
|
| Pinigai ir jų ekvivalentai |
|
|
|
| Finansinės priemonės |
|
|
|
| Nekilnojamasis turtas |
|
|
|
| Kitas turtas (įvardinti konkrečiai) |
|
|
|
| Visas turtas |
|
|
|
| Įsipareigojimai |
|
|
|
| Ilgalaikiai įsipareigojimai |
|
|
|
| Trumpalaikiai įsipareigojimai (iki vienerių metų) |
|
|
|
| Kiti įsipareigojimai (įvardinti konkrečiai) |
|
|
|
| Visi įsipareigojimai |
|
|
|
| Metinės pajamos |
|
|
|
| Darbo užmokestis |
|
|
|
| Dividendai |
|
|
|
| Kitos pajamos |
|
|
|
| Visos metinės pajamos |
|
|
|
Pateikite turimą turtą ir įsipareigojimus pagrindžiančius dokumentus: metines pajamų deklaracijas, sąskaitų išrašus, įgyto turto įrodymus ir kt.
1.2. Juridinio asmens:
| |
202[x] metai |
202[x-1] metai |
202[x-2] metai |
| Turtas |
|
|
|
| Trumpalaikis turtas |
|
|
|
| Ilgalaikis turtas |
|
|
|
| Visas turtas |
|
|
|
| Įsipareigojimai |
|
|
|
| Trumpalaikiai įsipareigojimai |
|
|
|
| Ilgalaikiai įsipareigojimai |
|
|
|
| Visi įsipareigojimai |
|
|
|
| Pelnas (nuostolis) |
|
|
|
| Pajamos |
|
|
|
| Grynasis pelnas (nuostolis) |
|
|
|
| Nepaskirstytasis pelnas |
|
|
|
Pateikite turimą turtą ir įsipareigojimus pagrindžiančius dokumentus: individualias ir konsoliduotas (iš dalies konsoliduotas) įsigyjančio juridinio asmens paskutinių trejų metų metines finansines ataskaitas (balansą, pelno (nuostolių) ataskaitą, pinigų srautų ataskaitą, nuosavo kapitalo pokyčių ataskaitą, aiškinamąjį raštą) kartu su auditoriaus išvadomis ir metiniais pranešimais (jeigu privalomi).
2. Duomenys apie atliktus įsigyjančio asmens ir įmonių grupės (jei įsigyjantis asmuo priklauso įmonių grupei) finansinius vertinimus, viešas ataskaitas, kredito reitingus, atliktus (sudarytus) per paskutinius 10 metų, jeigu tokių yra.
3. Duomenys apie įmones, kuriose tiesiogiai arba netiesiogiai turite kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, ir įmones, kurių vadovas esate (pavadinimas, buveinės adresas, juridinio asmens kodas).
| Įmonė |
Turima įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis, procentais |
Einamos pareigos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. Pateikite individualias ir konsoliduotas (iš dalies konsoliduotas) įsigyjančio juridinio asmens paskutinių trejų metų metines finansines ataskaitas (balansą, pelno (nuostolių) ataskaitą, pinigų srautų ataskaitą, nuosavo kapitalo pokyčių ataskaitą, aiškinamąjį raštą) kartu su auditoriaus išvadomis ir metiniais pranešimais (jei pagal taikomą teisinį reglamentavimą įmonei nekyla pareiga atlikti metinių finansinių ataskaitų audito, tuomet pateikite metines finansines ataskaitas, kurios yra galutinės, patvirtintos ir pateiktos atitinkamoms valstybės institucijoms, pvz., mokesčių administratoriui, įmonių rejestrui ar pan.) [3].
5. Duomenys apie finansinius ir nefinansinius interesus ir santykius.
5.1. su kitais esamais finansų rinkos dalyvio, dėl kurio teikiamas pranešimas, akcininkais.
5.2. su kitais asmenimis, turinčiais teisę naudotis balsavimo teisėmis finansų rinkos dalyvio, dėl kurio teikiamas pranešimas, visuotiniame akcininkų susirinkime.
5.3. su finansų rinkos dalyvio, dėl kurio teikiamas pranešimas, organų nariais.
5.4. su pačiu finansų rinkos dalyviu, dėl kurio teikiamas pranešimas, ir kitomis įmonių grupės, kuriai priklauso finansų rinkos dalyvis, įmonėmis.
5.5. su valstybės institucijų vadovais.
5.6. dėl kurių gali kilti įsigyjančio asmens ir finansų rinkos dalyvio, dėl kurio teikiamas pranešimas, interesų konfliktas (pateikiamas ir tokių interesų konfliktų galimų sprendimų aprašymas).
V dalis. Įsigyjamos finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies valdymas patikėjimo teise.
Ar finansų rinkos dalyvio, dėl kurio teikiamas pranešimas, įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis bus perduota patikėjimo teise arba įsigyjamos akcijos bus kitaip deponuotos ir įsigyjantis asmuo negalės naudotis balsavimo teisėmis savo nuožiūra?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, pateikite:
1. Duomenis apie asmenų, kurie patikėjimo teise valdys turtą (patikėtinių), tapatybę ir patikėtinio dalyvavimą (teises) skirstant pajamas.
| Asmuo |
Asmens turimos teisės |
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
2. Asmenų, kurie yra patikėjimo teise valdomų akcijų naudos gavėjai, tapatybės duomenis.
| Asmuo |
Asmens turimos teisės |
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
VI dalis. Dokumentai ir duomenys, susiję su įgyvendinus siūlomą įsigijimą numatomu turėti finansų rinkos dalyvio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies dydžiu.
1. Jeigu, įgyvendinus siūlomą įsigijimą, nenumatoma turėti finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies, suteikiančios teisę kontroliuoti finansų rinkos dalyvio veiklą, tačiau numatoma turėti finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis sudarys mažiau kaip 20 procentų, pateikiamas dokumentas, kuriame nurodoma ši informacija:
● laikotarpis, per kurį įsigyjantis asmuo ketina išlaikyti finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį,
● informacija apie įsigyjančio asmens ketinimus padidinti, sumažinti arba išlaikyti įgyvendinus siūlomą įsigijimą numatomą turėti finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies dydį,
● aprašomas įsigyjančio asmens finansinis pajėgumas suteikti lėšų finansų rinkos dalyvio nuosavam kapitalui padidinti, jeigu to reikėtų dėl finansų rinkos dalyvio veiklos plėtros arba pablogėjusios finansų rinkos dalyvio finansinės būklės.
2. Jeigu, įgyvendinus siūlomą įsigijimą, nenumatoma turėti finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies, suteikiančios teisę kontroliuoti finansų rinkos dalyvio veiklą, tačiau numatoma turėti finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis sudarys nuo 20 iki 50 procentų, pateikiama 1 punkte nurodyta informacija ir šie duomenys:
● įsigyjančio asmens ketinimai daryti įtaką finansų rinkos dalyvio finansinei būklei (įskaitant dividendų politiką), strateginei plėtrai ir išteklių paskirstymui,
● informacija apie vidutinės trukmės (3 metų) finansinius tikslus (nuosavo kapitalo grąža, išlaidų ir naudos santykis, pajamos už vieną akciją ir pan.),
● informacija apie galimą finansų rinkos dalyvio veiklos, teikiamų paslaugų, tikslinių klientų perorientavimą ir galimą finansų rinkos dalyvio išteklių perskirstymą,
● finansų rinkos dalyvio integravimo į įmonių grupės, kuriai priklauso įsigyjantis asmuo, struktūrą, metodus ir naudą, kurios bus siekiama kartu su kitomis grupės įmonėmis, aprašant santykių tarp grupės įmonių valdymo politiką.
3. Jei įgyvendinus siūlomą įsigijimą numatoma turėti finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, sudarančią 50 procentų ir daugiau, arba suteikiančią teisę kontroliuoti finansų rinkos dalyvio veiklą, pateikiama:
3.1. veiklos planas, kuriame turi būti duomenys apie:
● vidutinės trukmės laikotarpio (3 metų) finansinius tikslus (nuosavo kapitalo grąža, pelnas, tenkantis vienai akcijai, ir pan.);
● galimą finansų rinkos dalyvio veiklos, teikiamų paslaugų, tikslinių klientų perorientavimą ir galimą finansų rinkos dalyvio išteklių perskirstymą, veiklos plėtrą, strategijos kryptis;
● finansų rinkos dalyvio integravimo į įmonių grupės, kuriai priklauso įsigyjantis asmuo, struktūrą, metodus ir naudą, kurios bus siekiama kartu su kitomis grupės įmonėmis, aprašant santykių tarp grupės įmonių valdymo politiką;
● įsigyjančio asmens po siūlomo įsigijimo įgyvendinimo numatomų atlikti veiksmų įtaką finansų rinkos dalyviui šiose srityse: teikiamų ir naujų produktų bei paslaugų plėtra, vidutinio laikotarpio (trejų metų) strategijos kryptys: mokumo rodiklio laikymasis, nuosavo kapitalo bazės stiprinimas, veiklos efektyvumo (pelningumo) didinimas ir jo pagrindimas, investicijos, reorganizavimas, pertvarkymas ir kt.;
● finansų rinkos dalyvio veiklos rizikos valdymo strategijos ir jos pokyčių apibūdinimas: reikšmingos rizikos rūšys, pagrindiniai principai, kuriais bus vadovaujamasi valdant reikšmingas rizikos rūšis, rizikos valdymo organizacinė struktūra ir rizikos valdymo kontrolės procesai, planuojami rizikos struktūros pokyčiai (planuojama rizika);
● finansų rinkos dalyvio ir konsoliduotos finansinės grupės kiekvienų ateinančių trejų metų veiklos prognozavimą įgyvendinant numatytas strategijos kryptis (išvados, komentarai): pagrindinių balansinės ataskaitos ir pelno (nuostolio) ataskaitos straipsnių, veiklos efektyvumo analizės rodiklių (kapitalo ir turto pelningumo, kitų reikšmingų rodiklių), finansų rinkos dalyvio veiklos riziką ribojančių normatyvų vykdymo, laikinų sandorių grupės viduje, finansų rinkos dalyvio filialų ir atstovybių tinklo plėtros, informacinių sistemų ir duomenų apsaugos tobulinimo, finansų rinkos dalyvio valdymo, organizacinės struktūros tobulinimo ir personalo kaitos.
3.2. Duomenys apie asmenis, kuriuos ketinama rinkti (skirti) finansų rinkos dalyvio vadovais[4].
VII dalis. Pridedami dokumentai.
1. Lietuvos bankui pateikiami dokumentai turi atitikti Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimus.
2. Prašome nurodyti pridedamus dokumentus ir jų lapų skaičių. Jeigu kurio nors dokumento nepateikiate, prašome nurodyti priežastis.
| Eil. Nr. |
Dokumento pavadinimas |
Lapų skaičius |
Nepateikimo priežastis (pildoma, jeigu dokumentas nepateikiamas) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VIII dalis. Patvirtinimai ir sutikimai.
Aš, toliau pasirašęs:
Patvirtinu, kad šioje anketoje ir prie jos pridedamuose prieduose pateikta visa reikalaujama informacija, o pateikti duomenys yra išsamūs, teisingi ir neklaidinantys. Esu pasirengęs pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, informaciją ir paaiškinimus, reikalingus priežiūros institucijai siūlomo įsigijimo vertinimui atlikti.
Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 15 darbo dienų, informuoti Lietuvos banką apie šioje formoje pateiktos informacijos pasikeitimus ir kaip įmanoma greičiau pateikti tai patvirtinančius dokumentus, kol turėsiu finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba būsiu juridinio asmens, turinčio finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, vadovas, išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos atliekant asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.
Suprantu, kad priežiūros institucija Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatyta tvarka gali tikrinti šioje formoje, taip pat ir kitus mano pateiktus duomenis ir informaciją, ir tam neprieštarauju bei suprantu, kad priežiūros institucija turi teisę rinkti visą reikalingą informaciją apie mane, taip pat susijusią su mano asmeniu. Taip pat suprantu, kad priežiūros institucija, tikrindama mano priežiūros institucijai pateiktus duomenis ir informaciją, gali pasitelkti tikrinimui atlikti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir kitų valstybių institucijas, kurioms teisės aktų nustatyta tvarka gali būti atskleista mano priežiūros institucijai pateikta informacija ir duomenys.
Užpildymo data
Vardas ir pavardė, parašas
Priedo pakeitimai:
Nr. 03-218, 2018-11-20, paskelbta TAR 2018-11-22, i. k. 2018-18818
Nr. 03-135, 2019-07-23, paskelbta TAR 2019-07-29, i. k. 2019-12478
Nr. 03-200, 2022-12-20, paskelbta TAR 2022-12-22, i. k. 2022-26398
part_36959fad9c784c34ad8c109b8be2cebe_end
