Atgal
Dokumento dalys
Dokumento struktūra
Pagrindinė dalis
Preambulė
Pastraipa
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
4 Punktas (4 p.)
5 Punktas (5 p.)
6 Punktas (6 p.)
Parašo vieta
Patvirtinta FINANSŲ PATARĖJO ĮMONIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO BEI VEIKLOS ORGANIZAVIMO IR INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO TAISYKLĖS
999 Dalis
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
4 Punktas (4 p.)
5 Punktas (5 p.)
6 Punktas (6 p.)
7 Punktas (7 p.)
2 Skyrius PRAŠYMO IŠDUOTI LICENCIJĄ PATEIKIMAS
8 Punktas (8 p.)
9 Punktas (9 p.)
10 Punktas (10 p.)
11 Punktas (11 p.)
12 Punktas (12 p.)
13 Punktas (13 p.)
13.1 Punktas (13.1 p.)
13.2 Punktas (13.2 p.)
13.2.1 Punktas (13.2.1 p.)
13.2.2 Punktas (13.2.2 p.)
13.2.3 Punktas (13.2.3 p.)
13.2.4 Punktas (13.2.4 p.)
13.2.5 Punktas (13.2.5 p.)
13.3 Punktas (13.3 p.)
13.4 Punktas (13.4 p.)
13.5 Punktas (13.5 p.)
13.6 Punktas (13.6 p.)
13.7 Punktas (13.7 p.)
13.8 Punktas (13.8 p.)
13.9 Punktas (13.9 p.)
13.10 Punktas (13.10 p.)
3 Skyrius PRAŠYMO IŠDUOTI LICENCIJĄ NAGRINĖJIMAS IR SPRENDIMO PRIĖMIMAS
14 Punktas (14 p.)
15 Punktas (15 p.)
16 Punktas (16 p.)
17 Punktas (17 p.)
18 Punktas (18 p.)
19 Punktas (19 p.)
19.1 Punktas (19.1 p.)
19.2 Punktas (19.2 p.)
19.3 Punktas (19.3 p.)
19.4 Punktas (19.4 p.)
19.5 Punktas (19.5 p.)
20 Punktas (20 p.)
4 Skyrius IŠDUOTOS LICENCIJOS GALIOJIMO PANAIKINIMAS
21 Punktas (21 p.)
5 Skyrius PRANEŠIMO APIE FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS AKCIJŲ PAKETO ĮSIGIJIMĄ TVARKA
22 Punktas (22 p.)
6 Skyrius PRITARIMO FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS VADOVŲ KANDIDATŪROMS TVARKA
23 Punktas (23 p.)
24 Punktas (24 p.)
25 Punktas (25 p.)
25.1 Punktas (25.1 p.)
25.2 Punktas (25.2 p.)
25.3 Punktas (25.3 p.)
7 Skyrius REIKALAVIMAI VEIKLOS PLANO SUDARYMUI
26 Punktas (26 p.)
27 Punktas (27 p.)
28 Punktas (28 p.)
29 Punktas (29 p.)
29.1 Punktas (29.1 p.)
29.1.1 Punktas (29.1.1 p.)
29.1.2 Punktas (29.1.2 p.)
29.1.3 Punktas (29.1.3 p.)
29.1.4 Punktas (29.1.4 p.)
29.1.5 Punktas (29.1.5 p.)
29.1.6 Punktas (29.1.6 p.)
29.2 Punktas (29.2 p.)
29.3 Punktas (29.3 p.)
29.4 Punktas (29.4 p.)
29.5 Punktas (29.5 p.)
30 Punktas (30 p.)
31 Punktas (31 p.)
8 Skyrius PRANEŠIMŲ APIE PASIKEITUSIUS DUOMENIS IR DOKUMENTUS TVARKA
32 Punktas (32 p.)
33 Punktas (33 p.)
9 Skyrius FINANSŲ PATARĖJO ĮMONIŲ VEIKLAI KELIAMI REIKALAVIMAI
34 Punktas (34 p.)
35 Punktas (35 p.)
36 Punktas (36 p.)
10 Skyrius ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
37 Punktas (37 p.)
38 Punktas (38 p.)
39 Punktas (39 p.)
39.1 Punktas (39.1 p.)
39.2 Punktas (39.2 p.)
39.3 Punktas (39.3 p.)
39.4 Punktas (39.4 p.)
40 Punktas (40 p.)
41 Punktas (41 p.)
42 Punktas (42 p.)
43 Punktas (43 p.)
11 Skyrius INTERESŲ KONFLIKTŲ VENGIMAS
44 Punktas (44 p.)
45 Punktas (45 p.)
46 Punktas (46 p.)
47 Punktas (47 p.)
48 Punktas (48 p.)
48.1 Punktas (48.1 p.)
48.2 Punktas (48.2 p.)
49 Punktas (49 p.)
12 Skyrius INTERESŲ KONFLIKTAI, GALINTYS TURĖTI NEIGIAMOS ĮTAKOS KLIENTO INTERESAMS
50 Punktas (50 p.)
50.1 Punktas (50.1 p.)
50.2 Punktas (50.2 p.)
50.3 Punktas (50.3 p.)
50.4 Punktas (50.4 p.)
50.5 Punktas (50.5 p.)
13 Skyrius KLIENTŲ SKUNDŲ NAGRINĖJIMAS
51 Punktas (51 p.)
52 Punktas (52 p.)
53 Punktas (53 p.)
54 Punktas (54 p.)
14 Skyrius INFORMACIJOS PATEIKIMO REIKALAVIMAI
55 Punktas (55 p.)
55.1 Punktas (55.1 p.)
55.2 Punktas (55.2 p.)
56 Punktas (56 p.)
56.1 Punktas (56.1 p.)
56.2 Punktas (56.2 p.)
56.3 Punktas (56.3 p.)
56.4 Punktas (56.4 p.)
56.5 Punktas (56.5 p.)
57 Punktas (57 p.)
15 Skyrius FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS PAREIGOS TEIKIANT KLIENTUI INVESTICINES PASLAUGAS
58 Punktas (58 p.)
59 Punktas (59 p.)
60 Punktas (60 p.)
61 Punktas (61 p.)
61.1 Punktas (61.1 p.)
61.2 Punktas (61.2 p.)
61.3 Punktas (61.3 p.)
61.4 Punktas (61.4 p.)
62 Punktas (62 p.)
62.1 Punktas (62.1 p.)
62.2 Punktas (62.2 p.)
62.3 Punktas (62.3 p.)
63 Punktas (63 p.)
63.1 Punktas (63.1 p.)
63.2 Punktas (63.2 p.)
63.3 Punktas (63.3 p.)
64 Punktas (64 p.)
65 Punktas (65 p.)
66 Punktas (66 p.)
66.1 Punktas (66.1 p.)
66.2 Punktas (66.2 p.)
66.3 Punktas (66.3 p.)
67 Punktas (67 p.)
68 Punktas (68 p.)
69 Punktas (69 p.)
70 Punktas (70 p.)
71 Punktas (71 p.)
72 Punktas (72 p.)
73 Punktas (73 p.)
16 Skyrius SĄLYGOS, KURIŲ TURI BŪTI LAIKOMASI, KAD KLIENTAMS IR POTENCIALIEMS KLIENTAMS TEIKIAMA INFORMACIJA BŪTŲ TEISINGA, AIŠKI IR NEKLAIDINANTI
74 Punktas (74 p.)
75 Punktas (75 p.)
76 Punktas (76 p.)
76.1 Punktas (76.1 p.)
76.2 Punktas (76.2 p.)
76.3 Punktas (76.3 p.)
77 Punktas (77 p.)
77.1 Punktas (77.1 p.)
77.2 Punktas (77.2 p.)
77.3 Punktas (77.3 p.)
77.4 Punktas (77.4 p.)
77.5 Punktas (77.5 p.)
77.6 Punktas (77.6 p.)
78 Punktas (78 p.)
78.1 Punktas (78.1 p.)
78.2 Punktas (78.2 p.)
78.3 Punktas (78.3 p.)
79 Punktas (79 p.)
79.1 Punktas (79.1 p.)
79.2 Punktas (79.2 p.)
79.3 Punktas (79.3 p.)
79.4 Punktas (79.4 p.)
80 Punktas (80 p.)
81 Punktas (81 p.)
17 Skyrius BENDRIEJI REIKALAVIMAI KLIENTAMS TEIKIAMAI INFORMACIJAI
82 Punktas (82 p.)
83 Punktas (83 p.)
84 Punktas (84 p.)
84.1 Punktas (84.1 p.)
84.2 Punktas (84.2 p.)
84.3 Punktas (84.3 p.)
84.4 Punktas (84.4 p.)
83.5 Punktas (83.5 p.)
84.6 Punktas (84.6 p.)
85 Punktas (85 p.)
86 Punktas (86 p.)
86.1 Punktas (86.1 p.)
86.2 Punktas (86.2 p.)
87 Punktas (87 p.)
18 Skyrius INFORMACIJA APIE FINANSINES PRIEMONES
88 Punktas (88 p.)
89 Punktas (89 p.)
89.1 Punktas (89.1 p.)
89.2 Punktas (89.2 p.)
89.3 Punktas (89.3 p.)
90 Punktas (90 p.)
91 Punktas (91 p.)
92 Punktas (92 p.)
93 Punktas (93 p.)
19 Skyrius INVESTAVIMO REKOMENDACIJA
94 Punktas (94 p.)
94.1 Punktas (94.1 p.)
94.2 Punktas (94.2 p.)
95 Punktas (95 p.)
96 Punktas (96 p.)
20 Skyrius DUOMENŲ IR INFORMACIJOS SAUGOJIMAS
97 Punktas (97 p.)
98 Punktas (98 p.)
99 Punktas (99 p.)
100 Punktas (100 p.)
101 Punktas (101 p.)
101.1 Punktas (101.1 p.)
101.2 Punktas (101.2 p.)
101.3 Punktas (101.3 p.)
102 Punktas (102 p.)
21 Skyrius FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS ATSAKOMYBĖ
103 Punktas (103 p.)
104 Punktas (104 p.)
22 Skyrius BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
105 Punktas (105 p.)
106 Punktas (106 p.)
Patvirtinta
Lentelė PRAŠYMAS IŠDUOTI FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS LICENCIJĄ
Pastraipa
Lentelė
Pastraipa
Pastraipa
Patvirtinta
Lentelė DUOMENYS APIE DALYVĮ – FIZINĮ ASMENĮ*
Pastraipa
Lentelė
Pastraipa
Pastraipa
Pastraipa
Pastraipa
Patvirtinta
Lentelė DUOMENYS APIE DALYVĮ – JURIDINĮ ASMENĮ*
Pastraipa
Lentelė
Pastraipa
Pastraipa
Pastraipa
Pastraipa
Patvirtinta
Lentelė DUOMENYS APIE VADOVĄ*
Pastraipa
Lentelė
Pastraipa
Pastraipa
Pastraipa
Pastraipa
Patvirtinta
©2014, Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarija
