Atgal
Dokumento dalys
Dokumento struktūra
Pagrindinė dalis
Preambulė
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
4 Punktas (4 p.)
Parašo vieta
Patvirtinta FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ VEIKLOS ORGANIZAVIMO TAISYKLĖS
1 Skyrius TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
3.1 Punktas (3.1 p.)
3.1.1 Punktas (3.1.1 p.)
3.1.2 Punktas (3.1.2 p.)
3.1.3 Punktas (3.1.3 p.)
3.1.4 Punktas (3.1.4 p.)
3.2 Punktas (3.2 p.)
3.3 Punktas (3.3 p.)
3.4 Punktas (3.4 p.)
3.5 Punktas (3.5 p.)
3.5.1 Punktas (3.5.1 p.)
3.5.2 Punktas (3.5.2 p.)
3.5.3 Punktas (3.5.3 p.)
3.6 Punktas (3.6 p.)
3.7 Punktas (3.7 p.)
3.8 Punktas (3.8 p.)
3.9 Punktas (3.9 p.)
4 Punktas (4 p.)
2 Skyrius BENDRIEJI ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
5 Punktas (5 p.)
5.1 Punktas (5.1 p.)
5.2 Punktas (5.2 p.)
5.3 Punktas (5.3 p.)
5.4 Punktas (5.4 p.)
5.5 Punktas (5.5 p.)
5.6 Punktas (5.6 p.)
5.7 Punktas (5.7 p.)
6 Punktas (6 p.)
7 Punktas (7 p.)
8 Punktas (8 p.)
9 Punktas (9 p.)
10 Punktas (10 p.)
3 Skyrius VIDAUS KONTROLĖ
11 Punktas (11 p.)
12 Punktas (12 p.)
13 Punktas (13 p.)
13.1 Punktas (13.1 p.)
13.2 Punktas (13.2 p.)
13.3 Punktas (13.3 p.)
13.4 Punktas (13.4 p.)
13.5 Punktas (13.5 p.)
13.6 Punktas (13.6 p.)
13.7 Punktas (13.7 p.)
13.8 Punktas (13.8 p.)
13.9 Punktas (13.9 p.)
13.10 Punktas (13.10 p.)
14 Punktas (14 p.)
14.1 Punktas (14.1 p.)
14.2 Punktas (14.2 p.)
14.3 Punktas (14.3 p.)
15 Punktas (15 p.)
15.1 Punktas (15.1 p.)
15.2 Punktas (15.2 p.)
15.3 Punktas (15.3 p.)
15.4 Punktas (15.4 p.)
16 Punktas (16 p.)
17 Punktas (17 p.)
18 Punktas (18 p.)
19 Punktas (19 p.)
20 Punktas (20 p.)
21 Punktas (21 p.)
22 Punktas (22 p.)
23 Punktas (23 p.)
4 Skyrius RIZIKOS VALDYMAS
24 Punktas (24 p.)
24.1 Punktas (24.1 p.)
24.2 Punktas (24.2 p.)
24.3 Punktas (24.3 p.)
24.3.1 Punktas (24.3.1 p.)
24.3.2 Punktas (24.3.2 p.)
24.3.3 Punktas (24.3.3 p.)
25 Punktas (25 p.)
25.1 Punktas (25.1 p.)
25.2 Punktas (25.2 p.)
26 Punktas (26 p.)
5 Skyrius VIDAUS AUDITAS
27 Punktas (27 p.)
27.1 Punktas (27.1 p.)
27.2 Punktas (27.2 p.)
27.3 Punktas (27.3 p.)
27.4 Punktas (27.4 p.)
6 Skyrius VYRESNIOSIOS VADOVYBĖS ATSAKOMYBĖ
28 Punktas (28 p.)
29 Punktas (29 p.)
30 Punktas (30 p.)
31 Punktas (31 p.)
7 Skyrius KLIENTŲ SKUNDŲ NAGRINĖJIMAS
32 Punktas (32 p.)
33 Punktas (33 p.)
34 Punktas (34 p.)
35 Punktas (35 p.)
8 Skyrius ASMENINIAI SANDORIAI
36 Punktas (36 p.)
36.1 Punktas (36.1 p.)
36.2 Punktas (36.2 p.)
36.2.1 Punktas (36.2.1 p.)
36.2.2 Punktas (36.2.2 p.)
36.2.3 Punktas (36.2.3 p.)
37 Punktas (37 p.)
37.1 Punktas (37.1 p.)
37.1.1 Punktas (37.1.1 p.)
37.1.2 Punktas (37.1.2 p.)
37.1.3 Punktas (37.1.3 p.)
37.2 Punktas (37.2 p.)
37.3 Punktas (37.3 p.)
37.3.1 Punktas (37.3.1 p.)
37.3.2 Punktas (37.3.2 p.)
38 Punktas (38 p.)
38.1 Punktas (38.1 p.)
38.2 Punktas (38.2 p.)
38.3 Punktas (38.3 p.)
39 Punktas (39 p.)
39.1 Punktas (39.1 p.)
39.2 Punktas (39.2 p.)
9 Skyrius ESMINIŲ AR SVARBIŲ VEIKLOS FUNKCIJŲ SAMPRATA. ESMINIŲ AR SVARBIŲ VEIKLOS FUNKCIJŲ ARBA INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO AR INVESTICINĖS VEIKLOS VYKDYMO PERDAVIMO (OUTSOURCING) SĄLYGOS
40 Punktas (40 p.)
41 Punktas (41 p.)
41.1 Punktas (41.1 p.)
41.2 Punktas (41.2 p.)
42 Punktas (42 p.)
42.1 Punktas (42.1 p.)
42.2 Punktas (42.2 p.)
42.3 Punktas (42.3 p.)
42.4 Punktas (42.4 p.)
43 Punktas (43 p.)
43.1 Punktas (43.1 p.)
43.2 Punktas (43.2 p.)
43.3 Punktas (43.3 p.)
43.4 Punktas (43.4 p.)
43.5 Punktas (43.5 p.)
43.6 Punktas (43.6 p.)
43.7 Punktas (43.7 p.)
43.8 Punktas (43.8 p.)
43.9 Punktas (43.9 p.)
43.10 Punktas (43.10 p.)
43.11 Punktas (43.11 p.)
44 Punktas (44 p.)
45 Punktas (45 p.)
46 Punktas (46 p.)
47 Punktas (47 p.)
47.1 Punktas (47.1 p.)
47.2 Punktas (47.2 p.)
48 Punktas (48 p.)
49 Punktas (49 p.)
50 Punktas (50 p.)
51 Punktas (51 p.)
10 Skyrius BENDRIEJI REIKALAVIMAI KLIENTŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ IR PINIGINIŲ LĖŠŲ SAUGUMUI UŽTIKRINTI
52 Punktas (52 p.)
52.1 Punktas (52.1 p.)
52.2 Punktas (52.2 p.)
52.3 Punktas (52.3 p.)
52.4 Punktas (52.4 p.)
52.5 Punktas (52.5 p.)
52.6 Punktas (52.6 p.)
53 Punktas (53 p.)
54 Punktas (54 p.)
11 Skyrius KLIENTŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ SAUGOJIMAS
55 Punktas (55 p.)
56 Punktas (56 p.)
57 Punktas (57 p.)
57.1 Punktas (57.1 p.)
57.2 Punktas (57.2 p.)
12 Skyrius KLIENTŲ PINIGINIŲ LĖŠŲ SAUGOJIMAS
58 Punktas (58 p.)
58.1 Punktas (58.1 p.)
58.2 Punktas (58.2 p.)
58.3 Punktas (58.3 p.)
58.4 Punktas (58.4 p.)
59 Punktas (59 p.)
60 Punktas (60 p.)
60.1 Punktas (60.1 p.)
60.2 Punktas (60.2 p.)
60.3 Punktas (60.3 p.)
61 Punktas (61 p.)
62 Punktas (62 p.)
63 Punktas (63 p.)
64 Punktas (64 p.)
13 Skyrius NAUDOJIMASIS KLIENTO FINANSINĖMIS PRIEMONĖMIS
65 Punktas (65 p.)
65.1 Punktas (65.1 p.)
65.2 Punktas (65.2 p.)
66 Punktas (66 p.)
66.1 Punktas (66.1 p.)
66.2 Punktas (66.2 p.)
67 Punktas (67 p.)
14 Skyrius IŠORĖS AUDITORIŲ ATASKAITOS
68 Punktas (68 p.)
15 Skyrius INTERESŲ KONFLIKTAI, GALINTYS TURĖTI NEIGIAMOS ĮTAKOS KLIENTO INTERESAMS
69 Punktas (69 p.)
69.1 Punktas (69.1 p.)
69.2 Punktas (69.2 p.)
69.3 Punktas (69.3 p.)
69.4 Punktas (69.4 p.)
69.5 Punktas (69.5 p.)
16 Skyrius INTERESŲ KONFLIKTŲ VENGIMO POLITIKA
70 Punktas (70 p.)
71 Punktas (71 p.)
71.1 Punktas (71.1 p.)
71.2 Punktas (71.2 p.)
72 Punktas (72 p.)
73 Punktas (73 p.)
73.1 Punktas (73.1 p.)
73.2 Punktas (73.2 p.)
73.3 Punktas (73.3 p.)
73.4 Punktas (73.4 p.)
73.5 Punktas (73.5 p.)
74 Punktas (74 p.)
75 Punktas (75 p.)
76 Punktas (76 p.)
77 Punktas (77 p.)
78 Punktas (78 p.)
79 Punktas (79 p.)
80 Punktas (80 p.)
81 Punktas (81 p.)
82 Punktas (82 p.)
83 Punktas (83 p.)
84 Punktas (84 p.)
17 Skyrius DUOMENŲ APIE PASLAUGAS IR VEIKLĄ, DĖL KURIOS KYLA ARBA GALI KILTI INTERESŲ KONFLIKTAS, SAUGOJIMAS
85 Punktas (85 p.)
18 Skyrius INVESTICINIO TYRIMO SAMPRATA. PAPILDOMI ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI INVESTICINIUS TYRIMUS RENGIANČIOMS IR PLATINANČIOMS FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖMS
86 Punktas (86 p.)
86.1 Punktas (86.1 p.)
86.2 Punktas (86.2 p.)
87 Punktas (87 p.)
88 Punktas (88 p.)
89 Punktas (89 p.)
89.1 Punktas (89.1 p.)
89.2 Punktas (89.2 p.)
89.3 Punktas (89.3 p.)
89.4 Punktas (89.4 p.)
89.5 Punktas (89.5 p.)
90 Punktas (90 p.)
91 Punktas (91 p.)
91.1 Punktas (91.1 p.)
91.2 Punktas (91.2 p.)
91.3 Punktas (91.3 p.)
91.4 Punktas (91.4 p.)
©2014, Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarija
