Atgal
Dokumento dalys
Dokumento struktūra
Pagrindinė dalis
Preambulė
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
2.1 Papunktis (2.1 pp.)
2.2 Papunktis (2.2 pp.)
2.3 Papunktis (2.3 pp.)
2.4 Papunktis (2.4 pp.)
3 Punktas (3 p.)
Parašo rekvizitai
Patvirtinta FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ VEIKLOS ORGANIZAVIMO IR INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO TAISYKLĖS
1 Skyrius TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
4 Punktas (4 p.)
4.1 Papunktis (4.1 pp.)
4.2 Papunktis (4.2 pp.)
4.3 Papunktis (4.3 pp.)
4.4 Papunktis (4.4 pp.)
4.4.1 Papunktis (4.4.1 pp.)
4.4.2 Papunktis (4.4.2 pp.)
4.4.3 Papunktis (4.4.3 pp.)
4.5 Papunktis (4.5 pp.)
4.6 Papunktis (4.6 pp.)
4.7 Papunktis (4.7 pp.)
5 Punktas (5 p.)
2 Skyrius ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
1 Skirsnis BENDRIEJI ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
6 Punktas (6 p.)
2 Skirsnis ATLYGIO POLITIKOS REIKALAVIMAI
7 Punktas (7 p.)
7.1 Papunktis (7.1 pp.)
7.2 Papunktis (7.2 pp.)
8 Punktas (8 p.)
3 Skirsnis ATITIKTIES UŽTIKRINIMAS
9 Punktas (9 p.)
10 Punktas (10 p.)
11 Punktas (11 p.)
12 Punktas (12 p.)
13 Punktas (13 p.)
14 Punktas (14 p.)
15 Punktas (15 p.)
16 Punktas (16 p.)
17 Punktas (17 p.)
18 Punktas (18 p.)
19 Punktas (19 p.)
4 Skirsnis INTERESŲ KONFLIKTŲ VENGIMO POLITIKA
20 Punktas (20 p.)
21 Punktas (21 p.)
22 Punktas (22 p.)
23 Punktas (23 p.)
24 Punktas (24 p.)
25 Punktas (25 p.)
26 Punktas (26 p.)
3 Skyrius KLIENTŲ TURTO SAUGUMO UŽTIKRINIMAS
1 Skirsnis BENDRIEJI REIKALAVIMAI, TAIKOMI SAUGANT KLIENTŲ FINANSINES PRIEMONES IR PINIGINES LĖŠAS
27 Punktas (27 p.)
27.1 Papunktis (27.1 pp.)
27.2 Papunktis (27.2 pp.)
27.3 Papunktis (27.3 pp.)
27.4 Papunktis (27.4 pp.)
27.5 Papunktis (27.5 pp.)
27.6 Papunktis (27.6 pp.)
28 Punktas (28 p.)
29 Punktas (29 p.)
30 Punktas (30 p.)
31 Punktas (31 p.)
31.1 Papunktis (31.1 pp.)
31.2 Papunktis (31.2 pp.)
31.3 Papunktis (31.3 pp.)
31.4 Papunktis (31.4 pp.)
31.5 Papunktis (31.5 pp.)
31.6 Papunktis (31.6 pp.)
2 Skirsnis PAPILDOMI REIKALAVIMAI, TAIKOMI SAUGANT KLIENTŲ FINANSINES PRIEMONES
32 Punktas (32 p.)
33 Punktas (33 p.)
34 Punktas (34 p.)
34.1 Papunktis (34.1 pp.)
34.2 Papunktis (34.2 pp.)
35 Punktas (35 p.)
3 Skirsnis PAPILDOMI REIKALAVIMAI, TAIKOMI SAUGANT KLIENTŲ PINIGINES LĖŠAS
36 Punktas (36 p.)
36.1 Papunktis (36.1 pp.)
36.2 Papunktis (36.2 pp.)
36.3 Papunktis (36.3 pp.)
36.4 Papunktis (36.4 pp.)
37 Punktas (37 p.)
38 Punktas (38 p.)
39 Punktas (39 p.)
40 Punktas (40 p.)
41 Punktas (41 p.)
4 Skirsnis NAUDOJIMASIS KLIENTO FINANSINĖMIS PRIEMONĖMIS
42 Punktas (42 p.)
42.1 Papunktis (42.1 pp.)
42.2 Papunktis (42.2 pp.)
43 Punktas (43 p.)
43.1 Papunktis (43.1 pp.)
43.2 Papunktis (43.2 pp.)
44 Punktas (44 p.)
45 Punktas (45 p.)
45.1 Papunktis (45.1 pp.)
45.2 Papunktis (45.2 pp.)
45.3 Papunktis (45.3 pp.)
46 Punktas (46 p.)
47 Punktas (47 p.)
5 Skirsnis NETINKAMAS SUSITARIMŲ DĖL FINANSINIO ĮKAITO, KURIAIS PERLEIDŽIAMA NUOSAVYBĖS TEISĖ, NAUDOJIMAS
48 Punktas (48 p.)
49 Punktas (49 p.)
49.1 Papunktis (49.1 pp.)
49.2 Papunktis (49.2 pp.)
49.3 Papunktis (49.3 pp.)
50 Punktas (50 p.)
6 Skirsnis KLIENTŲ TURTO APSAUGOS VALDYMO PRIEMONĖS
51 Punktas (51 p.)
52 Punktas (52 p.)
7 Skirsnis IŠORĖS AUDITORIŲ ATASKAITOS
53 Punktas (53 p.)
4 Skyrius PRODUKTŲ VALDYMO REIKALAVIMAI
1 Skirsnis PRODUKTŲ LEIDĖJAMS TAIKOMI PRODUKTŲ VALDYMO REIKALAVIMAI
54 Punktas (54 p.)
55 Punktas (55 p.)
56 Punktas (56 p.)
56.1 Papunktis (56.1 pp.)
56.2 Papunktis (56.2 pp.)
57 Punktas (57 p.)
58 Punktas (58 p.)
59 Punktas (59 p.)
60 Punktas (60 p.)
61 Punktas (61 p.)
62 Punktas (62 p.)
63 Punktas (63 p.)
64 Punktas (64 p.)
64.1 Papunktis (64.1 pp.)
64.2 Papunktis (64.2 pp.)
64.3 Papunktis (64.3 pp.)
64.4 Papunktis (64.4 pp.)
65 Punktas (65 p.)
65.1 Papunktis (65.1 pp.)
65.2 Papunktis (65.2 pp.)
66 Punktas (66 p.)
66.1 Papunktis (66.1 pp.)
66.2 Papunktis (66.2 pp.)
66.3 Papunktis (66.3 pp.)
67 Punktas (67 p.)
68 Punktas (68 p.)
69 Punktas (69 p.)
69.1 Papunktis (69.1 pp.)
69.2 Papunktis (69.2 pp.)
70 Punktas (70 p.)
70.1 Papunktis (70.1 pp.)
70.2 Papunktis (70.2 pp.)
70.3 Papunktis (70.3 pp.)
70.4 Papunktis (70.4 pp.)
70.5 Papunktis (70.5 pp.)
70.6 Papunktis (70.6 pp.)
70.7 Papunktis (70.7 pp.)
70.8 Papunktis (70.8 pp.)
2 Skirsnis PRODUKTŲ PLATINTOJAMS TAIKOMI PRODUKTŲ VALDYMO REIKALAVIMAI
71 Punktas (71 p.)
72 Punktas (72 p.)
73 Punktas (73 p.)
74 Punktas (74 p.)
75 Punktas (75 p.)
76 Punktas (76 p.)
77 Punktas (77 p.)
78 Punktas (78 p.)
79 Punktas (79 p.)
80 Punktas (80 p.)
81 Punktas (81 p.)
82 Punktas (82 p.)
83 Punktas (83 p.)
84 Punktas (84 p.)
85 Punktas (85 p.)
85.1 Papunktis (85.1 pp.)
85.2 Papunktis (85.2 pp.)
85.3 Papunktis (85.3 pp.)
5 Skyrius SKATINIMO PRIEMONĖS
1 Skirsnis BENDRIEJI REIKALAVIMAI
86 Punktas (86 p.)
87 Punktas (87 p.)
87.1 Papunktis (87.1 pp.)
87.1.1 Papunktis (87.1.1 pp.)
87.1.2 Papunktis (87.1.2 pp.)
87.1.3 Papunktis (87.1.3 pp.)
87.2 Papunktis (87.2 pp.)
87.3 Papunktis (87.3 pp.)
88 Punktas (88 p.)
89 Punktas (89 p.)
90 Punktas (90 p.)
90.1 Papunktis (90.1 pp.)
90.2 Papunktis (90.2 pp.)
91 Punktas (91 p.)
91.1 Papunktis (91.1 pp.)
91.2 Papunktis (91.2 pp.)
91.3 Papunktis (91.3 pp.)
92 Punktas (92 p.)
93 Punktas (93 p.)
2 Skirsnis SU NEPRIKLAUSOMA INVESTAVIMO REKOMENDACIJA AR PORTFELIO VALDYMU SUSIJUSIOS SKATINIMO PRIEMONĖS
94 Punktas (94 p.)
95 Punktas (95 p.)
96 Punktas (96 p.)
97 Punktas (97 p.)
98 Punktas (98 p.)
98.1 Papunktis (98.1 pp.)
98.2 Papunktis (98.2 pp.)
98.3 Papunktis (98.3 pp.)
98.4 Papunktis (98.4 pp.)
98.5 Papunktis (98.5 pp.)
99 Punktas (99 p.)
100 Punktas (100 p.)
3 Skirsnis SU INVESTICINIAIS TYRIMAIS SUSIJUSIOS SKATINIMO PRIEMONĖS
101 Punktas (101 p.)
101.1 Papunktis (101.1 pp.)
101.2 Papunktis (101.2 pp.)
101.2.1 Papunktis (101.2.1 pp.)
101.2.2 Papunktis (101.2.2 pp.)
101.2.3 Papunktis (101.2.3 pp.)
101.2.4 Papunktis (101.2.4 pp.)
102 Punktas (102 p.)
102.1 Papunktis (102.1 pp.)
102.2 Papunktis (102.2 pp.)
103 Punktas (103 p.)
103.1 Papunktis (103.1 pp.)
103.2 Papunktis (103.2 pp.)
104 Punktas (104 p.)
105 Punktas (105 p.)
106 Punktas (106 p.)
107 Punktas (107 p.)
108 Punktas (108 p.)
109 Punktas (109 p.)
110 Punktas (110 p.)
6 Skyrius KLIENTO PAVEDIMAS
1 Skirsnis BENDRIEJI REIKALAVIMAI
111 Punktas (111 p.)
112 Punktas (112 p.)
2 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO FORMA IR PATEIKIMO FINANSŲ MAKLERIO ĮMONEI BŪDAI
113 Punktas (113 p.)
114 Punktas (114 p.)
115 Punktas (115 p.)
116 Punktas (116 p.)
117 Punktas (117 p.)
3 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO REGISTRAVIMAS IR PATVIRTINIMAS
118 Punktas (118 p.)
119 Punktas (119 p.)
120 Punktas (120 p.)
121 Punktas (121 p.)
121.1 Papunktis (121.1 pp.)
121.2 Papunktis (121.2 pp.)
121.3 Papunktis (121.3 pp.)
121.4 Papunktis (121.4 pp.)
122 Punktas (122 p.)
123 Punktas (123 p.)
124 Punktas (124 p.)
125 Punktas (125 p.)
125.1 Papunktis (125.1 pp.)
125.2 Papunktis (125.2 pp.)
126 Punktas (126 p.)
127 Punktas (127 p.)
128 Punktas (128 p.)
129 Punktas (129 p.)
130 Punktas (130 p.)
4 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO PATEIKIMO YPATUMAI, KAI VALDOMAS KLIENTO FINANSINIŲ PRIEMONIŲ PORTFELIS
131 Punktas (131 p.)
132 Punktas (132 p.)
133 Punktas (133 p.)
134 Punktas (134 p.)
5 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO SĄLYGŲ KEITIMAS IR PAVEDIMO ATŠAUKIMAS
135 Punktas (135 p.)
136 Punktas (136 p.)
137 Punktas (137 p.)
138 Punktas (138 p.)
139 Punktas (139 p.)
140 Punktas (140 p.)
6 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO IR KITŲ SU JUO SUSIJUSIŲ DOKUMENTŲ IR DUOMENŲ SAUGOJIMAS
141 Punktas (141 p.)
142 Punktas (142 p.)
7 Skirsnis BENDRIEJI KLIENTO PAVEDIMO VYKDYMO REIKALAVIMAI
143 Punktas (143 p.)
144 Punktas (144 p.)
145 Punktas (145 p.)
146 Punktas (146 p.)
147 Punktas (147 p.)
8 Skirsnis KLIENTO PAVEDIMO VYKDYMO YPATUMAI
148 Punktas (148 p.)
149 Punktas (149 p.)
9 Skirsnis PAVEDIMO, KAI VALDOMAS KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ IR PENSIJŲ FONDŲ TURTAS, VYKDYMO YPATUMAI
150 Punktas (150 p.)
151 Punktas (151 p.)
7 Skyrius FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖS DARBUOTOJAMS TAIKOMI REIKALAVIMAI
152 Punktas (152 p.)
153 Punktas (153 p.)
154 Punktas (154 p.)
154.1 Papunktis (154.1 pp.)
154.2 Papunktis (154.2 pp.)
154.3 Papunktis (154.3 pp.)
154.4 Papunktis (154.4 pp.)
154.5 Papunktis (154.5 pp.)
154.6 Papunktis (154.6 pp.)
154.7 Papunktis (154.7 pp.)
154.8 Papunktis (154.8 pp.)
154.9 Papunktis (154.9 pp.)
154.10 Papunktis (154.10 pp.)
154.11 Papunktis (154.11 pp.)
154.12 Papunktis (154.12 pp.)
155 Punktas (155 p.)
155.1 Papunktis (155.1 pp.)
155.2 Papunktis (155.2 pp.)
155.3 Papunktis (155.3 pp.)
155.4 Papunktis (155.4 pp.)
155.5 Papunktis (155.5 pp.)
155.6 Papunktis (155.6 pp.)
155.7 Papunktis (155.7 pp.)
155.8 Papunktis (155.8 pp.)
155.9 Papunktis (155.9 pp.)
155.10 Papunktis (155.10 pp.)
156 Punktas (156 p.)
157 Punktas (157 p.)
158 Punktas (158 p.)
159 Punktas (159 p.)
Pabaiga
©2014, Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarija
