Atgal
Dokumento dalys
Dokumento struktūra
Pagrindinė dalis
Preambulė
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
2.1 Papunktis (2.1 pp.)
2.2 Papunktis (2.2 pp.)
2.3 Papunktis (2.3 pp.)
2.4 Papunktis (2.4 pp.)
3 Punktas (3 p.)
Parašo rekvizitai
Patvirtinta FINANSŲ PATARĖJO ĮMONIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO BEI VEIKLOS ORGANIZAVIMO IR INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO TAISYKLĖS
1 Skyrius BENDROSIOS NUOSTATOS
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
4 Punktas (4 p.)
5 Punktas (5 p.)
6 Punktas (6 p.)
7 Punktas (7 p.)
2 Skyrius PRAŠYMO IŠDUOTI LICENCIJĄ PATEIKIMAS
8 Punktas (8 p.)
9 Punktas (9 p.)
10 Punktas (10 p.)
11 Punktas (11 p.)
11.1 Punktas (11.1 p.)
11.2 Punktas (11.2 p.)
11.2.1 Punktas (11.2.1 p.)
11.2.2 Punktas (11.2.2 p.)
11.2.3 Punktas (11.2.3 p.)
11.2.4 Punktas (11.2.4 p.)
11.2.5 Punktas (11.2.5 p.)
11.3 Punktas (11.3 p.)
11.4 Punktas (11.4 p.)
11.5 Punktas (11.5 p.)
11.6 Punktas (11.6 p.)
11.7 Punktas (11.7 p.)
11.8 Punktas (11.8 p.)
11.9 Punktas (11.9 p.)
11.10 Punktas (11.10 p.)
3 Skyrius PRAŠYMO IŠDUOTI LICENCIJĄ NAGRINĖJIMAS IR SPRENDIMO PRIĖMIMAS
12 Punktas (12 p.)
13 Punktas (13 p.)
14 Punktas (14 p.)
15 Punktas (15 p.)
16 Punktas (16 p.)
17 Punktas (17 p.)
4 Skyrius IŠDUOTOS LICENCIJOS GALIOJIMO PANAIKINIMAS
18 Punktas (18 p.)
5 Skyrius PRANEŠIMO APIE FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS AKCIJŲ PAKETO ĮSIGIJIMĄ TVARKA
19 Punktas (19 p.)
6 Skyrius PRITARIMO FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS VADOVŲ KANDIDATŪROMS TVARKA
20 Punktas (20 p.)
21 Punktas (21 p.)
22 Punktas (22 p.)
22.1 Punktas (22.1 p.)
22.2 Punktas (22.2 p.)
22.3 Punktas (22.3 p.)
7 Skyrius VEIKLOS PLANO SUDARYMO REIKALAVIMAI
23 Punktas (23 p.)
24 Punktas (24 p.)
25 Punktas (25 p.)
26 Punktas (26 p.)
26.1 Punktas (26.1 p.)
26.1.1 Punktas (26.1.1 p.)
26.1.2 Punktas (26.1.2 p.)
26.1.3 Punktas (26.1.3 p.)
26.1.4 Punktas (26.1.4 p.)
26.1.5 Punktas (26.1.5 p.)
26.2 Punktas (26.2 p.)
26.3 Punktas (26.3 p.)
26.4 Punktas (26.4 p.)
26.5 Punktas (26.5 p.)
27 Punktas (27 p.)
28 Punktas (28 p.)
8 Skyrius PRANEŠIMŲ APIE PASIKEITUSIUS DUOMENIS IR DOKUMENTUS TVARKA
29 Punktas (29 p.)
30 Punktas (30 p.)
9 Skyrius FINANSŲ PATARĖJO ĮMONIŲ VEIKLOS REIKALAVIMAI
31 Punktas (31 p.)
32 Punktas (32 p.)
33 Punktas (33 p.)
10 Skyrius ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
34 Punktas (34 p.)
35 Punktas (35 p.)
36 Punktas (36 p.)
36.1 Punktas (36.1 p.)
36.2 Punktas (36.2 p.)
36.3 Punktas (36.3 p.)
36.4 Punktas (36.4 p.)
37 Punktas (37 p.)
38 Punktas (38 p.)
39 Punktas (39 p.)
40 Punktas (40 p.)
11 Skyrius PRIEŽIŪRAI SKIRTŲ ATASKAITŲ TEIKIMO TVARKA IR TERMINAI
40-1 Punktas (40-1 p.)
40-1.1 Papunktis (40-1.1 pp.)
40-1.1.1 Papunktis (40-1.1.1 pp.)
40-1.1.2 Papunktis (40-1.1.2 pp.)
40-1.1.3 Papunktis (40-1.1.3 pp.)
40-1.2 Papunktis (40-1.2 pp.)
40-2 Punktas (40-2 p.)
40-3 Punktas (40-3 p.)
40-4 Punktas (40-4 p.)
40-5 Punktas (40-5 p.)
40-6 Punktas (40-6 p.)
40-7 Punktas (40-7 p.)
40-8 Punktas (40-8 p.)
12 Skyrius INTERESŲ KONFLIKTŲ VENGIMAS
41 Punktas (41 p.)
42 Punktas (42 p.)
43 Punktas (43 p.)
44 Punktas (44 p.)
45 Punktas (45 p.)
45.1 Punktas (45.1 p.)
45.2 Punktas (45.2 p.)
46 Punktas (46 p.)
13 Skyrius INTERESŲ KONFLIKTAI, GALINTYS TURĖTI NEIGIAMĄ ĮTAKĄ KLIENTO INTERESAMS
47 Punktas (47 p.)
47.1 Punktas (47.1 p.)
47.2 Punktas (47.2 p.)
47.3 Punktas (47.3 p.)
47.4 Punktas (47.4 p.)
47.5 Punktas (47.5 p.)
14 Skyrius KLIENTŲ SKUNDŲ NAGRINĖJIMAS
48 Punktas (48 p.)
49 Punktas (49 p.)
50 Punktas (50 p.)
51 Punktas (51 p.)
15 Skyrius INFORMACIJOS TEIKIMO REIKALAVIMAI
52 Punktas (52 p.)
52.1 Punktas (52.1 p.)
52.2 Punktas (52.2 p.)
53 Punktas (53 p.)
53.1 Punktas (53.1 p.)
53.2 Punktas (53.2 p.)
53.3 Punktas (53.3 p.)
53.4 Punktas (53.4 p.)
53.5 Punktas (53.5 p.)
54 Punktas (54 p.)
16 Skyrius FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS PAREIGOS TEIKIANT KLIENTUI INVESTICINES PASLAUGAS
55 Punktas (55 p.)
56 Punktas (56 p.)
57 Punktas (57 p.)
58 Punktas (58 p.)
58.1 Punktas (58.1 p.)
58.2 Punktas (58.2 p.)
58.3 Punktas (58.3 p.)
58.4 Punktas (58.4 p.)
59 Punktas (59 p.)
59.1 Punktas (59.1 p.)
59.2 Punktas (59.2 p.)
59.3 Punktas (59.3 p.)
60 Punktas (60 p.)
60.1 Punktas (60.1 p.)
60.2 Punktas (60.2 p.)
60.3 Punktas (60.3 p.)
61 Punktas (61 p.)
62 Punktas (62 p.)
63 Punktas (63 p.)
63.1 Punktas (63.1 p.)
63.2 Punktas (63.2 p.)
63.3 Punktas (63.3 p.)
64 Punktas (64 p.)
65 Punktas (65 p.)
66 Punktas (66 p.)
67 Punktas (67 p.)
68 Punktas (68 p.)
69 Punktas (69 p.)
70 Punktas (70 p.)
17 Skyrius SĄLYGOS, KURIŲ TURI BŪTI LAIKOMASI, KAD KLIENTAMS IR POTENCIALIEMS KLIENTAMS TEIKIAMA INFORMACIJA BŪTŲ TEISINGA, AIŠKI IR NEKLAIDINANTI
71 Punktas (71 p.)
72 Punktas (72 p.)
73 Punktas (73 p.)
73.1 Punktas (73.1 p.)
73.2 Punktas (73.2 p.)
73.3 Punktas (73.3 p.)
74 Punktas (74 p.)
74.1 Punktas (74.1 p.)
74.2 Punktas (74.2 p.)
74.3 Punktas (74.3 p.)
74.4 Punktas (74.4 p.)
74.5 Punktas (74.5 p.)
74.6 Punktas (74.6 p.)
75 Punktas (75 p.)
75.1 Punktas (75.1 p.)
75.2 Punktas (75.2 p.)
75.3 Punktas (75.3 p.)
76 Punktas (76 p.)
76.1 Punktas (76.1 p.)
76.2 Punktas (76.2 p.)
76.3 Punktas (76.3 p.)
76.4 Punktas (76.4 p.)
77 Punktas (77 p.)
78 Punktas (78 p.)
18 Skyrius BENDRIEJI KLIENTAMS TEIKIAMOS INFORMACIJOS REIKALAVIMAI
79 Punktas (79 p.)
80 Punktas (80 p.)
81 Punktas (81 p.)
81.1 Punktas (81.1 p.)
81.2 Punktas (81.2 p.)
81.3 Punktas (81.3 p.)
81.4 Punktas (81.4 p.)
81.5 Punktas (81.5 p.)
81.6 Punktas (81.6 p.)
82 Punktas (82 p.)
83 Punktas (83 p.)
83.1 Punktas (83.1 p.)
83.2 Punktas (83.2 p.)
84 Punktas (84 p.)
19 Skyrius INFORMACIJA APIE FINANSINES PRIEMONES
85 Punktas (85 p.)
86 Punktas (86 p.)
86.1 Punktas (86.1 p.)
86.2 Punktas (86.2 p.)
86.3 Punktas (86.3 p.)
87 Punktas (87 p.)
88 Punktas (88 p.)
89 Punktas (89 p.)
90 Punktas (90 p.)
20 Skyrius INVESTAVIMO REKOMENDACIJA
91 Punktas (91 p.)
91.1 Punktas (91.1 p.)
91.2 Punktas (91.2 p.)
92 Punktas (92 p.)
93 Punktas (93 p.)
21 Skyrius DUOMENŲ IR INFORMACIJOS SAUGOJIMAS
94 Punktas (94 p.)
95 Punktas (95 p.)
96 Punktas (96 p.)
97 Punktas (97 p.)
98 Punktas (98 p.)
98.1 Punktas (98.1 p.)
98.2 Punktas (98.2 p.)
98.3 Punktas (98.3 p.)
99 Punktas (99 p.)
22 Skyrius FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS ATSAKOMYBĖ
100 Punktas (100 p.)
101 Punktas (101 p.)
23 Skyrius BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
102 Punktas (102 p.)
Pabaiga
1 Priedas PRAŠYMAS IŠDUOTI FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS LICENCIJĄ (1 pr.)
2 Priedas DUOMENYS APIE DALYVĮ FIZINĮ ASMENĮ* (2 pr.)
3 Priedas DUOMENYS APIE DALYVĮ JURIDINĮ ASMENĮ* (3 pr.)
Forma BALANSINĖ ATASKAITA (fr.)
Forma NUOSAVO KAPITALO STRUKTŪROS ATASKAITA (fr.)
Forma PELNO (NUOSTOLIŲ) ATASKAITA (fr.)
Forma VEIKLOS ATASKAITA (fr.)
4 Priedas DUOMENYS APIE VADOVĄ* (4 pr.)
©2014, Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarija
